证券投资基金合同范本btuz.docx
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1、 赢了网 遇到合同法问题题?赢了网律律师为你免费费解惑!访问问 htttp:/s.yinngle.ccom证券投资基金合合同导读:基金份额持持有人大会的的召集人发出出召集会议的的通知后,对对原有提案的的修改应当在在基金份额持持有人大会召召开日30天天前公告。基金份额额持有人大会会不得对未事事先公告的议议事内容进行行表决。召集人对于于基金管理人人、基金托管管人和基金份份额持有人提提交的临时提提案进行审核核,符合条件件的应当在大大会召开日330天前公告告。大会召集集人应当按照照以下原则对对提案进行审审核:11)关联性。大大会召集人对对于提案涉及及事项与基金金有直接关系系,并且不超超出法律法规规和基
2、金合合同规定的的基金份额持持有人大会职职权范围的,应应提交大会审审议;对于不不符合上述要要求的,不提提交基金份额额持有人大会会审议。如果果召集人决定定不将基金份份额持有人提提案提交大会会表决,应当当在该次基金金份额持有人人大会上进行行解释和说明明。2)程序性。大大会召集人可可以对提案涉涉及的程序性性问题做出决决定。如将提提案进行分拆拆或合并表决决,需征得原原提案人同意意;原提案人人不同意变更更的,大会主主持人可以就就程序性问题题提请基金份份额持有人大大会做出决定定,并按照基基金份额持有有人大会决定定的程序进行行审议。单独或合并并持有权利登登记日基金总总份额10%以上(含110%)的基基金份额持
3、有有人提交基金金份额持有人人大会审议表表决的提案,或或基金管理人人或基金托管管人提交基金金份额持有人人大会审议表表决的提案,未未获基金份额额持有人大会会审议通过,就就同一提案再再次提请基金金份额持有人人大会审议,其其时间间隔不不少于6个月月。法律法规规另有规定除除外。基基金份额持有有人大会的召召集人发出召召开会议的通通知后,如果果需要对原有有提案进行修修改,应当最最迟在基金份份额持有人大大会召开前330日公告。否否则,会议的的召开日期应应当顺延并保保证至少与公公告日期有330日的间隔隔期。(2)议议事程序1)现场开开会在现现场开会的方方式下,首先先由大会主持持人按照下列列第7项规定定程序确定和
4、和公布监票人人,然后由大大会主持人宣宣读提案,经经讨论后进行行表决,并形形成大会决议议。大会主持持人为基金管管理人授权出出席会议的代代表,在基金金管理人授权权代表未能主主持大会的情情况下,由基基金托管人授授权其出席会会议的代表主主持;如果基基金管理人授授权代表和基基金托管人授授权代表均未未能主持大会会,则由出席席大会的基金金份额持有人人和代理人所所持表决权的的50%以上上(含50%)选举产生生一名基金份份额持有人作作为该次基金金份额持有人人大会的主持持人。基金管管理人和基金金托管人不出出席或主持基基金份额持有有人大会,不不影响基金份份额持有人大大会作出的决决议的效力。会议召集人应当制作出席会议
5、人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。2)通讯开会在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。6、表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。(2)
6、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。7、计票
7、(1)现场开会1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。3)如果会议主持人或基金份额持有人或代
8、理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力。(2)通讯开会在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。8、生效与公告基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日
9、起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。三、基金收益分配原则、执行方式1、收益分配原则本基金收益分配应遵循下列原则:(1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次
10、数最多为4次,最少1次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%,若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配;(2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准;(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;(4)每一基金份额享有同等分配权;(5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。2、收益分配方案
11、基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截至该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。3、收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,报中国证监会备案后在权益登记日前2日于指定媒体及基金管理人网站上公告。基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不超过15个工作日。4、基金收益分配中发生的费用1)收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。2)收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构自动将该基金份
12、额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。四、与基金财产管理、运作有关费用的提娶支付方式与比例1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:H=E1.5%当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:H=
13、E0.25%当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支龋若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。五、基金资产的投资范围本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。六、基金资产的投资限制1、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权
14、益,本基金禁止从事下列行为:(1)承销证券;(2)向他人贷款或提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券;(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;(8)当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限
15、制。2、投资组合限制本基金的投资组合将遵循以下限制:(1)本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为60%-95%;(2)本基金持有的现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-40%;(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;(6)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;(7)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;(8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;(9)
16、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;(10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;(11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全
17、部卖出;(12)本基金持有的债券其信用级别不低于BBB级;(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;(14)法律法规及中国证监会规定的其他限制。如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限制。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致投资组合不符合上述约定比例的,不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。七、
18、基金资产净值的计算方法和公告方式基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。1、基金资产净值的计算方式本基金的估值对象为基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。本基金按以下方式进行估值:(1)证券交易所上市的有价证券的估值1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化、
19、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;3)交易所上市未实行净价交易
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