证券从业考试答案6章.docx

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1、证券从业考试答案6章证券从业考试答案6章 第1章 对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括( )A市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易B市价委托的成交迅速而且成交率高C只有在委托执行后才能知道实际的执行价格D市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低正确答案：ABCD77. ABCD市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。题中四项均为市价委托的特点，其中AB两项为优点，CD两项为缺点。 托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履

2、行或延迟履行当日交收义务。 （ ）正确答案：托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，应当及时反馈结算公司。经结算公司核实，确属清算差错的，结算公司将予以更正，但托管人不得因此拒绝履行或延迟履行当日交收义务。 下列属于流动资产的是（ ）。A现金B产成品C租赁权D应付帐款正确答案：AB 一份标准化的期货合约中（ ）是固定不变的。 A交易品种 B交割日期 C交易价格 D每日限价正确答案：ABD 报表性重组一般不进行资产置换和合并。（ ）正确答案：报表性重组一般不涉及大规模的资产置换或合并，区分报表性重组和实质性重组的临界值是被并购企业50%以上还是以下的资产同并购企业进行资产置换 在金融期权交易中

3、，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（ ）正确答案：金融期权的买人者在支付了期权费以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期内，以事先确定的价格向卖出者买进或向买进者卖出一定数量的某种金融商品(现货期权)或者金融期货合约(期货期权)。 证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数（ ）%的记录。A30B20C25D35正确答案：B 股票的市场价格主要由股票的内在价值

4、所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。 ( )正确答案：解析：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。 远期交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价的方式所进行的合约交易。 （ ）正确答案：证券从业考试答案6章 第2章 股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。 （ ）正确答案：股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。 证券组合管理的基本步骤包括( )。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.构建证券投资组合D.投资组合的修正正确答案：ABC

5、D 基本分析是以（ ）为研究基础，通过对公司业绩的判断确定其投资价值。A宏观经济B历史的交易数据C公司的基本经济数据D行业的基本经济数据正确答案：ACDACD基本分析是以宏观经济、行业和公司的基本经济数据为研究基础，通过对公司业绩的判断确定其投资价值。 证券投资基金的作用有（ ）A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道B. 有利于证券市场的稳定和发展C. 基金丰富了大投资者的投资方式D. 有利于证券市场的国际化28. 按基金运作方式不同，可分为（ ）A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 契约型基金D. 公司型基金正确答案：AB,AB 在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。A、

6、A股B、 国债C、 B股D、 封闭式基金正确答案：C 市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的（ ）。A流动性B稳定性C有效性D收益性正确答案：B证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度，可以用市场指数的风险度来衡量。故B选项正确。 头肩顶形态完成后，向下突破颈线时，成交量不一定放大；而头肩底形态向上突破颈线，若没有较大的成交量出现，可能性将大为降低，甚至可能出现假的头肩底形态。（ ）正确答案： 关于证监会派出机构的说法正确的是（ ）。A在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见B派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项C派出机构负责对辅导

7、对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断D因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导E以上说法都不正确正确答案：ABD 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（ ）年内不得转让。 A1 B2 C3 D4正确答案：A考点：熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设置和注销的有关规定。见教材第二章第二节，P49。证券从业考试答案6章 第3章 应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（ ）。 A相同的 B不同的 C递减的 D递增的

8、正确答案：A 我国于2022年3月17日正式取消股票发行额度制，改而采取股票发行核准制。 ( )正确答案：141.A我国于2022年3月17日正式取消股票发行额度制，改而采限股票发行核准制。 非系统性风险一般包括（ ）。A利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C基本风险，经营管理风险D基本风险和非基本风险正确答案：B 金融期货的主要交易制度有（ ）。 A集中交易制度 B标准化的期货合约和对冲机制 C结算所和无负债结算制度 D每日价格波动限制及断路器规则正确答案：ABCD掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结

9、算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P162。 我国1995年起实施的中华人民共和国预算法规定，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外），因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（ ）正确答案： 对平衡型基金认识不正确的是（ ）。A将资产分别投资于两种不同特性的证券上B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大正确答案：C 行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的（ ）。 A市场结构 B生命周期

10、 C竞争地位 D成长性正确答案：C熟悉公司行业竞争地位的主要衡量指标。见教材第五章第二节，P181。 内幕信息的知情人不包括( )A发行人的高级管理人员B持有公司3%股份的股东C发行人控股的公司D保荐正确答案：B25.B持有公司5010以上股份的股东才构成内幕信息的知情人。 以百元面值债券的到期回购进行报价不能直接反映回购的收益与成本。（ ）正确答案：证券从业考试答案6章 第4章 集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。 （ ）正确答案：A熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披

11、露要求。见教材第九章第七节，P343。 未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，期间计息。（ ）正确答案：未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。 只要是追溯事物发展轨迹，探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用历史资料研究法。（ ）正确答案： 我国证券交易所中的普通席位是经营（ ）等买卖的席位。AA种股票BB种股票C国债D债券E基金正确答案：ACDE 为了对上市公司进行统一的分类，中国证监会于2022年4月4 日推行了上市公司行业分类

12、指引这一强制性标准，适用于证券行业内的有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。（ ）正确答案：“指引”不是强制性标准，而是非强制性标准。 有（ ）情形之一的，为拥有上市公司控制权。A投资者为上市公司持股50%以上的控股股东B投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%C投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任D投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响正确答案：ABCD 操纵市场的行为方式有（ ）。 A连续交易操纵 B虚买虚卖 C内幕交易 D合谋正确答案：ABD 2022年9月11中国证监会审议通过证券发行

13、与承销管理办法自（ ）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A2022年9月B2022年9月C2022年6月D2022年9月正确答案：D 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。A道-琼斯工业股价平均数B金融时报证券交易所指数C日经225股价指数DNASDAQ市场指数正确答案：A证券从业考试答案6章 第5章 封闭式基金的报价单位是（ ）。A每份基金价格B每10份基金价格C每100份基金价格D每1000份基金价格正确答案：A 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。A、运行独立B

14、、监察独立C、代码独立D、指数独立点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交

15、易的债券量 ()正确答案：答案为A买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量 外资股发行的招股说明书，原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股上市地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。（ ）正确答案： 可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后7个工作日内偿还本息。正确答案： 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有( )。A高于该价位的买入申报全部成交B低于该价位的卖出申报半数成交C与该价位相同的买方申报全部成交D与该价位相同的卖方申报全部成交正

16、确答案：ACD转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则选取符合下列条件之一的价位：高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。 股票发行的辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于20个小时，集中授课次数应不少于6次。 （ ）正确答案： 下列不属于基金投资风格分析的是（ ）。A持仓成长性分析B持仓结构分析C持仓股本规模分析D持仓集中度分析正确答案：BB本题考查基金投资的三种风格分析。 收购要约是指收购

17、人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（ ）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。A5B10C15D30正确答案：C证券从业考试答案6章 第6章 企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提下，强制建立的补充养老保险基金。 ( )正确答案：161.B企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有（ ）。A证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备B证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5

18、%计算风险准备C证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备D净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%正确答案：ABC 上市公司实施配股需缴付一定费用，国有股、法人股也不例外。 （ ）正确答案：上市公司实施配股需缴付一定费用：对于公众股、职工股及高级管理人员持股，结算公司按配股面值总额的3收取配股登记费，深圳证券交易所和证券公司分别按认购金额的35和15收取配股手续费，所有费用均在配股款中扣除；国有股、法人股免收费用。 道氏理论的主要观点是( )A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动具有三种趋势C交易量在确定趋势中有很大作用D收盘价格很重要正确答案

19、：ABCD113. ABCD道氏理论的主要观点是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为、市场波动具有三种趋势、交易量在确定趋势中有很大作用和收盘价格很重要等。 第 83 题 代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。A内部股东代理成本B外部股东代理成本C债权的代理成本D经理人代理成本正确答案：BC本题考查代理成本模型的相关内容。 目前法律规定，基金管理公司应按不低于基金管理赞收入的（ ）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（ ）时可不再提取。A5%，2%B5%，1%C10%，1%D10%，

20、2%正确答案：CC 基金管理公司应按不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取。 场外交易市场主要具有的功能是（ ）。 A对整个证券市场进行一线监控 B是证券发行的主要场所 C及时准确地传递上市公司的财务状况 D形成较为合理的价格正确答案：B .2022年12月28日，中国证监会颁布了()，于2022年2月1日开始实施。A.证券法B.证券发行上市保荐制度暂行办法C.公司法D.关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由20

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