证券从业真题下载9章.docx

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1、证券从业真题下载9章证券从业真题下载9章 第1章 （ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A证券托管 B证券存管 C证券交付 D证券交易正确答案：A熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。 ( )属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。A申购费B基金管理费C基金托管费D信息披露费正确答案：A33.A基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括申购费、赎回费及基金转换费。这些费用直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取。 收取印花税的程序为（ ）。 A股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税 B

2、现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收 C然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算 D最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳正确答案：ABCD掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。 选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有较高的实际收益的支持。（ ）正确答案：B考点：了解基本分析的主要指标和理论模型。见教材第十三章第四节，P323。 基金管理公司部门业务规章主要内容包括( )。A.各部门的主要职责B岗位设置C岗位责任D.操作守则正确答案：ABCD答案为ABCD。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开

3、，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。其中部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 （ ）可申请转让向证券公司租用的A股席位。A基金管理公司B保险公司C财务公司D资产管理公司正确答案：A证券从业真题下载9章 第2章 现行的证券交易竞价方式有（ ）A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价正确答案：CD 基金分配通常有两种形式：一是分配现金；二是分配基金的投资组合中的证券。 （ ）正确答案：基金分配通常有两种方式：分配现金，这是最普遍的分配方式；分配基金份额，即将应分配的净收益折

4、为等额的新的基金份额送给受益人 发行人和主承销商必须在（ ）前将确定的发行价格进行公告。A股票配售B资金入账C资金解冻D网上发行正确答案：C 监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过，监事会应当对所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。 （ ）正确答案：监事会作出决议应当经半数以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名监事会决议致使公司、股东和员工的合法权益遭受损害的，参与决议的监事应负相应责任；但表决时曾表示异议并记载于会议记录中的，该监事免除责任。 下列关于债券型基金说法错误的是（ ）。A债券某余的收益不如债券稳定B债券

5、基金没有固定的到期日C投资风险不同D债券基金风险高正确答案：D债券基金的投资风险比较分散，没有固定的到期日，收益不如债券稳定。 关于价量关系指标的说法正确的有（ ）。A技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势B在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点C价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的D成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度正确答案：ABCD证券从业真题下载9章 第3章 艾

6、略特波浪理论的数学基础来自（ ）。A周期理论B黄金分割数C时间数列D弗波纳奇数列正确答案：D 试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。（ ）正确答案： 沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有()。A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易D.一段时期内进行大量且连续的交易正确答案：ABCD 监事会主席和副主席由（ ）选举产生。 A全体监事过半数 B全体监事过23 C出席监事会监事过半数 D出席监事会监事过23正确答案：B

7、考点：掌握监事的任职资格和产生程序，监事的职权、义务和责任，监事会的职权和议事规则，监事会的运作规范和监事会的决议方式。见教材第二章第三节，P60。 债券市场上的交易品种不包括（ ）。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券正确答案：C企业债并非公司债，在我国企业债发行收到政府严格限制，数量微乎其微，不在债券市场流通。 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用( )。表决投票时同意票数达到( )票为通过。A一般程序3B特别程序3C一般程序5D特别程序5正确答案：B5B发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为5名

8、。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。证券从业真题下载9章 第4章 辅导机构和辅导对象应本着自愿、平等的原则签订辅导协议。（ ）正确答案：略 下列国债中，投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求的是（ ）。 A流通国债 B短期国债 C建设国债 D货币国债正确答案：A国债可以分为流通国债和非流通国债。流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。流通国债的转让一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易。在许多国家，流通国债占国债发行量的大

9、部分。 针对存在的同业竞争，可通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到控股公司。（ ）正确答案： “假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。正确答案： （ ）不是经纪商的权利与义务。A坚持了解客房原则B忠实办理受托业务C为客房保密D代理客房决策正确答案：D 直接融资和间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。 （ ）正确答案：证券从业真题下载9章 第5章 证券从业资格考试交易，哪些章节是重点。不用都看吧，点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校

10、权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 为了引入战略投资者而进行资产重组的是（ ）。A股权置换B资产置换C股权回购D交叉持股正确答案：A 全国银行间债券市场回购交易单位为（ ）。A元B百元C千元D万元正确答案：D 关于市净率的说法，正确的是（ ）。A市净率又称价格收益比或本益比，是每股价格

11、与每股收益之间的比率B市净率反映的是，相对于净资产，股票当前市场价格是处于较高水平还是较低水平C市净率越大，说明股价处于较高水平；市净率越小，则说明股价处于较低水平D市净率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视正确答案：BCD 下列有关RSI的描述，正确的有( )。A.其参数为天数，一般有5日、9日、14日等B.短期RSI<长期RSI，则属空头市场C.RSI的计算只涉及到开盘价D.RSI的取值介于0100之间正确答案：ABD 基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确；提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。（ ）正确答案：熟悉基金宣传推介材料

12、和活动的规范。见教材第六章第五节，P150。证券从业真题下载9章 第6章 证券分析师组织的功能主要包括（ ）。2022年3月真题 A定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等 B对会员进行职业道德、行为标准管理 C为会员进行资格认证 D为会员解决现实中遇到的各种问题正确答案：ABC本题考核的是证券分析师组织的功能。证券分析师组织的功能主要包括：为会员进行资格认证。这种资格认证主要通过考试形式进行；也有不必通过考试认证的，但一般会在资格的称谓上加以区分：对会员进行职业道德、行为标准管理。一般分析师协会都制定有各自的伦理纲领和职业行为标准，号召会员去遵守。并

13、且，有的协会还把这些职业伦理编进分析师的指定考试科目中去。会员违反协会的有关规定，会受到相应的惩罚；证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。 按行业关联性划分，并购可以分为（ ）。A协议收购B要约收购C横向并购D纵向并购E混合并购正确答案：CDE 债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。正确答案：债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。 获准上市的转债发行人须按规定向交易所缴

14、纳（ ）。 A上市审核费 B上市初费 C上市月费 D上市佣金正确答案：BC 在期权有效期内标的资产产生的收益将使看涨期权价格下降，使看跌期权价格上升。 （ ）正确答案： 召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。A10B15C20D30正确答案：D证券从业真题下载9章 第7章 风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益率，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。 ( )正确答案： 在证券承销业务中应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（ ）。 A尽职调查 B评估立项 C确认所有者的财产和权益 D部分资产评估正确答案：A考点：熟悉资产评估的含义和范围、资

15、产评估的程序，会计报表审计。见教材第三章第二节，P90。 按照权证结算方式不同，权证可分为（ ）。 A现金权证 B其他权证 C实物交割权证 D以上说法均正确正确答案：AC考点：了解权证的概念及分类。见教材第二章第四节，P64。 基金管理公司内部控制包括( )。（1分）A内部控制机制B内部控制原则C内部控制制度D内部控制目的正确答案：AC104. AC基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度。 证券投资基金销售管理办法规定：“基金销售由（ ）负责办理”。 A基金管理人 B基金托管人 C基金持有人 D基金登记机构正确答案：A了解基金销售机构的资格条件，见教材第六章第四节，17149。 信

16、息披露涉及的财务报告，应经注册会计师审计，并出具审计报告；信息披露涉及的法律意见书和信用评级报告，应分别由执业律师和具有债券评级能力的信用评级机构出具。（ ）正确答案：证券从业真题下载9章 第8章 清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移。 （ ）正确答案：清算与交收的根本区别在于是否发生财产实际转移：前者不发生财产实际转移，后者发生财产实际转移。 上海证券交易所买断式回购到期购回结算时，结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A上海证券交易所买断式回购到期购回结算时，结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。 招股

17、说明书的有效期是3个月，自中国证监会下发核准通知书之日起计算。 （ ）正确答案：发行股票并上市管理办法第五十七条招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。 在下列何种情况下，证券市场将呈上升走势：（ ）A持续、稳定、高速的GDP增长B高通胀下的GDP增长C宏观调控下的GDP减速增长D转折性的GDP变动正确答案：A 股票是一种综合权利证券。 （ ）正确答案：股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。A企业债B融资券C国债D特种金融债券正确答案：C证券

18、从业真题下载9章 第9章 “债券回购交易申请表”须填写( )等，并经投资者有效签署。（1分）A资金账号B证券账户名称C回购品种及代码D回购手数正确答案：ACD90. ACD“债券回均交易申请表”须填写申报类型、资金账户名称、资金账号、证券账号、回购品种及代码、回购手数、回购价格、回购交易委托日期及回购到期日、回购用途等，并经投资者有效签署。 指数基金主要以编制指数范围内的股票或债券为投资对象。（ ）正确答案： 在现实经济中，最为少见的市场类型是( )A完全竞争B不完全竞争C寡头垄断D完全垄断正确答案：A56.A完全竞争又称纯粹竞争，是一种不受任何阻碍和干扰的市场结构，是现实经济中，最为少见的市

19、场类型。 在我国，基本建设债券的发行主体不是（ ）。A 国务院B 国家能源投资公司C 国家原材料投资公司D 铁道部正确答案：A 证券公司只能接受其（ ）期货公司的委托从事介绍业务。 A有重大影响的 B全资拥有的 C控股的 D被同一机构控制的正确答案：BCD掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P179。 证券承销业务的()是中国证监会现场检查的重要内容。A.合规性B.透明性C.正常性D.安全性下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513

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