证劵从业( 旧 )考试题目下载7章.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试题目下载7章证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第1章证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录A:买卖数量B:出价方式C:证券名称D:价格幅度答案：A,B,C,D解析：证券法第一百四十条规定，证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户对基金绩效进行实务衡量的主要方法有()。A:将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较B:以各种风险调整收益指标为基础进行衡量C:将选定的基金表现与

2、该基金相似的一组基金的表现进行相对比较D:以各种绩效评估模型为基础进行衡量答案：A,C解析：实务上对基金业绩的考察主要采用两种方法：(1)将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较；(2)将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较。从理论上说，关联交易属于()。A:不合规交易B:内幕交易C:市场化交易D:中性交易答案：D解析：从理论上说，关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴。关联交易主要作用是降低交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化等。保荐机构应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的(

3、)个月内，对发行人进行回访。A:1B:2C:3D:4答案：A解析：保荐机构应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内，对发行人进行回访。本题正确答案为A选项。在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证市场，并取得国外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。A:中国境外基金管理机构B:保险公司C:证券公司D:财务公司答案：A,B,C解析：在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保

4、险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后()个月内完成股利的派发事项。A:2B:3C:6D:9答案：A解析：上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利的派发事项。在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所 有公众投资者进行配售。 ( )答案：B解析：。网上网下同时定价发行是发行人和主承销商按照“发行价格应不 低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增 发价格,网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。这是

5、目前通常的增发方 式。在此种发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进 行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。但发行人和主承销商必 须在发行公告中预先说明。证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第2章证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。（）答案：对解析：证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全 处于一家企业所控制的市场结构。完全垄

6、断可分为（ ）。A.商业完全垄断 B.政府完全垄断 C.私人完全垄断 D.公共事业完全垄断答案：B,C解析：BC。完全垄断可分为政府完全垄断和私人完全垄断。（1)政府完全垄 断，如国营铁路、邮电等部门；（2)私人完全垄断，如根据政府授予的特许专营或根据专利 生产的独家经营，以及由于资本雄厚、技术先进而建立的排他性的私人垄断经营。应收账款周转天数=(平均应收账款X360) 销售收入，其中，“平均应收账款”为 扣除坏账准备后应收账款净额。 （ ）答案：错解析：不必扣除坏账准备，以反映公司应收账款发生的水平。配股一般采用网下询价发行方式。()答案：错解析：配股一般采取网上定价发行的方式。监事的任期为

7、3年。监事任期届满，不可以连任。 ( )答案：B解析：。监事的任期为3年，监事任期届满，连选可以连任。如果债券发行条款时债券发行人有利，则较低的收益率即可满足投资者的需求。（）答案：错解析：一般来说，如果条款对债券发行人有利，比如提前赎回条款，则投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差；反之，如果条款对债券投资者有利，比如提前退回期权和可转换期权，则投资者可能要求一个小的利差，甚至在某些特定条款下，企业债券的票面利率可能低于相同期限的国债利率。个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率（TP TM）吋，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市

8、场线上方。 （）答案：A解析：。特雷诺指数是1965年由特雷诺提出的，它用获利机会来评价绩效。该指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算，风险仍然由系数来测定。一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率（TP TM）时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方；相反，斜率小于证券市场线的斜率（TP TM）时，组合的绩效不如市场绩效好，此时组合位于证券市场线下方。证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第3章客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。()答案：对解析：分散化投资可以(）。A:降低系统风险B:降低市场风险C:

9、既降低风险又提高收益D:降低非系统风险答案：D解析：证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低。只要证券收益之间不是完全正相关，分散化就可以有效降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。A项，系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，是单一证券无法抗拒和回避的，因此被称为“不可回避风险”。保证债券以第三人作为担保，担保人必须担保全部本息。()答案：错解析：保证债券以第三人作为担保，担保人或担保全部本息，或仅担保利息。在理论上提供了股票的最低价值的指标是()。A:每股净资产B:每股价格C:每股收益D:内在价值答案：A解析：在理论上提供

10、了股票的最低价值的指标是每股净资产。以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的()作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。A:20%B:25%C:30%D:35%答案：A解析：以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。本题正确答案为A选项。股份的()可以使公司的资本减少。A:分派B:收回C:设质D:注销答案：B,D解析：股份的收回和注销都会使公司的资本在数量上减少。证劵登记结算机构的职能不包括（ ）。A.证券持有人名册登记及权益登记 B.接受上市申请、安排证

11、券上市C.受发行人的委托派发证券权益 D.证券的存管和过户答案：B解析：B选项属于证券交易所的职能。证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第4章基金的投资收益分配原则是()。A:按基金投资者的投资资金比例进行分配B:基金管理人承担投资损失，收益归投资者C:按基金投资者投资单位的数量所占比例进行分配D:按基金投资者投资时间的先后顺序进行分配答案：C解析：证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，其投资收益分配原则是按基金投资者投资单位的数量所占比例进行分配。内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝，反之则接受；两者相等时则是最优的资本预算。 （）答案：错解析：应该是内部收益率高于

12、边际资本成本的投资项目应接受，反之则拒绝；两者相等时则是最优的资本预算。对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。()答案：错解析：对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。故题干说法错误。会员制证券交易所设有以下机构（ ）。A.董事会 B.理事会C.会员大会 D.监察委员会答案：B,C,D解析：会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。公

13、司设立的子公司()企业法人资格，公司设立的分公司()企业法人资格。A:具有；具有B:具有；没有C:没有；具有D:没有；没有答案：B解析：公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。()正确错误答案：对解析：首次公开发行股票招股说明书中，发行人应该披露有关股利分配政策。发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。关于最优证券组合，以下说法正确的是()。A:最优组合是风险最

14、小的组合B:最优组合是收益最大的组合C:相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D:最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合答案：C解析：投资者共同偏好规则可以确定哪些组合是有效的，哪些是无效的。不同投资者的风险偏好中选择他自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映。无差异曲线位置越靠上，其满意程度越高，因而投资者需要在有效边界上找到一个具有下述特征的有效组合：相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最高。证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第5章债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险属于（ ）。A.信用风险 B.提前

15、赎回风险C.违约风险 D.申购风险答案：B解析：答案为B。提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。中国证券业协会是证券业的自律性组织，证券公司应当加入中国证券业协会。（）答案：对解析：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有()。A:以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B:指定专人向客户讲

16、解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C:告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险D:提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码答案：A,B,C,D解析：证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务：(1)以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；(2)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款：(3)告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险.提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。道氏理论认为市场的波动表现为几种趋势，它们是（ ）。A.主要趋势 B.次要趋

17、势 C.上涨趋势 D.短暂趋势答案：A,B,D解析：。道氏理论将市场的波动趋势分为3类：主要趋势、次要趋势和短暂趋势。也就是我们日常所说的长期趋势、中期趋势和短期趋势。证券金融公司应当按照规定向证券公司报送融资融券的相关数据。()答案：错解析：证券公司应当按照规定向证券金融公司报送融资融券的相关数据。证券公司报送的数据应当真实、准确、完整。大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条()弯曲的曲线来表示。而且()的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A:向下，较低B:向下，较高C:向上，较低D:向上，较高答案：B解析：大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就是债

18、券的凸性。由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数。凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选取凸性较高的债券进行投资。尤其当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。A:在挂牌前发布推荐报告B:在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告C:在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告D:经会计师事务所审计的年度报告答案：A,B,C解析：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公

19、司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第6章在创业板上市公司首次公开发行股票的公司，对其盈利能力的相关要求有（ ）。A:最近两年每年净利润不少于500万元，且持续增长B:最近一年盈利，且净利润不少于500万元C:最近两年营业收入增长率均不低于30D:最近一年营业收入不少于5000万元答案：B,C,D解析：在创业板上市公司首次公开发行股票的公司，对其盈利能力的相关要求有：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000

20、万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。 故选择BCD项清算和交收两个过程统称为结算。()答案：对解析：清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算和交收两个过程统称为结算。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。 A.证券账户 B.资金账户C.托管账户 D.资产账户答案：A,B解析：答案为AB。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立 证券账户和资金账户。在债券定价公式中，即期利率就是用来进行现金流贴现的贴

21、现率。 （ ）答案：对解析：即期利率也称零利率，是零息票债券到 期收益率的简称。在债券定价公式中，即期利率就 是用来进行现金流贴现的贴现率。自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。A.过户登记申请 B.证券权属证明文件C.过入方证券账户卡原件及复印件 D.过入方身份证明文件答案：A,B,C,D解析：自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的材料除了ABCD项外，还有Al)涉及证券数量占该只证券总发行数量5%(含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件；（2)过出方证券账户原件及复印件（如有）；

22、（3)按国家有关规定，过出方因限售股转让所得应缴纳个人所得税的，申请人需提供主管税务机关出具的完税凭证以及经主管税务机关确认的“限售股转让所得个人所得税清算申报表”复印件；（4)申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件；(5)结算公司要求的其他材料等。基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于 保障基金资产的安全。 （ ）答案：对解析：为了保护投资者的利益，基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管， 可以防止基金财产挪作他用。基金管理费可以从基金资产中扣除。()答案：对解析：基金管理费是指从基金资产中提取的，支付给基金提供专业服务

23、的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第7章上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告，并向( )提交书面报告。A:中国证监会B:中国证监会派出机构C:中国证监会及其派出机构D:证券交易所答案：C解析：上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告，并向中国证监会及其派出机构提交书面报告。本题正确答案为C选项。注册会计师的许可证实行的检查制度是()。A:5年检查制B:季度检查制C:年度检查制D:3年检查制答案：C解析：注册会计师的许可证实行年度检查制，这是财政部和中国证监会发布的注册会计师执行证券、期货

24、相关业务许可证管理规定的条文。在我国证券投资基金法中，()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。A:取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B:设有专门的基金托管部门C:净资产和资本充足率符合有关规定D:有完善的内部稽查制度和风险控制制度答案：A,B,C,D解析：题干所述是证券投资基金法第二十六条的条文。在利率期限结构理论中，()认为长短期债券具有完全的可替代性。A:固定偏好理论B:市场分割理论C:流动性偏好理论D:市场预期理论答案：D解析：在市场预期理论中，某一时点的各种期限债券的收益率虽然不同，但是在特定时期内，市场上预计所有债券都取得相同的即期收益率，即长期债券是一组短期债券的理想替代

25、物，长、短期债券取得相同的利率，即市场是均衡的。下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）A:处于幼稚期的行业更适合于风险投资者和创业投资者B:这阶段的企业投资是现“高风险、低收益”C:在这阶段，投资于该行业的公司数量较少D:处于幼稚期的行业更适合于稳健的投资者答案：A,B,C解析：处于幼稚期的企业，由于较高的产品成本和价格与较小的市场需求之间的矛盾使得创业公司面临很大的市场风险，而且还可能因财务困难而引发破产风险因此，这类企业更适合投机者和创业投资者在幼稚期后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入高风险、高收益的成长期股票分割和合并会改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。答案：错解析：从理论上说，不论是分割还是合并，都将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。故题干说法错误。证券投资分析的信息主要来源于()。A:上市公司的临时公告B:专家意见C:各类媒体D:中介机构答案：A,B,C,D解析：证券投资分析的信息主要来源于政府部门、证券交易所、中国证券业协会、证券登记结算公司、上市公司、中介机构、媒体和其他信息来源。