银行业金融机构安全评估办法(2010年7月修订)hjzz.docx

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1、银行业金金融机构构安全评评估办法法( 2 0100 年77 月修修订）第一条为为加强对对银行业业金融机机构内部部治安保保卫工作作的指导导，规范范日常监监督、检检查工作作，及时时发现和和消除安安全隐患患，维护护单位内内部安全全，依据据 中中华人民民共和国国洽安管管理处罚罚法 、 企业事事业单位位内部治治安保卫卫条例 等法律律规定，制制定本办办法。第二条本本办法所所称的安安全评估估，是指指公安机机关和银银行业监监督管理理部门（以以下简称称银监部部门）依依法对银银行业金金融机构构内部的的安全防防范制度度、措施施、人员员和设施施等状况况进行综综合评估估的活动动。开展展安全评评估工作作应与对对银行业业金

2、融机机构的日日常安全全检查工工作相结结合第三条安安全评估估应当依依照有关关法律、法法规、规规章和 银行营营业场所所风险等等级和防防护级别别的规定定 、 银行业业务库安安全防范范的要求求 、 银行自自助设备备自助银银行安全全防范的的规定 、 安防工工程程序序与要求求 、 安全防防范工程程技术标标准 等标准准进行安全评评估以两两年为一一个周期期，每偶偶数年作作为开展展评估工工作的起起始年，奇奇数年的的n 月月30 日前完完成评估估，并将将评估总总结报上上级公安安机关和和银监部部门。第四条安安全评估估工作由由省级公公安机关关会同同同级银监监部门（大大连、青青岛、宁宁波、厦厦门、深深圳等地地银监局局会

3、同所所在地公公安机关关）共同同组织实实施。各各省级公公安机关关和银监监部门应应根据本本办法制制定评估估工作实实施方案案，培训训评估人人员。开展安全全评估时时，应组组成评估估小组，成成员为不不少于55 人的的单数。评评估小组组成员由由公安机机关、银银监部门门和各省省级金融融安全防防范专家家库中来来自银行行业金融融机构的的人员组组成。第五条安安全评估估的内容容主要包包括：（一）营营业场所所安全；（二）业业务库安安全；（三）自自助设备备、自助助银行安安全；四）运运钞安全全；（五）消消防安全全；（六）计计算机安安全；（七）枪枪支弹药药安全；（八）案案件防范范；（九）安安全保卫卫基础工工作。第六条安安全

4、评估估的方法法主要有有：（一）询询问被评评估单位位安全保保卫工作作负责人人和其他他工作人人员，了了解安全全保卫工工作情况况；（二）查查阅、复复制、调调取与安安全保卫卫工作有有关的文文件、资资料；（三）实实地查看看银行业业金融机机构安全全保卫工工作制度度、措施施的制定定和落实实情况；（四）实实地了解解银行业业金融机机构安全全保卫机机构设置置和人员员配备情情况；（五）实实地查看看测试物物防、技技防等安安全防范范设施的的设置和和运行情情况；（六）突突击检查查和抽查查；（七）根根据需要要依法采采取的其其他安全全评估方方法。第七条安安全评估估以县级级、地市市级和省省级银行行业金融融机构为为单位计计分。对

5、对县级以以下银行行业金融融机构的的评估，应应按照本本办法第第五条所所列的九九项内容容逐项评评分，每每大项中中涉及多多个机构构的，应应在对多多个机构构逐一打打分的基基础上取取平均值值作为最最后得分分。县级级、地市市级和省省级被评评估单位位的评估估分数计计分方法法为：下下一级银银行业金金融机构构评估所所得分数数的平均均值的880 加上本本级机构构评估所所得分数数的200 之之和。跨省设立立分支机机构的银银行业金金融机构构的评估估分应取取其下一一级机构构评估分分的平均均值。第八条安安全评估估根据评评估内容容和标准准打分，满满分为1100 分。银银行业金金融机构构累计得得分在995 分分（含）以以上的

6、，列列为安全全防范优优秀单位位；累计计得分在在95 分至885 分分（含）的的，列为为安全防防范合格格单位；累计得得分低于于85 分的，列列为安全全防范不不达标单单位；其其中累计计得分低低于800 分的的，列为为治安隐隐患单位位。第九条开开展安全全评估工工作前应应当组成成安全评评估小组组，组长长由组织织评估工工作的公公安机关关、银监监部门指指定业务务能力和和组织能能力较强强的人员员担任。开开展安全全评估时时，评估估人员应应当按照照 银银行业金金融机构构安全评评估标准准 如如实记录录相关情情况，填填写 安全评评估记分分表 。评估估完毕，应应当将 安全评评估记分分表 交被评评估单位位负责人人或者相

7、相关人员员核对后后签字。对对评估结结果有异异议的，应应当允许许被评估估单位负负责人做做出说明明；被评评估单位位负责人人拒绝签签字的，评评估人员员应当在在 安安全评估估记分表表 上上注明。第十条安安全评估估人员在在评估过过程中发发现治安安隐患的的，应当当及时指指出并记记录。必必要时，对对发现的的治安隐隐患可以以拍照、录录像，采采集证人人证言，作作为证据据保存备备查。第十一条条安全评评估小组组应当对对被评估估单位的的安全防防范情况况打出相相应的分分值，出出具评估估报告，由由组织评评估的公公安机关关和银监监部门审审核、确确认后反反馈被评评估单位位。评估估报告的的内容应应包括被被评估单单位的整整体情况

8、况、评估估分值、存存在问题题、整改改意见，由由评估小小组成员员签字确确认。第二条条对被评评估单位位有监管管职责的的县级以以上人民民政府公公安机关关应当在在接到评评估报告告之日起起三个工工作日内内，对评评估工作作中发现现的治安安隐患制制作 责令限限期整改改通知书书 ，加加盖印章章后送达达被评估估单位，督督促整改改。被评评估单位位应当及及时整改改治安隐隐患，在在整改期期间采取取必要的的防范措措施确保保安全，并并将整改改结果及及时报告告组织评评估的公公安机关关和银监监部门。第十三条条安全评评估结果果应当作作为公安安机关、银银监部门门考核银银行业金金融机构构安全保保卫工作作的重要要依据。第十四条条对安

9、全全评估结结果列为为优秀等等次的单单位，组组织评估估的公安安机关、银银监部门门应当予予以表彰彰奖励。评评估为优优秀等次次的银行行业金融融机构应应当对保保卫部门门和有突突出贡献献的保卫卫干部予予以奖励励第十五条条对安全全评估不不达标或或被列为为治安隐隐患单位位的银行行业金融融机构，银银监部门门应当采采取相应应的监管管措施。第十六条条被评估估单位拒拒不落实实治安隐隐患整改改措施的的，公安安机关应应当按照照 企企业事业业单位内内部治安安保卫条条例 相关规规定进行行处罚；对因不不及时整整改导致致发生案案件、事事故的，依依法追究究单位主主要负责责人和直直接责任任人员的的法律责责任。第十七条条安全评评估小

10、组组开展评评估活动动时，不不得影响响被评枯枯单位的的正常工工作。对对涉及的的国家秘秘密、商商业秘密密，应当当予以保保密。第十八条条安全评评估人员员不认真真履行职职责，有有下列行行为之一一的，对对评估小小组直接接负责的的主管人人员和其其他直接接责任人人员给予予处分；构成犯犯罪的，依依法追究究刑事责责任。（一）玩玩忽职守守，应当当及时发发现却未未及时发发现重大大隐患，导导致发生生重大案案件或者者安全责责任事故故的；（二）在在安全评评估工作作中弄虚虚作假的的；（三）故故意刁难难被评估估单位和和相关人人员的；（四）索索取、收收受被评评估单位位贿赂、礼礼品的；（五）违违反法律律、行政政法规实实施处罚罚的

11、；（六）其其他滥用用职权、拘拘私舞弊弊的。第十九条条本办法法中的 责令限限期整改改通知书书 按按照 公安部部关于印印发公公安行政政法律文文书（式式样）) （试试行）的的通知 （公通通字22 0006 211 号）执执行。 安全评评估记分分表 式样由由公安部部、中国国银行业业监督管管理委员员会统一一制定。第二条条本办法法适用于于对各银银行业金金融机构构的安全全评估。第第二十一一条本办办法自修修订印发发之日起起施行附件：ll 、银银行业金金融机构构安全评评估标准准2 、安安全评估估记分表表附件1、银行业金金融机构构安全评评估标准准为全面、客客观地反反映银行行业金融融机构的的安全防防范情况况，量化化

12、安全检检查工作作，确保保安全检检查的实实效性，特特制订本本标准。本本标准共共分为九九部分，根根据项目目设定分分值，总总分1000 分分。对不不符合本本标准的的酌情减减分（每每个项目目的分值值扣完为为止），对对评估中中不涉及及的评估估项目不不扣分。具具体评估估标准如如下：一、营业业场所安安全（115 分分）检查方法法：实地地检查营营业场所所物防技技防设施施、营业业场所周周边状况况，检查查录像回回放质量量。（一）物物防设施施（8 分）1 、二二层以下下窗户未未安装金金属防护护栏或未未采取相相应防护护措施（如如安装具具有防弹弹、防爆爆功能的的透明防防护屏障障和入侵侵探测装装置等）的的扣0 . 55

13、分；2 、与与外界相相通的出出入口未未安装坚坚固的金金属防护护门或防防盗安全全门的扣扣0 . 5 分；3 、金金属防护护门锁具具不符合合标准的的扣0 . 55 分；4 、场场所外有有围墙但但未安装装防止爬爬越的障障碍物或或周界报报警装置置的扣00 . 5 分分；5 、现现金业务务区出入入口未安安装防尾尾随缓冲冲式电控控联动门门或联动动门不能能正常使使用的扣扣5 分分；6 、现现金出纳纳柜台未未采用砖砖石或钢钢筋混凝凝土结构构（因楼楼面承重重等原因因经公安安机关主主管部门门批准采采用其他他建筑方方式的除除外），柜柜台高度度低于8800mmm、宽宽度小于于5000mm 的扣33 分；7 、现现金出

14、纳纳柜台上上方未安安装透明明防护板板的扣55 分；8 、现现金出纳纳柜台上上方安装装的透明明防护板板无检测测合格报报告、安安装形式式不符合合标准或或长、宽宽、高、面面积及其其上部封封顶不符符合标准准的扣22 分；9 、现现金业务务拒台的的台面设设置或收收银槽长长、宽、高高不符合合要求的的扣0 . 55 分；10 、营营业场所所未建卫卫生设施施的扣00 . 5 分分；11 、未未配备自自动应急急照明设设备或自自动应急急照明设设备失灵灵的扣00 . 5 分分；12 、未未配备自自卫器材材的扣00 . 5 分分。（二）技技防设施施（7 分）1 、监监控设备备( l ）二级级以上风风险营业业场所与与外

15、界相相通的出出入口未未安装视视频监控控装置的的扣1 分；( 2 ）二级级以上风风险营业业场所现现金业务务区未安安装监控控装置的的扣3 分；( 3 ）二级级以上风风险营业业场所非非现金业业务区未未安装监监控装置置，不能能实时监监视营业业室内人人员活动动情况的的扣1 分；( 4 ）二级级以上风风险营业业场所现现金业务务区视频频监控系系统不能能实时监监视、记记录现金金支付交交易全过过程，回回放图像像不能清清晰显示示柜员操操作和客客户脸部部特征的的扣2 分；( 5 ）二级级以上风风险营业业场所出出入口视视频监控控系统的的回放图图像不能能清晰分分辨出入入大门人人员体貌貌特征的的扣1 分；( 6 ）录像像

16、资料保保存不到到30 天的扣扣2 分分。2 、报报警及其其他技防防设施( 1 ）具备备与公安安1100 报警警服务台台报警联联网条件件尚未安安装与公公安机关关1100 联网网的紧急急报警装装置的扣扣3 分分；( 2 ）现金金业务区区未安装装2 路路以上（含含2 路路）独立立防区的的紧急报报警装置置的扣22 分；( 3 ）一级级风险营营业场所所现金业业务柜台台未安装装连续记记录的声声音复核核装置的的扣0 . 55 分；( 4 ）一级级风险营营业场所所与外界界相通出出入口未未安装入入侵报警警装置或或入侵报报警装置置不能及及时准确确报告入入侵异常常事件的的扣1 分；( 5 ）一级级风险营营业场所所的

17、入侵侵报警装装置不具具备与照照明、视视频安防防监控及及声音复复核设备备联动功功能的扣扣0 . 5 分；( 6 ）一级级风险营营业场所所入侵报报警设施施不能准准确记录录报警时时间、位位置等信信息，不不具有查查询、打打印功能能的扣00 . 5 分分。二、业务务库安全全（100 分）检查方法法：实地地检查业业务库物物防技防防设施建建设情况况，检查查监控录录像回放放质量，规规章制度度、预案案、出入入登记等等有关资资料。（一）实实体防范范（4 分）1 、库库区照明明系统总总闸装置置没有保保护措施施或未置置于有效效监控范范围的扣扣0 . 5 分；2 、库库区内的的载货电电梯与楼楼梯未建建于库门门之外的的扣

18、1 分；3 、出出入库房房门的通通道未单单一设置置的扣11 分；4 、库库房结构构墙体未未达到相相应级别别建筑标标准的扣扣3 分分；5 、金金库门或或库门锁锁具不符符合标准准的扣22 分；6 、三三类以上上库房通通往 金库库门的唯唯一通道道未设置置防控隔隔离门，或或防控隔隔离门的的防护等等级不符符合要求求的扣ll 分。（二）技技术防范范（5 分）1 、入入侵报警警系统不不能准确确探测报报警区域域内门、窗窗、通道道等重点点部位入入侵事件件的扣11 分；2 、库库房内未未安装22 种以以上探测测原理入入侵探测测器的扣扣仓5 分；3 、周周界防入入侵报警警装置没没有连续续的警戒戒线，存存在盲区区的扣

19、00 . 5 分分；4 、报报警控制制主机和和线路裸裸露，不不具有防防破坏报报警功能能的扣00 . 5 分分；5 、未未采用22 种以以上向外外报警传传输方式式的扣00 . 5 分分；6 、报报警装置置无备用用电源，不不能保证证在市电电断电后后系统供供电时间间全shh 的扣扣0 . 5 分；7 、报报警系统统布防、撤撤防、报报警、故故障等信信息的存存储时间间不足330 天天的扣11 分；8 、库库房内视视频安防防监控系系统回放放图像不不能清晰晰显示人人员在库库内活动动的全过过程和库库内所有有存放物物品的扣扣1 分分；9 、库库房外的的回放图图像不能能清晰显显示出入入库人员员活动情情况及面面部特

20、征征的扣00 . 5 分分；10 、启启动紧急急报警装装置时未未同时启启动现场场声、光光报警装装置的扣扣0 . 5 分；11 、守守库室的的回放图图像不能能清晰显显示守库库人员活活动情况况的扣00 . 5 分分；12 、清清分整点点场地未未在每个个清分台台安装摄摄像机进进行独立立监控和和录像，或或回放图图像不能能清晰显显示交接接、清点点、打捆捆等操作作全过程程的扣11 分；13 、装装卸区及及出入库库交接场场地的回回放图像像不能清清晰显示示运钞车车停放、护护卫及提提款箱交交接等进进出库区区全过程程的扣11 分；14 、视视频监控控资料保保存时间间少于330 天天的扣00 . 5 分分；15 、

21、实实行远程程监控的的业务库库房隔离离门出入入口控制制装置不不具有接接受远程程控制和和实时授授权功能能的扣22 分；16 、声声音资料料保存时时间少于于30 天的扣扣0 . 5 分；17 、实实行异地地值守的的业务库库不具备备全方位位防护，未未将入侵侵报警、视视频安防防监控及及出入口口控制、广广播对讲讲等各子子系统接接入业务务库报警警监控联联网中心心，不能能实施远远程管理理、控制制的扣22 分；18 、业业务库报报警监控控联网中中心功能能不齐备备的扣00 . 5 分分。（三）本本地守库库室防范范（1 分）1 、本本地守库库室未设设置卫生生设施、给给排风设设备或温温控设施施的扣00 . 5 分分；

22、2 、守守库室外外未安装装照明灯灯或未配配备应急急照明设设备和自自卫器材材的扣00 . 5 分分；3 、守守库室未未配备对对外联络络的通讯讯设备或或未安装装紧急报报警按钮钮的扣11 分。三、自助助设备、自自助银行行安全（115 分分）检查方法法：实地地检查自自助设备备、自助助银行物物防技防防设施建建设情况况，检查查监控录录像回放放质量等等。（一）自自助设备备安全（66 分）1 、未未安装报报警装置置（在行行大堂式式除外）或或不能对对撬盗和和破坏事事件进行行探测报报警的扣扣0 . 5 分；2 、视视频监控控装置不不能对交交易时客客户的正正面图像像、进出钞和和现金装装填过程程的图像像进行实实时录像

23、像的，每每存在一一项扣00 . 5 分分；3 、回回放图像像不能清清晰辨别别客户的的面部特特征、进进出钞钞过程、现现金装填填过程操操作人员员活动情情况的，每每存在一一项扣00 . 5 分分；4 、未未加装具具有防窥窥视功能能装置或或未设置置相对独独立的用用户操作作区域的的扣0 . 55 分；5 、未未通过电电子显示示屏显示示必要的的安全提提示和224 小小时服务务电话的的扣2 分；6 、未未对在行行大堂式式自助设设备使用用环境进进行监视视和记录录的扣00 . 5 分分；7 、离离行式自自助设备备视频监监控系统统不具有有远程联联网功能能的扣11 分（二）自自助银行行安全（99 分，其其中自助助设

24、备按按自助设设备安全全内容中中第1 至5 项评分分，满分分6 分分；下列列内容满满分3 分）1 、独独立的装装填现金金区未安安装入侵侵报警探探测装置置，不具具备入侵侵报警联联动功能能的扣00 . 5 分分；2 、未未安装视视频监控控装置对对进入自自助银行行的人员员进行监监视、记记录，回回放图像像不能清清晰显示示进出人人员体貌貌特征的的扣0 . 55 分；3 、独独立的现现金装填填区未安安装出入入口控制制设备，不不能对装装填现金金区出入入口实施施控制的的扣0 . 55 分；4 、未未安装紧紧急求助助按钮或或具有自自动拨号号功能的的求助电电话的扣扣0 . 5 分；5 、不不能实现现报警、图图像、对

25、对讲广播播等信息的远远程传输输和监控控功能的的扣1 分。四、运钞钞安全（110 分分）检查方法法：检查查银行自自行押运运的运钞钞车车况况、押运运人员执执行任务务的规范范操作情情况，制制度、预预案、登登记记录录等有关关资料。1 、银银行业金金融机构构使用非非专用运运钞车运运钞或非非双人以以上武装装押运的的扣5 分；2 、未未制定押押运途中中突发事事件处置置预案的的扣0 . 55 分；3 、押押运员不不熟悉突突发事件件处置预预案、责责任分工工不明确确的扣00 . 5 分分；4 、押押运员押押运过程程操作行行为不规规范或警警惕性不不高的扣扣0 . 5 分；5 、运运钞交接接登记手手续不齐齐全的扣扣1

26、 分分；6 、押押运员不不穿防弹弹衣、不不戴头盔盔的扣11 分；7 、押押运员站站位不能能全方位位警戒的的扣1 分；8 、跨跨省、市市长途运运钞或大大宗款项项（单次次运钞110000 万元元以上）押押运没有有护卫车车的扣22 分；9 、运运钞车交交接款停停靠位置置不合理理的扣00 . 5 分分；10 、运运钞停靠靠及交接接款过程程不能够够全程录录像的扣扣3 分分；11 、运运钞车内内无通讯讯、报警警、消防防设备的的扣1 分；12 、押押运过程程中司机机下车或或车辆熄熄火的扣扣1 分分。五、消防防安全（ll0 分分）检查方法法：实地地检查消消防设施施，查看看相关资资料，询询问有关关人员。1 、没

27、没有建立立领导负负责的逐逐级防火火责任制制的扣00 . 5 分分；2 、没没有明确确逐级防防火负责责人职责责、没有有明确岗岗位防火火责任人人的扣11 分；3 、没没有为本本单位的的消防安安全提供供必要的的经费和和组织保保障的扣扣1 分分；4 、职职工不知知道岗位位责任区区和岗位位消防安安全职责责的扣00 . 5 分分；5 、没没有设立立专职或或兼职的的防火安安全人员员或消防防安全重重点单位位没有确确定消防防安全管管理人的的扣1 分；6 、没没有建立立群众性性的志愿愿消防队队的扣11 分；7 、没没有建立立健全各各项消防防安全制制度的扣扣0 . 5 分；8 、未未按照国国家有关关消防法法律法规规

28、及消防防技术标标准设置置消防设设施的扣扣1 分分；9 、不不能保证证消防设设施、灭灭火器材材完好有有效的扣扣1 分分；10 、不不能保证证消防疏疏散通道道畅通的的扣1 分；11 、没没有消防防安全检检查、巡巡查、消消防安全全教育培培训等消消防记录录的扣11 分；12 、对对火灾隐隐患不能能及时发发现或发发现后未未及时消消除的扣扣l 分分；13 、一一年内组组织开展展消防安安全宣传传教育和和培训少少于2 次的扣扣0 . 5 分；14 、未未制定灭灭火和应应急疏散散预案并并定期组组织演练练的扣11 分；15 、消防防安全重重点单位位未建立立健全消消防档案案的扣11 分；16 、没有有对建筑筑消防设

29、设施进行行定期的的消防检检测，取取得相应应的合格格检测报报告的扣扣1 分分。六、计算算机安全全（100 分）检查方法法：实地地查看相相关设施施、设备备和记录录，询问问有关人人员。（一一）营业业场所计计算机安安全（44 分）1 、网网络、存存储设备备未存放放于营业业场所现现金区内内密闭机机柜或独独立设置置的网络络设备间间的扣00 . 5 分分；2 、网网络、存存储设备备独立设设置计算算机房（室室）但未未安装防防盗安全全门的扣扣0 . 5 分；3 、二二级以上上风险营营业场所所的计算算机室未未安装防防盗安全全门和与与1100 报警警服务台台相连的的紧急报报警装置置及入侵侵报警装装置，不不能准确确探

30、测报报警区域域内门、窗窗、通道道等重点点部位的的入侵事事件的扣扣0 . 5 分。（二）数数据交换换中心和和数据处处理中心心安全（66 分）1 、数数据交换换或处理理中心计计算机机机房（室室）在建建筑物内内没有设设置为独独立区域域的扣00 . 5 分分；2 、独独立设置置的计算算机中心心未进行行封闭式式管理或或设置周周界报警警探测装装置的扣扣0 . 5 分；3 、没没有专人人值守、记记录出入入人员情情况的扣扣0 . 5 分；4 、防防水、防防盗、监监控、报报警等设设施不健健全的扣扣0 . 5 分；5 、无无备用电电源或备备用电源源处于不不良备用用状态的的扣0 . 55 分；6 、没没有设立立专职

31、或或兼职的的计算机机信息系系统安全全管理人人员的扣扣1 分分；7 、机机房工作作人员不不熟悉灭灭火、防防水等有有关操作作的扣00 . 5 分分；8 、没没有专门门的设备备档案备备查资料料的扣00 . 5 分分；9 、不不能及时时更换计计算机的的口令或或密钥的的扣l 分；10 、无无防雷接接地等必必要防护护的扣00 . 5 分分；11 、无无机房专专用灭火火设施的的扣2 分；12 、县县级金融融机构没没有成立立计算机机信息系系统安全全保护领领导小组组或未制制定计算算机信息息系统突突发事件件处置预预案的扣扣1 分分。七、枪支支弹药安安全（110 分分）检查方法法：实地地检查枪枪支弹药药保管使使用情

32、况况，听取取有关人人员汇报报。1 、未未明确枪枪支管理理责任，未未指定专专人负责责的扣11 分；2 、二二级以上上风险营营业场所所枪弹库库出入口口未安装装防盗安安全门、与与1 110 报报警服务务台相连连的紧急急报警装装置和入入侵报警警装置的的，扣00 . 5 分分；3 、没没有专用用枪库或或枪柜存存放保管管枪支弹弹药的扣扣l 分分；4 、枪枪支、弹弹药没有有分开存存放或实实行双人人双锁的的扣l 分；5 、未未建立完完善的持持枪人员员管理责责任制度度、枪支支弹药保保管领用用制度和和枪支安安全责任任制度或或不严格格执行的的扣1 分；6 、执执行守押押任务完完毕后，未未及时交交还枪支支弹药的的扣l

33、 分；7 、持持枪人员员未配发发持枪证证件的扣扣2 分分；8 、持持枪人员员未定期期接受培培训的扣扣0 . 5 分；9 、携携带枪支支时未携携带持枪枪证件的的扣1 分；10 、非非执行守守押任务务而携带带枪支弹弹药的扣扣5 分分。八、案件件防范（ii0 分分）检查方法法：听取取汇报，查查看相关关资料。1 、一一年内对对员工进进行法律律法规教教育以及及业务规规范学习习少于22 次的的扣0 . 55 分；2 、二二年内有有内部人人员违法法犯罪，且且违法犯犯罪行为为与其职职务有直直接联系系的扣11 分；3 、二二年内发发生盗抢抢既遂案案件且案案件的发发生与银银行内部部管理不不严或员员工违规规操作有有

34、直接关关系的扣扣2 分分；4 、二二年内发发生重特特大盗抢抢既遂案案件且案案件的发发生与银银行内部部管理不不严或员员工违规规操作有有直接关关系，或或案件造造成员工工重伤或或死亡的的扣5 分；5 、二二年内发发生因读读职或违违规操作作等引发发既遂诈诈骗案件件的扣22 分；6 、未未执行身身份证联联网核查查制度或或无相关关真伪识识别装置置的扣00 . 5 分分；7 、无无防范案案件预案案或员工工对涉及及本岗位位的防范范案件预预案不熟熟悉的扣扣1 分分；8 、未未严格执执行相关关案件报报告制度度规定的的扣2 分；9 、未未及时向向员工开开展案例例警示教教育的扣扣0 . 5 分；10 、不不严格执执行

35、有关关业务操操作安全全的各项项规章制制度、各各项业务务操作程程序不规规范的扣扣1 分分。九、安全全保卫基基础工作作（100 分）检查方法法：听取取汇报，调调阅资料料，询问问有关人人员。1 、单单位负责责人未定定期召开开会议研研究安全全保卫工工作，查查找安全全防范工工作隐患患并研究究解决问问题，或或保卫工工作没有有领导班班子成员员分管的的扣2 分；2 、县县级以上上银行业业金融机机构未设设立专（兼兼）职保保卫机构构的扣55 分；3 、银银行营业业场所未未配置专专（兼）职职保卫人人员的扣扣1 分分；4 、安安全防范范设施建建设资金金存在重重大缺口口且年度度内未得得到解决决的扣33 分；5 、未未建

36、立保保卫工作作考核、评评比和奖奖惩机制制的扣22 分；6 、未未开展安安全检查查、考核核、评比比工作，奖奖罚不分分明的扣扣1 分分；7 、对对公安机机关、银银监部门门和上级级单位安安全检查查中发现现的问题题未及时时整改的的扣2 分；8 、各各类安全全防范规规章制度度不健全全的扣11 分；9 、各各类处置置突发事事件预案案不健全全的扣11 分；10 、未未按时签签订各级级治安保保卫责任任书的扣扣0 . 5 分；11 、营营业场所所无日常常安全检检查记录录的扣00 . 5 分分；12 、业业务库门门钥匙或或密码不不执行单单线交接接、分别别保管的的扣l 分；13 、一一年内没没有组织织防抢劫劫演练的的扣0 . 55 分；14 、员员工不能能熟练操操作本岗岗位所需需掌握的的自卫器器材和消消防器材材扣的00 . 5 分分；15 、员员工不了了解安全全防范制制度的扣扣0 . 5 分；16 、员员工不熟熟悉本岗岗位应急急预案及及处置方方法的扣扣0 . 5 分。主题词：转发金金融机构构安全办办法通知知抄送：中中国邮政政储蓄银银行各省省、自治治区、直直辖市分分行，计计划单列列市分行行；中国国邮政集集团公司司信息技技术局。集团公司司内：党党群工作作部。中国邮政政集团公公司办公公室20010 年9 月3 日印发发