证劵从业( 旧 )预测试题9辑.docx

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1、证劵从业( 旧 )预测试题9辑证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第1辑下列行业中属于完全竞争行业的是()。A:农产品行业B:纺织行业C:食品行业D:钢铁行业答案：A解析：农产品行业属于完全竞争行业，纺织行业和食品行业属于垄断竞争行业，钢铁行业属于寡头垄断行业。国民经济总体指标不包括（）。A:国内生产总值B:工业增加值C:就业率D:通货膨胀率答案：C解析：国民经济总体指标包括国内生产总值、工业增加值、失业率、通货膨胀率和国际收支。下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。A:交收失误B:通讯设施发生技术故障C:软件的运行效率低D:电脑设备发生技术故障答案：A解析：技术风险是指证券公司信息技术系统（如

2、电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。故B、C、D选项均属于技术风险，交收失误属于管理风险。本题正确答案为A。与记名股票相比，不记名股票的转让要相对简单和方便。 （ )答案：A解析：对关于股票的票面价值，下列说法正确的是（ )。 A.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额

3、的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金 D.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但 其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系答案：A,C解析：。股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额，股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义，所以B选项错误。随着时间的推移，公司的净 资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然的 联系，所以D选项错误。证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第2辑按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司办理集合资产管 理业务，可以接受的资产形式为（ ）。A.现金资产 B.股票

4、资产C.国债资产 D.基金资产答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。下列关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述中，正确的有()。A:如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足，发行人必须补充提供B:预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续C:募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则D:股票交换价格应不低于公告募集说明书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价答案：A,B,C,D解析：股票交换的价格及其调整与修正的内容：公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书曰前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。募集

5、说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保，办理相关登记手续。权益资本成本率=无风险收益率一bX市场风险溢价。 （）答案：错解析：B。权益资本成本率=无风险收益率+ bX市场风险溢价信托成立日为信托生效日。()答案：对解析：自签订合同之日起，客户对证券公司“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定的信托成立。同时，信托成立日为信托生效日。我国证券发行与承销管理办法规定，对首次发行的股票在

6、深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果直接确定发行价格。 A.累计投标询价 B.初步询价C.静态市盈率 D.动态市盈率答案：B解析：证券发行与承销管理办法规定，对首次发行的股票在深圳征券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格；对在主板市场上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第3辑下列属于自助委托形式的有（ ）。A:柜台委托B:电话委托C:磁卡委托D:网上委托答案：B,C,D解析：当客户办理了具体的委托手续，包括客户填

7、写委托单(柜台委托)或自助委托(包括电话委托、磁卡委托、网上委托等)及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。()答案：错解析：在价值的计算方法模型中，只有零增长模型股票永远支付固定的股利。国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。()答案：对解析：国际债券在国际市场上发行，其计价货币通常是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主，如此一来发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。限制证券账户交易的措施包括（）A:限制买入和卖出指定证券或全部交易品种B:禁止撤销指定交易、转托管C:限制买入

8、指定证券或全部交易品种，但允许卖出D:限制卖出指定证券或全部交易品种，但允许买入答案：A,C,D解析：限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）；限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。工业产权、专利技术等都是评价企业技术水平中技术硬件的重要内容（）答案：错解析：技术优势是指公司拥有的比同行业其他竞争对手更强的技术实力及其研究与开发新产品的能力这种能力主要体现在生产的技术水平。和产品的技术含量上证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第4辑完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%，期望收益率为14%，证券B的方差为20%

9、，期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法中，正确的有（）。A.最小方差证券组合为B B.最小方差证券组合为40%A+60%BC.最小方差证券组合的方差为24% D.最小方差证券组合的方差为20%答案：A,D解析：AD。证券A和证券B完全正相关，它们的任何組合的方差都大于单独投资于证券B。因此，最小方差证券组合为B，此时方差为20%。证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。()答案：错解析：应将10日改为5日。这是证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）中的条例。传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的

10、标准是（）。A:证券组合的期望收益率B:证券组合的风险C:证券组合的投资目标D:证券组合的分散化程度答案：C解析：传统证券组合管理方法将证券组合按不同的投资目标分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等。收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。 （ ）答案：A解析：。收益是风.险的成本和报酬。风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。关于发行费用，下列说法正确的是（ ）。A.发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、 保荐费用以及上网发行费用等B.为本次发行而进行的

11、财务咨询费用，应当由主承销商承担C.在发行费用中不应包括其他费用D.为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由发行商承担答案：A,B,C解析：为发行而进行的财务咨询费用应由发行公司承担，所以D选项错误。证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第5辑以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（ ）作为中标商各自最终的 中标收益率。A.中标商各个价位上的投标收益率B.各中标商收益率的简单平均C.所有投标商的最高收益率D.各中标商收益率的加权平均答案：A解析：答案为A。以收益率为标的的美国式招标是指以募满发行额为止的中标商 各个价位上的投标收益率作为中标商各自最终中标收益率，每个中标商的收益率是不同的 债

12、券发行方式。可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格不同，但转换价值相同。()答案：错解析：由于可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格不同，转换价值也不相同。股票是一种资本证券，它属于（ ）。A.实物资本 B.真实资本C.虚拟资本 D.风险资本答案：C解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。基金银行存款的定义是（ ）。A.以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户B.以托管人

13、名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用 于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户C.以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登 记存管基金持有的、在交易所交易的证券D.以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户答案：A解析：基金银行存款是以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算 账户。故选A。上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的()。A:9:0011:00B:9:3011:30C:13:0015:00D:13:3015:30答案：B,C解析：基金的申购和赎回的工作日为证券交易所交易日，工作

14、日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日9:3011：30、13：0015：00。证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第6辑影响应收账款周转率指标计算的因素有()。A:季节性经营B:大量使用分期付款的结算方式C:大量使用现金结算的销售D:年末销售的大幅增加答案：A,B,C,D解析：影响应收账周转率正确计算的因素有：(1)季节性经营；(2)大量使用分期付款结算方式；(3)大量使用现金结算的销售；(4)年末销售的大幅度增加或下降。道-琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于()。A:该指数历史悠久B:

15、采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票C:指数在纽约日报上发布D:比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步答案：A,B,D解析：道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，原因主要是：该指数历史悠久，采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行业中都居举足轻重的主导地位，而且不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性；比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步；指数由最有影响的金融报刊华尔街日报及时而详尽报道等。任何类型的证券投资组合都必须考虑的因素包括（ ）。A.资金的安全性 B.收益最大化 C.流动性 D.良

16、好的市场性答案：A,C,D解析：任何类型的投资，首先要保证资金的安全，良好的市场性以及良好的流 动性。收益不一定是最大化，要和承担的风险相适应。总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由()演变成股份公司的。A:融资经营企业B:家庭型企业C:合伙经营企业D:私营企业答案：C解析：随着商品经济的发展，生产规模日渐扩大，传统的独资经营方式和家族型企业已经不能胜任对巨额资本的需求，于是产生了合伙经营的组织；随后又由单纯的合伙组织逐步演变成股份公司。股份公司通过发行股票、债券向社会公众募集资金，实现资本的集中，用于扩大生产。记名股票的特点包括（ ）。A?股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出

17、资C.转让相对复杂或受限制 D.便于挂失，相对安全答案：A,B,C,D解析：记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。记名股票的特点包括：（1)股东权利归属于记名股东；(2)可以一次或分次缴纳出资；（3)转让相对复杂或受限制；（4)便于挂失，相对安全。证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第7辑一般来说，()是确认支撑线重要性时应考虑的因素。A:股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B:股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C:支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D:支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低答案：A解析：在确认一条支撑

18、线或压力线时，必须重点考虑以下三个因素：股价在这个区域停留时间的长短，股价在这个区域伴随的成交量大小和这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近。一般说来，股价停留的时间越长、伴随的成交量越大，离现在越近，则对现在的影响越大。现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。()答案：错解析：场检查主要是基金监管部组织对基金从业机构进行现场检查，着重于从业机构内部控制、公司治理、财务状况等方面，以更真实、深入地把握基金运作状况。非现场检查主要是通过报备制度，由基金从业机

19、构、证券交易所等机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告；基金监管部通过审阅并分析这些报告，建设相关的监管信息分析预警系统，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是（ ）。 A.以大宗交易为主 B.通常采取短期投资策略C.投资主体主要是各类机构投资者 D.通常采取买入并持有到期策略答案：A,C,D解析：目前资产证券化产品的投资主体主要是各类机构投资者，以大宗交易为主，通常采取买入并持有到期策略，导致市场流动性严重不足。按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（ ）。A.债券 B.凭证证券 C.股票 D.商业本票答案：B解析

20、：B。有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。商业本票是货币证券的一种，属于有价证券。凭证证券又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收的证券。可转换债券具有（ ）的双重特性。A.债权和期权 B.债权和股权C.债权和权证 D.股权和期权答案：A解析：解析】答案为A。在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和 期权的双重特性。一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有 期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本

21、金；另一方面，可转换债券持有者 也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换 债券转换为股票。证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第8辑费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高。 （ ）答案：对解析：答案为A。题干叙述正确，是对股票基金分析方法的考查。股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（。A:应付款项B:应收款项C:资本公积金D:净资产答案：C解析：根据我国公司法和证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价

22、款项列人发行公司的资本公积金。股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。目前，能在上海证交所进行交易的债券是()。A:实物债券B:凭证式债券C:记账式债券D:以上都不能在证交所交易答案：C解析：目前上海证券交易所已经为记账式债券投资者建立了电子证券账户，可以在上海证交所进行交易。我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为()。A:7天B:1个月C:三个月D:一年答案：D解析：基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为一年，债券回购到期后不得展期。我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或

23、委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。()答案：对解析：依据证券分析师的诚信职业规范的要求，证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位特点的特定投资组合建议。证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第9辑上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按()自动锁定。A:50%B:60%C:70%D:75%答案：D解析：上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员

24、证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前、晚于商业银行股权资本的债券。()答案：错解析：商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。与恒定混合策略相反，投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。()答案：错解析：与恒定混合策略相反，投资组合保险策略在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例。债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(S)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报。()答案：错解析：证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。基金信息披露在形式上应满足的原则包括（ ）。 A.规范性 B.真实性C.完整性 D.易得性答案：A,D解析：基金信息披露的原则体现在对披露 内容和披露形式两方面的要求上在披露内容 上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原 则、及时性原则和公平披露原则；在披露形式上， 要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。