证券从业考试题免费下载6篇.docx

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1、证券从业考试题免费下载6篇证券从业考试题免费下载6篇 第1篇 投资收益指基金经营活动中因（ ）等而实现的损益。 A债券投资利息收入 B银行存款利息收入 C买卖股票 D手续费返还正确答案：C熟悉基金的利润来源。见教材第八章第一节，P179。 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（ ）。A收入型基金B平衡型基金C指数型基金D成长型基金正确答案：C被动型基金(通常被称为指数型基金)一般选取特定的指数成分股作为投资的对象，不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。 在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资

2、产投资不受损失，不保证最低收益。（ ）正确答案：B。在集合资产管理合同中，托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，也不保证最低收益。 按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为（ ）。A金融远期合约B金融期货C金融期权D金融互换正确答案：ABCD除了A、B、C、D四个选项外，按照衍生工具自身交易的方法及特点分类的金融衍生工具还包括结构化金融衍生工具。 在实践中，金融期货的主要种类有（ ）。A国债期货B利率期货C股票价格指数期货D外汇期货正确答案：BCD在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货（

3、如股票价格指数期货和股票期货）。 资本市场的开发包括两方面的含义，即投资性开放和贸易性开放。 （ ）正确答案： 重视当前和熟悉的事物是指投资失误将会使投资者产生后悔心理，对未来可能的后悔将会影响到投资者目前的决策。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B避免“后悔”心理是指投资失误将会使投资者产生后悔心理，对未来可能的后悔将会影响到投资者目前的决策。 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（ ）。A当B次日C第三日D第四日正确答案：B本题主要考查例行日交割的含义。证券从业考试题免费下载6篇 第2篇 债券发行人给证券评级机构的资料须向公众公布。此题为判断题(对，错)。正确答案： 在清算过程中

4、，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 2手国债的应计利息总额为（ ）元。 A8038 B8103 C8168 D8232正确答案：CC掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节， P44、P45。 通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生（ ）。A可申请成为CIIA中国注册会员B可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书C可免试CFA一、二级考试D可享受高级证券投资咨询人员待遇正确答案：AB 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（ ）。A清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应

5、收、应付的计算B清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划正确答案：C 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。A收盘价B前一日平均收盘价C最新成交价D净值正确答案：C 有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件的可视为公司控制权没有发生变更。（ ）正确答案：略 非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定

6、的金额和期限计收利息(费用)。（ ）正确答案：证券从业考试题免费下载6篇 第3篇 外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（ ）条件A无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制B股东合法持有并依法可以转让C境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（柜台交易市场除外）挂牌交易D境外公司的股权最近l年交易价格稳定正确答案：ABCD 在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。（ ）正确答案：在实际市场条件下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。 在可转换债券管理暂行办法中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有

7、（ ）。A有限责任公司B独资企业C股份有限公司D重点国有企业正确答案：ABCD 专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（ ）正确答案：B。专项资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。集合资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户是“一对多”。 评价组合业绩时，基于不同市场指数所得到的评估结果不同，也不具有可比性。（ ）正确答案： 资产管理人的投资方式不包括（ ）。A长期与短期B动态与静态C主动与被动D系统化决策与非系统化决策正确答案：B 在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资

8、本数量。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：A在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量。 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（ ）。A成本与收益B成本与风险C收益与风险D收益与流动性正确答案：A证券从业考试题免费下载6篇 第4篇 深圳证券账户当日开立，（ ）即可用于交易。A次一交易日B第二天C当日D第三个工作日正确答案：CC深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。 混合基金包括（ ）基金。A偏股型B偏债型C股债平衡型D灵活配置型正确答案：ABCD选项所述皆属混合基金的类型。 深圳证券交易所的配股认购于()开始，认购期为5个工作

9、日。A.R日B.R+1日C.R+2日D.R+3日正确答案：B深圳证券交易所的配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。故B选项正确。 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份（至少一份为原件），其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 ( )正确答案：145.B证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份（至少一份为原件），其中报送中国证监会三份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。 外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议的主要

10、职责是（ ）。 A在商务部的领导下，会同开展并购安全审查 B研究、协调外国投资者并购境内企业安全审查工作中的重大问题 C对需要进行安全审查的外国投资者并购境内企业交易进行安全审查并作出决定 D分析外国投资者并购境内企业对国家安全的影响正确答案：BCD考点：熟悉外国投资者并购境内企业安全审查制度。见教材第十一章第三节，P459。 我国证券发行的品种不包括（ ）。 AA股、B股 B基金 C国债 D金融衍生产品正确答案：D 当股价突破压力线后，压力线转化为支撑线。( )正确答案： 当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证监会申请复核。( )正确答案：解析：当事人对证券

11、交易所作出的不予上市、暂停上市，终止上市决定不服的，我国证券法第六十二条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。证券从业考试题免费下载6篇 第5篇 债务性融资的资本成本比权益性融资的资本成本低。 （ ）正确答案：因为权益性融资是持续终身投资，当公司破产时投资者不仅要承担减少收益的风险，还要承担破产的风险。 证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是( )。A法定代表人、保荐代表人签名B项目主办人签名C保荐人（主承销商）签名D保荐人（主承销商）盖章签名正确答案：ABD98. ABD注意保荐人（主承销商）为机构，要盖章，无法签名，C项错误 支撑线和压力线的作用是在较

12、长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所以应当在这根线上大胆买入或果断卖出。 ( )正确答案：176.B支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动。它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已。 融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证卖出，并收取担保物的经营活动。 ( )正确答案：134.B融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 基金的监管原则包括( )。A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C监管的阶段性和时效性D.审慎监管原则正确答案：ABD答案为ABD。基金

13、的监管原则除AB、D三项外，还包括“三公”原则、监管的连续性和有效性原则。 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。A证券账户B资金账户C预留印鉴D委托单正确答案：D 证券公司承销中央企业债券，应当具备的条件有（ ）。A近年内无严重的违法违规行为B具有健全的内控制度C取得A股主承销商资格D注册资本最低限额为人民币5亿元正确答案：ABC 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。A证券公司与客户必须是一对多的B必须在单一客户的专用证券账户中经营运作C应在资产管理合同中约定投资收益分配比例D应在资产管理合同中约定具体投资金额正确答案：BB为单一客户办理定向资产管理业务

14、的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的；(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定；(3)必须在单一客户的专用证券账户中 经营运作。证券从业考试题免费下载6篇 第6篇 根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。B、资格管理。应当按试行办法的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。D、风险控制。应当建立健全风险

15、控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。正确答案：ABCD 营销环境中的（ ）主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众等。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境正确答案：D掌握基金市场营销的内容。见教材第六章第一节，P131。 可转换债券的市场价格至少相当于转换价值和投资价值中的较高者。 ( )正确答案：答案为A。略 在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。 （ ）正确答案：在质押式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在买断式回购中，标的债券的所有权发生了转移。 波浪理论考虑的因素主要有（ ）。A股价走势所形成的形态B股价

16、走势图中各个高点和低点所处的相对位置C波浪移动的级别D完成某个形态所经历的时间长短正确答案：ABD 证券公司在证券承销过程中没有自营买入。（ ）正确答案：证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买人。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。 证券从业资格考试。是考试合格了就发证券从业资格证书吗？这个证书有有效期吗？执业资格证书申请是要从事?有关证券的工作三年后才能申请是吧？基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从

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