兴银投资有限责任公司管理制度汇编bqfu.docx

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1、亲们：这是我在2010年5月份之前整理出来的材料，最终束之高阁。今天，借建模之机，发给大家，希望对大家的建模工作有所帮助。但愿不枉一番努力！祝福各位。兴银集团：李育翰2012年3月19日（星期一） 兴银投资有有限公司司制度汇编2010年年6月目录业务流程指指引1一、项项目搜集集1二、项目初初审1三、签署保保密协议议1四、立项申申请与立立项1五、尽职调调查1六、投资决决策委员员会审查查1七、签订投投资协议议2八、对对项目企企业的跟跟踪管理理2九、投资的的退出2图示：工作作流程图图3业务档案参参考4业务档案一一：项目目概况表表4业务档案二二：企业业所需提提供资料料清单5一、公司基基本情况况、历史史

2、沿革、股股东结构构5二、公司资资产及经经营状况况5三、公司治治理结构构及对外外投资情情况5四、公司的的关联交交易及同同业竞争争情况5五、公司对对外重大大合作合合同、法法律诉讼讼情况；5六、公司设设立以来来资产重重组（资资产出让让、资产产收购、股股权转让让、收购购等情况况）5七、公司发发展规划划，近期期资金需需求，拟拟投资项项目情况况。5业务档案三三：审慎慎调查提提纲6一、行业调调查6二、产品市市场情况况6三、销售策策略6四、公司经经营情况况6五、人力资资源7六、产品技技术7七、财务情情况及预预测7八、有关法法律及政政策8业务档案四四：项目目立项审审批表9业务档案五五：投资资建议书书12业务档案

3、六六：投资资决策委委员会决决策意见见表13业务档案七七：项目目投资协协议盖章章审批表表16业务档案八八：企业业情况月月度分析析表17业务档案九九：企企业情况况季度报报告18部门及岗位位职责19第一章 综合管管理部19一、行政管管理19二、人力资资源管理理19三、业务辅辅助管理理19第二章 投资发发展部20一、项目投投资20二、研究策策划20第三章 财务部部21第四章 资产管管理部21工作报告制制度22项目阶阶段性工工作报告告23调研情况23本次调研目目的：23本次调研收收获：23结论：223工作月报24一、项目工工作小结结：24二、其他工工作小结结24三、相关建建议24业务档案管管理办法法25

4、第一章 总则25第二章 业务档档案的范范围25第三章 业务档档案的归归档25文档移交清清单26职员考评办办法27管理部门负负责人考考评细则则表29管理部门职职员考评评细则表表29业务部门负负责人考考评细则则表30业务部门职职员考评评细则表表30工资实施细细则(草案)31公司职职级序列列（薪点点）表32岗位薪点工工资职级级设置表表33费用管理办办法38第一章总总则38第二章日日常费用用开支规规定38第三章 审批原原则及程程序43第四章 附则45行政常用表表格45出差申请表表（出差差申请人人）46设备购置申申请表4771业务流程指指引一、项目搜搜集兴银投资公公司的项项目主要要有三个个来源：（1）依

5、依托自身身资源，及及时掌握握第一手手信息，找找到真正正的“业主”。它的的特点是是安全可可控，渠渠道畅通通，资金金回收周周期短，回回报较为为丰厚；（2）与与国内外外投资公公司（或或社力组组织）结结为策略略联盟，互互通信息息，联合合投资；（3）跟跟踪和研研究国内内资本市市场的新新热点，通通过项目目洽谈、寄寄送资料料、报刊刊资料、电电话查询询、项目目库推荐荐、访问问企业或或网上搜搜索等方方式寻找找项目信信息，作作好项目目储备。二、项目初初审项目投资经经理在接接到商业业计划书书或项目目介绍的的七个工工作日内内，对项项目进行行初步调调查，提提出可否否投资的的初审意意见并填填制项项目概况况表。项项目经过过

6、初选后后分类、编编号、入入库。三、签署保保密协议议在要求提供供完整的的商业计计划书之之前，项项目投资资经理应应主动与与企业签签署保密密协议。若若企业一一开始提提供的就就是完整整的商业业计划书书，则在在接受对对方的商商业计划划书之后后就可与与之签署署保密协协议。四、立项申申请与立立项项目初审后后认为需需要对企企业（或或“业主”）做进一一步调查查研究的的，项目目投资经经理填写写立项项审批表表，报报公司项项目考评评会批准准立项。立立项批准准一般在在两个工工作日内内完成，经经批准的的项目可可以进行行尽职调调查工作作。五、尽职调调查立项批准后后，项目目投资经经理到项项目企业业（或“业主”）进行尽尽职调查

7、查，并填填写完成成企业尽尽职调查查报告。尽尽职调查查认为可可以投资资的企业业（或“业主”）与项目目，项目目投资经经理编写写完整的的投资资建议书书。尽尽职调查查一般在在二十个个工作日日内完成成。六、投资决决策委员员会审查查董事会下设设投资决决策委员员会，由由该委员员会代董董事会行行使投资资决策权权。投资资决策委委员会采采用会议议及信函函两种工工作方式式，投资资项目应应取得投投资决策策委员会会简单多多数通过过，当投投资决策策委员会会中对所所提交讨讨论的投投资项目目赞成与与反对票票各占11/2时时，由投投资决策策委员会会主席做做出投资资决议。所所有内部部审查工工作自接接到项目目投资经经理提交交完整材

8、材料之日日起十个个工作日日内完成成，并形形成投投资决策策委员会会决策意意见表。在在项目投投资具体体实施的的过程中中，若因因客观原原因遇到到与投资资决策委委员会通通过之相相关投资资决策不不符的情情况，应应撰写书书面报告告并提交交投资决决策委员员会重新新决策。七、签订投投资协议议投资决策委委员会审审查同意意进行投投资的企企业或项项目，经经公司法法律顾问问审核相相关合同同协议后后，由董董事长或或董事长长授权代代表与合合作对方方签署投投资协议议。八、对项目目企业的的跟踪管管理在投资协议议生效后后，项目目投资经经理具体体负责项项目的跟跟踪管理理，除了了监控企企业经营营进展外外，还应应为企业业提供战战略性

9、或或策略性性咨询等等增值服服务，使使企业在在尽可能能短的时时间内快快速增值值。跟踪踪管理的的具体内内容有：a、定期期（每月月或每季季，视项项目企业业具体情情况而定定）取得得企业财财务报表表、生产产经营进进度表、重重要销售售合同等等，并分分析整理理为企企业情况况月度分分析表；b、参加加企业重重要会议议，包括括股东会会、董事事会、上上市工作作项目协协调会以以及投投资协议议中规规定公司司拥有知知情权的的相关会会议并形形成会会议纪录录；cc、每季季度对企企业进行行至少一一次访谈谈，了解解企业经经营状况况、存在在的问题题、提出出相关咨咨询意见见并形成成企业业情况季季度报告告。九、投资的的退出在项目立项项

10、之初，项项目投资资经理即即要为项项目设计计退出手手段，然然后随着着项目进进展及时时修订。具具体的退退出方式式包括三三种：预预售、出出售。一但项项目资金金开始回回笼，就就要按照照既定的的回款程程序，逐逐步撤出出投资。投投资利润润分配也也要分阶阶段，逐逐笔回款款。图示：工作作流程图图项目接收项目初审对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表项目立项项目初审后认为可以对企业做进一步调查研究的，项目经理填写项目立项审批表，报公司项目考评会批准立项。项目尽职调查立项批准后，项目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理编写完整的投资

11、建议书。项目经理项目考评会项目经理投资决策投资决策委员会完成投资决策委员会决策意见表，形成投资决议。动态跟踪管理投资退出对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料、参加重要会议，并形成企业情况月度分析表及企业情况季度报告项目经理提交投资退出方案书并组织实施、项目退出後完成项目总结报告 业务档案参参考业务档案一一：项目目概况表表项目概况表表项目人员 日期：项目名称项目来源行业板块项目所在地地区联系方式主营业务或或主要产产品介绍绍项目优势项目现状备注业务档案二二：企业业所需提提供资料料清单企业基本情情况调查查资料提提纲一、公司基基本情况况、历史史沿革、股股东结构构1、 公司设立时时间、注注册资本本、股东

12、东名单、出出资方式式及出资资额、出出资比例例；2、 公司历次股股权变更更情况、目目前的注注册资本本、股东东结构；3、 提供资料：营业执执照、公公司章程程复印件件，如设设立或变变更时经经政府部部门批准准，提供供批准文文件；二、公司资资产及经经营状况况1、 公司主要产产品及业业务；2、 公司主要产产品的生生产工艺艺流程；3、 公司主要资资产状况况：土地地、房产产、主要要设备等等的数量量、购置置价格；4、 土地、房产产、商标标、专利利等的产产权证明明文件及及生产许许可、技技术质量量认证、GGMP认认证等文文件（复复印件）；5、 公司最近两两年及最最近一期期的资产产负债表表、损益益表、利利润分配配表、

13、现现金流量量表；6、 公司主要债债务人、债债权人及及担保抵抵押情况况；三、公司治治理结构构及对外外投资情情况1、 公司组织结结构图（包包括参控控股企业业）；2、 公司参控股股企业的的业务、股股权结构构、经营营状况等等介绍；3、 公司董事、高高级管理理人员、主主要技术术专家介介绍；四、公司的的关联交交易及同同业竞争争情况1、 公司股东从从事业务务情况介介绍，是是否从事事或投资资于与本本公司业业务有竞竞争关系系的业务务；2、 公司主要客客户清单单，公司司产品的的销售方方式；3、 公司主要原原料供应应商名单单，公司司原材料料的采购购方式，公公司主要要设备的的采购方方式；五、公司对对外重大大合作合合同

14、、法法律诉讼讼情况；六、公司设设立以来来资产重重组（资资产出让让、资产产收购、股股权转让让、收购购等情况况）七、公司发发展规划划，近期期资金需需求，拟拟投资项项目情况况。业务档案三三：审慎慎调查提提纲审慎调查提提纲一、行业调调查1、 行业的整体体发展趋趋势是什什么（行行业的市市场走向向）2、 行业总市场场容量、其其增长率率及其判判断依据据3、 行业内影响响企业利利润的因因素二、产品市市场情况况1、 产品市场规规模、增增长潜力力及市场场份额分分布2、 公司产品主主要竞争争对手的的名单及及对竞争争对手占占有市场场份额的的分析3、 公司在产品品技术、价价格、分分销渠道道及促销销手段等等方面与与竞争对

15、对手的比比较（相相互优势势所在，公公司优势势的判断断依据、对对方优势势的相应应对策）4、 公司产品的的可替代代性分析析、进入入壁垒与与退出壁壁垒（潜潜在竞争争对手及及其可能能进入的的时间分分析）5、 公司如何与与正在研研制同类类产品的的大公司司竞争三、销售策策略1、公司目目前的销销售体系系是直销销还是通通过代理理商，与与代理商商的关系系如何2、现阶段段销售战战略或计计划，该该计划中中的要点点是什么么？如遇遇较大阻阻力将如如何调整整？3、产品或或服务的的推出到到形成实实际销售售的时滞滞有多长长？（产产品推销销周期）4、现有市市场对产产品的认认知度有有多少，如如何开发发潜在消消费需求求？5、产品或

16、或服务步步入成熟熟期后的的营策略略6、现有营营销人员员的专业业素质及及经验7、产品的的定价策策略及公公司现有有产品定定价是否否考虑了了竞争的的市场因因素四、公司经经营情况况1、 营销状况11 公公司的组组织结构构12 公公司收入入构成明明细及产产品销售售明细1 3 销售程程序说明明1 4 企业的的主要供供应商1 5 分销渠渠道与促促销手段段及其存存在的主主要问题题及问题题的解决决方式16 销销售人员员的地域域分布及及人数，人人均销售售收入2、 生产设施及及生产状状况21 生生产设施施与用地地说明、是是否拥有有所有权权22 生生产设施施的新旧旧程度23 现现有生产产设施及及场地是是否能满满足企业

17、业计划中中的扩张张需要，如如不能如如何解决决24 生生产原料料说明2 5 生产流流程介绍绍26 生生产工艺艺复杂与与否、成成熟与否否，是否否需要职职员有特特殊生产产技能，在在公司扩扩张期会会否存在在人力资资源方面面的阻碍碍27 产产品质量量保证措措施28 现现有产品品的生产产能力，当当企业规规模多大大时会产产生生产产瓶颈及及其相应应对策五、人力资资源1、 劳动力统计计（年龄龄、教育育程度、工工资水平平等）2、 主要管理人人员与技技术人员员简历3、 企业家的素素质（领领导能力力、判断断力、忠忠诚度、进进取心等等）4、 对关键人员员的依赖赖程度及及相应措措施5、 激励计划职员员持股计计划及期期权制

18、度度等6、 主要管理人人员对引引入风险险资本的的态度7、 管理层是否否有相应应的管理理经验，及及其认为为自己能能胜任的的理由六、产品技技术1、 产品或服务务的独特特性（本本质性的的技术突突破）2、 技术进步对对产品或或服务的的影响及及企业相相应对策策3、 产品的专利利权及商商标，将将来可能能出现的的变动及及其相应应对策4、 企业的研发发能力、每每年的研研发支出出，及其其在多大大程度上上影响企企业未来来的销售售（或可可带来的的回报预预测）5、 企业主要产产品技术术发展方方向、研研究重点点、正在在研究的的新产品品及其人人力资源源配备情情况、开开发进度度等6、 产品更新换换代周期期七、财务情情况及预

19、预测1、 产品开发、生生产与销销售的融融资需求求及资金金使用计计划2、 是否已建立立较规范范的会计计制度3、 财务报表（损损益表、资资产负债债表、现现金流量量表）主主要会计计政策说说明4、 利润构成考考查5、 应收帐款明明细及相相关管理理措施6、 未来5年财财务预测测及预测测依据八、有关法法律及政政策1、 技术专利归归属2、 国外专利规规定3、 国家及地方方政策4、 有无租赁、欠欠债、欠欠税、未未了的合合同关系系及其它它法律纠纠纷业务档案四四：项目目立项审审批表项目立项审审批表项目人员 日期期：项目名称项目基本情情况项目企业基基本情况况注册地址成立时间注册/实收收资本股本结构主营业务其他项目产

20、品/服务基基本情况况项目简单介介绍技术原理及及特点项目发展阶阶段技术先进性性市场潜力竞争对手其他项目立项审审批表（续续）企业综合能能力评述述研究开发能能力市场营销能能力企业管理能能力其他主要财务数数据（单单位：万万元）年年年销售收入销售成本净利润总资产净资产未来几年财财务预测测（单位位：万元元）销售收入第一年第二年第三年第四年第五年销售成本净利润总资产净资产项目融资计计划资金需求数数额资金使用计计划项目立项审审批表（续续）融资完成后后的股权权结构投资退出方方案计划退出时时间预期回报率率投资退出方方式项目小结项目立项审审查意见见项目考评会会部门经理执行总裁结论业务档案五五：投资资建议书书投资建议

21、书书投资建议书书应包括括以下要要点：1、 项目概况2、 技术先进性性3、 管理团队4、 市场前景与与竞争能能力5、 财务状况6、 融资计划与与用途7、 风险因素与与不确定定性8、 投资建议：详细投投资方案案设计，项项目价值值评估（投投资支撑撑点）、介介入价位位9、 投资退出方方案设计计10、其他他业务档案六六：投资资决策委委员会决决策意见见表投资决策委委员会决决策意见见表项目人员 提提交日期期:项 目 情 况项目名称项目基本情况简介投资方案简介备注投资决策委委员会决决策意见见表（续续）投资决策委委员会成成员意见见罗兴银李育翰傅大庆投资决策委委员会决决议投资决策委委员会决决策意见见表（续续）附件

22、：1、 项目立项审审批表2、 项目尽职调调查报告告3、 项目投资建建议书4、 项目企业基基本资料料：1) 营业执照；2) 公司章程复复印件；3) 如设立或变变更时经经政府部部门批准准，提供供批准文文件；4) 房产、商标标、专利利等的产产权证明明文件及及生产许许可、技技术质量量认证、GGMP认认证等文文件（复复印件）；5) 公司最近两两年及最最近一期期的资产产负债表表、损益益表、利利润分配配表、现现金流量量表；业务档案七七：项目目投资协协议盖章章审批表表项目投资协协议盖章章审批表表日期 编号号 项目名称项目投资经经理项目拟投资资金额项目报批资资料清单单部门经理意意见财务部意见见法律顾问意意见行政

23、部意见见执行总裁意意见业务档案八八：企业业情况月月度分析析表企业情况月月度分析析表项目名称 报告期期间财务数据分分析报表科目本月去年同期同比增长变动较大的的原因损益表主营业务收收入主营业务成成本营业费用管理费用财务费用净利润资产负债表表应收帐款存货净额流动负债股东权益预算完成情情况分析析项目预算额实际完成额额完成百分比比变动较大的的原因收 入产品一产品二产品三产品四利 润产品一产品二产品三产品四业务档案九九：企企业情况况季度报报告企业情况季季度报告告企业情况季季度分析析报告可可参考以以下内容容：一、 企业经营情情况概述述二、 财务指标分分析三、 营运状况分分析1、 收入状况分分析：a、收入趋趋

24、势分析析b、预算完完成情况况分析2、 营运成本分分析：a、同期比比较分析析b、预算执执行情况况分析四、 投、融资等等重要活活动分析析五、 企业上市筹筹备工作作小结六、 项目管理建建议部门及岗位位职责第一章 综合管管理部综合管理部部负责公公司日常常经营管管理及人人力资源源管理工工作，发发挥组织织协调、综综合管理理的职能能；同时时负责为为公司的的经营管管理、项项目投资资及其后后期管理理提供法法律依据据，维护护公司的的合法权权益，具具体职责责如下：一、行政管管理1、 拟定或协助助拟定公公司的各各项经营营管理制制度；2、 起草或协助助起草公公司经营营管理活活动中需需要的各各种文件件；3、 负责行政公公

25、文的签签收、登登记、流流转、归归档及业业务文件件的整理理、归档档；4、 协调解决各各部门在在经营管管理活动动中遇到到的问题题；5、 组织安排行行政及其其他会务务，协调调接待工工作；6、 负责公司对对外宣传传及联系系工作，管管理公司司网站；7、 负责公司文文件、信信函的发发送、接接收工作作；8、 负责公司行行政公章章的保管管、使用用及各类类文件的的缮印；10、负责责公司日日常办公公用品、宣宣传品、名名片的定定制、保保管、发发放。二、人力资资源管理理1、 拟定公司人人事、劳劳资等方方面的规规章制度度；2、 拟定公司机机构设置置或调整整方案；3、 负责公司职职员的定定岗定编编工作；4、 负责公司职职

26、员的招招聘工作作；5、 拟定职员薪薪酬、福福利等分分配激励励制度体体系，并并组织具具体实施施；6、 负责人力资资源培训训工作的的组织与与协调；7、 管理职员休休假和考考勤。三、业务辅辅助管理理1、 负责对以公公司名义义对外签签署的合合同及有有关法律律文件的的审查；2、 负责公司业业务活动动中法律律问题的的咨询与与处置；3、 完成公司交交办的其其他任务务。第二章 投资发发展部投资部负责责投资项项目的开开发、投投资与跟跟踪管理理，并对对相关行行业、市市场进行行前景分分析及研研究。具具体职责责如下：一、项目投投资1、 负责与创新新的项目目联系工工作；2、 负责项目投投资，包包括项目目初审、尽尽职调查

27、查、可行行性论证证、提出出投资建建议、设设计投资资方案及及退出方方案、落落实投资资过程等等；3、 负责投资项项目的跟跟踪管理理直至投投资退出出；4、 负责项目考考察过程程中与相相关中介介机构的的联系与与协调；5、 为企业提供供咨询、策策划及财财务顾问问工作。二、研究策策划1、 负责与项目目投资业业务相关关的产业业背景研研究与行行业研究究；2、 负责与证券券市场及及证券业业务相关关的宏观观经济发发展、宏宏观经济济政策研研究，为为公司发发展规划划提供支支持；3、 负责投资业业务及方方案创新新研究；4、 公司拟发起起和设立立新风险险投资基基金（公公司）时时负责制制作募股股文件，为为公司再再融资提提供

28、文件件支持；5、 完成公司交交办的其其他任务务。第三章 财务部部财务部负责责公司融融资等财财务管理理工作，并并发挥会会计核算算职能，具具体职责责如下：1、 负责公司对对外融资资，制订订融资计计划，具具体协调调各部门门实施融融资方案案；2、 制订公司拟拟发起和和设立新新风险投投资基金金的资金金规划；3、 拟订公司会会计核算算制度与与核算办办法；4、 负责会计核核算和会会计出纳纳工作；5、 负责资金的的调拨及及公司税税金缴纳纳等事务务；6、 完成公司交交办的其其他任务务。第四章 资产管管理部资产管理部部负责公公司对权权益类证证券的投投资，其其主要职职能是在在有效控控制投资资风险的的基础上上为公司司

29、获取最最大的证证券投资资收益，具具体职责责如下：1、 在公司授权权范围内内，制订订阶段投投资策略略及年度度/半年年投资计计划方案案，并组组织实施施；2、 负责新股申申购及机机构配售售证券的的买卖业业务；3、 负责与创新新相关部部门进行行业务协协调；4、 负责证券市市场趋势势研究、政政策效应应分析及及其预测测，对深深沪两地地二级市市场运行行机理进进行分析析；5、 完成公司交交办的其其他任务务。工作报告制制度第一条 建立工作报报告制度度，目的的是使公公司管理理层及时时了解职职员工作作动态及及业务人人员项目目进程，为为加强管管理、加加强业务务指导及及风险防防范、正正确决策策提供信信息依据据。第二条

30、本制度适用用于公司司所有业业务及行行政人员员。第三条 项目阶段性性工作报报告一、 项目阶段性性工作报报告为业业务人员员在进行行项目审审查过程程中的不不定期报报告，即即每次出出差后的的工作小小结。此此报告向向直接上上级主管管保送。二、 项目阶段性性工作报报告包括括项目的的进展情情况、出出差前项项目存在在的问题题、出差差后该问问题的回回馈情况况，其他他尚存在在的问题题及其拟拟解决措措施，项项目调查查过程中中的其他他心得（收收获）。三、 如单次出差差调研了了多个项项目，则则阶段性性工作报报告按项项目填写写。第四条 月度工作计计划与总总结一、月度工工作报告告。必须须于每月月5日前前提交月月度工作作报告

31、。向向部门经经理及公公司领导导报送。二、月度工工作报告告包括月月度小结结及下月月工作计计划。第五条 年度工作报报告一、年度工工作报告告于次年年元月115日前前提交，包包括年度度总结和和计划。二、年度工工作报告告内容包包括年度度计划的的实施和和完成情情况，存存在问题题及原因因，解决决措施、改改善及协协调管理理的建议议，下年年度工作作的计划划。第六条 职员工作报报告执行行情况由由部门经经理负责责监督、并并作为职职员考核核的重要要依据。附件：一、项目阶阶段性工工作报告告二、工作月月报（样样本）项目阶段性性工作报报告项目人员：出差时间：出差地点：调研项目：项目所处阶阶段：调研情况本次调研目目的：项目欲

32、解决决的问题题等。本次调研收收获：针对上述问问题的回回馈、调调研过程程中出现现的新问问题及相相应措施施、获得得的其他他项目信信息等。结论：如需进一步步跟踪项目目存在的的问题、拟拟解决方方案。如考虑放弃弃放弃弃的原因因工作月报姓名 日期一、项目工工作小结结：已有项目项目名称：进展阶段：本月所进行行的工作作：该项目的下下一阶段段工作安安排：新接项目项目名称：进展阶段：本月所进行行的工作作：该项目的下下一阶段段工作安安排：二、其他工工作小结结三、相关建建议业务档案管管理办法法第一章 总则第一条 本办法所称称业务档档案是指指公司在在日常经经营活动动中形成成的、作作为历史史纪录保保存起来来以备考考察的文

33、文字及以以其他方方式和载载体纪录录的材料料。第二章 业务档档案的范范围第二条 本办法所称称业务档档案包括括项目投投资考查查及决策策阶段档档案、项项目跟踪踪管理阶阶段档案案、项目目投资退退出阶段段档案三三部分。第三条 项目投资决决策阶段段档案包包括商业业计划书书、项目目概况表表、尽职职调查提提纲、尽尽职调查查报告、阶阶段性工工作报告告、立项项审批表表、投资资建议书书、投资资决策委委员会决决策意见见表、投投资协议议以及企企业所提提供的相相关资料料。第四条 项目跟踪管管理阶段段档案包包括企业业月度、年年度财务务报表、季季度访谈谈/项目目进展报报告、重重要会议议纪录。第五条 项目投资退退出阶段段档案包

34、包括投资资退出方方案书、项项目总结结报告。第三章 业务档档案的归归档第六条 业务档案按按项目立立卷，文文件之间间建立相相应索引引。第七条 项目概况表表除按项项目立卷卷外，还还应作为为独立资资料统一一立卷。第八条 业务部门应应做好业业务档案案的日常常整理工工作，于于不同业业务阶段段结束后后的五日日内按公公司行政政管理部部的要求求填写档档案移交交清单，并并将业务务档案移移交归档档。第九条 业务档案一一式两份份，一份份交综合合部，一一分留部部门保存存。附：文档档移交清清单文档移交清清单文件移交内内容序号文件名称数量用途一壹式 份份二壹式 份份三壹式 份份四壹式 份份五壹式 份份六壹式 份份七壹式 份

35、份八壹式 份份九壹式 份份十壹式 份份文件移交日日期文件移交人人单位/部门门名称签名文件签收人人单位/部门门名称签名备注职员考评办办法一、 考评原则1、 基本原则：客观、公公正、公公开2、 绩效为主，综综合考评评。工作作绩效是是考评职职员的最最主要内内容，同同时对职职员的工工作能力力、工作作态度及及个人品品质等方方面进行行综合评评价。3、 考评结果与与职员切身身利益紧紧密挂钩钩。二、 考评对象考评对象为为全公司司所有正正式职员员。三、 考评分工各级职员原原则上按按以下序序列考评评：1、 部门职员由由部门经经理进行行一级考考评，执执行总裁裁进行二二级考评评；2、 副执行总裁裁、财务务总监、部部门

36、经理理（部门门负责人人）由执执行总裁裁考评；3、 执行总裁由由董事会会考评。四、 考评方式1、 月度考评为了保证考考评的时时效性和和准确性性，部门门经理以以下职员员（不含含部门经经理）由由部门经经理进行行考评打打分，财财务总监监、部门门经理、副副执行总总裁由执行总总裁提出出考评意意见并进进行考评评打分；2、 半年度考评评执行总裁以以下职员员必须每每半年度度撰写工工作总结结报告，由由执行总总裁提出出考评意意见并进进行考评评打分；3、 年度考评职员年度考考评分为为12个个月的平平均分；4、 出现以下情情况的，职员年度考评成绩定位最低档：1） 因渎职给公公司造成成重大损损失的；2） 无故旷工55个工

37、作作日以上上的；3） 不服从公司司工作安安排的；4） 存在其他严严重违反反公司纪纪律或损损害公司司利益的的行为。5、 考评内容及及指标详详见职职员考评评细则五、 考评时间职员月度考考评在每每个月的的5日进行行。半年度考评评在一月月及七月月的前十十五日内内进行，职员须在前十日内提交半年工作总结报告，考评人在其后五日内完成对其考评。六、 考评结果及及其运用用1、月度考考评作为为确定职职员月度度绩效工工资的依依据；2、连续三三个考评评优秀的的职员从从第四个个月开始始提升一一档工资资；3、年度考考评结束束后，由由终极考考评人根根据分数数给职员员确定考考评等级级，考评评等级按按如下标标准确定定：85分以

38、上上84755分74600分59分以下下优秀良好称职不称职4、月度、半半年度、年年度考评评结果为为干部任任免和职职员职级级确定的的主要依依据；5、根据考考评结果果确定需需要淘汰汰的职员员；6、通过考考评，发发现职员员的不足足和发展展潜力，制制定改进进计划和和培训计计划。附：职员员考评细细则表管理部门负负责人考考评细则则表考评项目考评指标考评等级组织纪律10%1. 遵守公司规规章制度度2. 有全局观念念、维护护公司利利益3. 积极贯彻公公司经营营方针和和各项管管理制度度 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作态度20%4. 敬业精神5.

39、 进取心、责责任心、事事业心6. 业务开拓、业业务配合合的主动动性 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作能力20%7. 管理水平、业业务能力力 8. 组织、协调调、决策策能力9. 开拓创新能能力 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作业绩50%10. 管理目标完完成情况况11. 工作质量、工工作效率率12. 其他交办工工作 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职管理部门职职员考评评细则表表考评项目考评指标考评等级组织纪

40、律10%1. 遵守公司规规章制度度，维护护公司利利益2. 团队合作精精神3. 严于律己4. 服从工作安安排 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作态度20%5. 敬业精神6. 进取心、责责任心7. 服务意识、服服务水平平 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作能力20%8. 专业水平、业业务能力力9. 组织、协调调能力10. 开拓创新能能力11. 理解、表述述能力 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作业绩50%12

41、. 管理目标完完成情况况13. 工作质量、工工作效率率14. 领导交办任任务 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职业务部门负负责人考考评细则则表考评项目考评指标考评等级组织纪律10%1. 遵守公司规规章制度度2. 有全局观念念、维护护公司利利益3. 积极贯彻公公司经营营方针和和各项管管理制度度 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作态度10%4. 敬业精神5. 进取心、责责任心、事事业心6. 业务开拓、业业务配合合的主动动性 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作能力