证劵从业( 新 )预测试题6卷.docx

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1、证劵从业( 新 )预测试题6卷证劵从业( 新 )预测试题6卷 第1卷在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（ ）。协议方式做市方式竞价方式合同方式A.B.C.D.答案：A解析：在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用协议方式、做市方式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是()。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值息税前利润倍数答案：A解析：考查市净率的含义。市净率(PB)倍数反映了一家公司的股票市值对其净资产的倍数。在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.

2、分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度答案：A解析：在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）天的债券。A.463B.400C.397D.497答案：C解析：我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于397天的债券，投资组合的平均剩余期限不得超过180天。影响股价变化的其他因素包括（ ）。心理因素人为操纵因素政策及制度因素宏观经济因素A.B.C.D.答案：A解析：影响股价变动的其他因素：1. 政治及其他不可抗力的影响政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，

3、主要有：战争，政治事件，重大政策的出台、发展规划的制定、重要法规的颁布，国家、地区之间政治经济的变化和不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件。2.心理因素3. 政策及制度因素4. 人为操纵因素按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税A.B.C.D.答案：A解析：机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税，第项说法正确；机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应并入企

4、业的应纳税所得额，征收企业所得税，第项说法错误。机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税，第项说法正确。证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均符合证券投资者保护基金公司设

5、立的意义对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（ ）级以上地方人民政府予以取缔。A.县B.省C.乡D.市答案：A解析：新中华人民共和国证券法第一百八十条规定，对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。发行可转换公司债券的上市公司最近（ ）个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为。A.6B.12C.24D.36答案：D解析：发行可转换公司债券的上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重

6、大违法行为。证劵从业( 新 )预测试题6卷 第2卷ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（ ）等都是导致跟踪误差的主要原因。I抽样复制现金留存基金分红基金费用A.I、B.、C.I、D.I、答案：D解析：证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。.人均薪酬情况.经营管理状况.财务收支状况.参股及控股情况A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司监督管理条例第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。在融

7、资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 .证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 .资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 .证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 .资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：在融资融券业务

8、中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、

9、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。.其他证券公司.商业银行.证券交易所.中国证券业协会A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（ ）而平仓的。A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易答案：A解析：金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动，而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货

10、合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A：30万元以上60万元以下B：3万元以上60万元以下C：违法所得1倍以上5倍以下D：3万元以上30万元以下答案：D解析：根据证券法第二百零二条规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券知情人员或者非法获取内幕信息的其

11、他人员泄露该信息的行为知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易A.B.C.D.答案：A解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。属于债券的特征的有（ ）。偿还性流动性安全性收益性A.B.C.D.答案：A解析：债券的特征有：偿还性、流动性、安全性、收益性

12、。高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系答案：C解析：行业分析因素中的抗外部冲击的能力，它某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩的稳定性。证劵从业( 新 )预测试题6卷 第3卷甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾

13、问主办人申请条件的人是（ ）。A.丙B.甲C.乙D.丁答案：A解析：财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）具有证券从业资格证书。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人（5）未负有数额较大到期未清偿的债务（6）最近24个月无违反诚信的不良记录（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚（9）中国证监会规定的其他条件。净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工

14、作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20答案：C解析：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字禁止对基金的证券投资业绩进行预测禁止

15、违规承诺收益或承担损失禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构A.B.C.D.答案：D解析：基金信息披露的禁止性规定:1.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏2.禁止对基金的证券投资业绩进行预测3.禁止违规承诺收益或者承担损失4.禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构5.禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的证券投资基金资产总值包括()。基金拥有的各类证券的价值银行存款本息基金应收的申购基金款其他投资A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券投资基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

16、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（ ）。商业银行为补充附属资本发行的清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后期限在15年以上发行之日起10年内不可赎回A.、B.、C.、D.、答案：D解析：我国混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.20D.30答案：C解析：证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于20年。附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预

17、先规定的条件”主要是指（ ）。股票的购买价格认购比例认购期间认购金额A.B.C.D.答案：A解析：附认股权证的公司债券的相关知识。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。股票获准在证券交易所交易的日期持有公司股份最多的前10名股东的名单公司的实际控制人董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。A.B.C.D.答案：C解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。除上述上市的有关文件之外，公司还应当公告下列事项：

18、（1）股票获准在证券交易所交易的日期；（2）持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；（3）公司的实际控制人；（4）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。基金管理人应当履行的职责有（ ）。将其固有财产从事证券投资办理基金备案手续编制中期和年度基金报告召集基金份额持有人大会A.、B.、C.、D.、答案：A解析：除、三项外，根据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人应当履行的职责还包括：（1）依法募集基金。办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。（2）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。

19、（3）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。（4）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。（5）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。（6）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。（7）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。（8）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权或者实施其他法律行为。（9）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。A项为基金管理人的禁止行为。证劵从业( 新 )预测试题6卷 第4卷证券公司的主要业务包括（ ）。证券承销与保荐业务证券自营业务证券资产管理业务证券监管业务A.B.C.D.答案：A解析

20、：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍（IB）业务及直接投资业务。可见本题证券监管业务不属于证券公司的主要业务，故选A。（2022年）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。证券公司证券服务机构证券发行人证券登记结算机构A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中国证监会在履行其职责时，有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当

21、按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60B.65C.70D.75答案：C解析：代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例70的，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。债券的特征有（ ）偿还性流动性安全性收益性A.B.C.D.答案：D解析：债券具有偿还性、流动性、安全性、收益性的特征。参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。年满18周岁；年满20周岁；高中以上文化程度；完全民事行为能力。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法第7条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程

22、度和完全民事行为能力。下列选择中，属于欧洲债券的是（ ）。A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券答案：B解析：龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。它属于欧洲债券。银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务答案：A解析：中间业务银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。中间业务包括两类，一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资

23、金，且具有收入稳定、风险程度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。根据2022年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿），（ ）业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务答案：C解析：根据2022年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿），表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。负债业务、资产业务属于表内业务。OTC交易的衍生工具是指（ ）交易的衍生工具。

24、不通过集中的交易所实行分散的、一对一通过各种通讯方式实行集中的、一对一A.B.C.D.答案：C解析：场外交易市场（简称“OTC”）交易的衍生工具，指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。证劵从业( 新 )预测试题6卷 第5卷（ ）是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。A.单只股票期权B.股票利率期权C.股票组合期权D.股票指数期权答案：C解析：股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。按照证券公司合规管理实施指引的要求

25、，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人答案：D解析：合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正

26、确的有（ ）。应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序使用合理、可靠的估值业务系统须与基金托管人使用相同的估值业务系统建立健全估值决策体系A.、B.、C.、D.、答案：B解析：为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序；建立估值委员会，健全估值决策体系；使用合理、可靠的估值业务系统；加强对业务人员的培训，确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序；不断完善相关风险监测、控制和报告机制。项，并未要求基金管理人的基金资产估值工作与基金托管人使用相同的估值业务系统。发行人在持续督导期间出现（）情形，中国证监

27、会可根据情节轻重，自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.实际盈利低于预测盈利的10以上B.证券上市当年累计40以上募集资金的用途与承诺不符C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更答案：C解析：考点：考查考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：证券上市当年累计50以上募集资金的用

28、途与承诺不符；公开发行债券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50以上；首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50以上资产或者主营业务发生重组；上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50以上资产或者主营业务发生重组，且未在债券发行募集文件中披露；实际盈利低于盈利预测达20以上；关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大；控股股东、实际控制人或者其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；违规为他人提供担保，涉及金额较大；违规购买或者出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；董事、监事、高级管理人员侵占

29、发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律文件，情节严重的；中国证监会规定的其他情形。汇率传导机制中涉及的利率指（ ）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率答案：A解析：考点：汇率传导机制中由于引入了汇率，利率指的是实际利率。汇率传导机制可表示为：货币供应量实际利率汇率净出口总产出对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用()。A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易答案：D解析：对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。关于二板市场的说法正确的是（ ）。

30、又称为创业板市场其市场风险小于主板在主板之外专为处于幼稚阶段中后期和产业化阶段初期的中小企业及高科技企业提供资金融通的股票市场可解决企业的资产价值评价，风险分散和创业投资的股权交易问题A.、B.、C.、D.、答案：C解析：主板市场：证券交易所市场，是指在有组织的交易场所进行集中竞价交易的市场，主要是为大型、成熟企业的融资和转让提供服务。二板市场：又称为创业板市场，是指与主板市场相对应，在主板之外专为处于幼稚阶段中后期和产业化阶段初期的中小企业及高科技企业提供资金融通的股票市场，此市场还可解决这些企业的资产价值(包括知识产权)评价，风险分散和创业投资的股权交易问题。#证券公司、证券投资咨询机构应

31、当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务推广协议签订服务提供注册登记A: . . . B: . . C: . D: . 答案：A解析：根据证券投资顾问业务暂行规定第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。公司控股股东实际控制人证券投资基金公司董事A.B.C.D.答案：D解析：非公开

32、发行股票，也称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。证劵从业( 新 )预测试题6卷 第6卷证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百九十一条的规定予以处罚。夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者以不正当竞争手段招揽承销业务未按照事先披露的原则和方式配售股票

33、，或其他未依照披露文件实施的行为向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息A.B.C.D.答案：D解析：本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任，均正确。2022年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（ ）。国内生产总值经济周期财政政策国际资本流动A.B.C.D.答案：B解析：影响我国金融市场运行的主要因素包括经济因素，经济因素包括宏观经济环境、宏观经济政策和国际经济因素。宏观经济变量包括国内生产总值、经济周期、通货膨胀与利率、汇率和国际资本流动。财政政策属于宏观经济政策。下列关于副董事长的产生办法，说法错误的

34、有（ ）。由董事会过半数选举产生由股东大会表决权23以上通过决定由公司章程规定由董事会主席决定A.B.C.D.答案：D解析：根据公司法第44条的规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。下面关于凭证式国债的有关说法正确的是()。各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额A.B.C.D.答案：D解析：考

35、查凭证式国债的相关内容。各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售，继续发售的凭证式国债仍按面值售出；凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容；承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。根据我国公司法律制度的规定，下列选项中，关于公司财务会计报告的表述，不正确的是（）。A.公司财务会计报告应当由董事会负责编制，并对其真实性、完整性和准确性负责B.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，应

36、由董事会决定C.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司D.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告答案：B解析：选项B：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。责令依法处理非法持有的证券没收全部财产没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚A.B.C.D.答案：D解析：根据证券法第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证

37、券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天。A.10B.30C.60D.90答案：C解析：集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起

38、不得超过60天。具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A.100B.200C.300D.500答案：A解析：具备相应风险识别能力和承 担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于100万元人民币，为合格投资者。下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现答案：B解析：证券市场融资活动的特征。证券市场融资是一种强市场性的融资活动。投资者与发行人的股权和债券关系并不是凝结在最初的投资者和发行人之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。