人力资本理论与统计核算41395.doc

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.第七章 人力力资本与经济济增长经济增长理论的的核心问题是是要说明国与与国之间出现现收入水平差差异的原因，但但上一章的讨讨论说明内生生增长理论解解释不了这个个问题。本章章要另辟新径径，把人力资资本因素纳入入到内生增长长模型中来，研研究人力资本本形成对经济济增长的影响响，解释收入入差异的原因因。虽然本章章仍然在规模模报酬不变的的假设下讨论论，这一点与与新古典增长长理论和最优优增长理论一一样，但是本本章建立的增增长模型与索索洛模型有着着根本性的不不同。在本章章的模

2、型中，资资源在物质资资本积累和人人力资本积累累之间分配上上的任何变化化，哪怕是不不太大的变化化，也可能导导致人均产出出上的巨大变变化。因此，本本章的模型在在解释国与国国之间收入水水平差异方面面具有很大的的潜力。上一一章和本章的的讨论，共同同构成了新经经济增长理论论的基本内容容。第一节 人力力资本理论自从20世纪660年代以来，促促进经济增长长的各种因素素中，人力因因素占有越来来越重要的位位置。一些经经济学家不再再满足于把劳劳动看作是一一种被动的，只只能为资本所所雇佣的要素素，提出了劳劳动同样是资资本的看法。这这就是所谓的的知识经济时时代的开端。一、人力资本的的概念与特点点人力资本(Huuman

3、 CCapitaal)是劳动动者投入到企企业中的能力力、知识、技技术、创新概概念和管理方方法的一种资资源总称。它它与抽象知识识的最大区别别在于人力资资本属于个人人所有，具有有对立性和排排他性，而且且可以进行交交易。这种区区别可谓是人人力资本的最最主要的特点点，也是与通通常的私有商商品所共同的的地方。举例例来说，一个个工程师把他他(她)的全部精力力投入到一项项活动中去，就就排除了其他他活动中也来来同时雇用这这位工程师。工工程师的个人人能力以及掌掌握的知识与与技术，都为为该工程师个个人所有。企企业要雇用工工程师，就必必须为工程师师支付报酬，这这种报酬实际际上是为工程程师具有的能能力、知识和和技术而

4、支付付的。相反，一一种算法用于于某种用途后后，就不能排排除其他用途途也同时使用用这种算法，除除非其他用途途不适合于使使用这种算法法。体力劳动和脑力力劳动都属于于人力资本，都都具有私有性性特点。但体体力劳动这种种资本是有形形的，可以相相对容易地量量化；而脑力力劳动这种资资本是无形的的，不容易量量化，甚至无无法量化。比比如，搬走一一万吨钢筋，可可以用市场价价格计算其劳劳动的价值；但为企业出出一个点子或或者做一个设设计规划的价价值，却难以以完全合理地地量化。在网网络经济时代代，人力资本本更多地表现现在无形资产产的物化过程程中。例如，一一个程序员完完成一个商业业程序，一个个网站规划者者完成一个网网站的

5、总体设设计和运作，都都是人力资本本的物化表现现。这种物化化以后的人力力资本便脱离离劳动者本身身，被财务资资本拥有者以以工资或者奖奖金的形式所所购买。人力资本除了天天然属于个人人的特点外，还还有一个特点点，就是投入入后难以收回回。老板作为为财务资本的的代表人，在在员工辞职时时，就已经无无形得到了劳劳动者在远期期目标激励下下所投入的超超值资源。“大伙努力干干！现在吃吃吃苦，等我们们成功了就要要楼有楼，要要车有车了”，这是创业业时期老板们们常常用来鼓鼓励员工努力力工作的话。劳劳动者体谅了了老板创业的的难处，没有有提出合理的的报酬标准，于于是在较低的的回报下拼命命干活。可是是，在企业取取得成功以后后，

6、老板却忘忘记了对员工工的承诺，或或者以新的情情况来推脱。人人力资本所产产生的效益为为劳动者本身身所无法分享享，但这时人人力资本已经经投入，已经经被物化，再再也无法收回回。人的知识和技能能都是资本品品，这是人力力资本的原始始含义，经济济学家藉此把把资本投资理理论应用于教教育、健康、旅旅游、父母关关爱等领域，为为这些领域里里的人类行为为提供经济学学解释。但是是，以往的人人力资本理论论并不明确地地定义人力资资本的内涵，而而只是将一切切发生于劳动动自身的可以以提高劳动生生产率的因素素概括为人力力资本。这样样的定义有助助于把人力资资本与物质资资本区分开来来，却无法区区分同一人力力资本概念内内不同知识类类

7、型的生产、交交换、积累等等过程。而后后者正是“新经济”（以人力资资本而不是物物质资本为主主导的经济）的的主要表现形形态。在知识经济中，大大部分劳动者者都是知识劳劳动者，这里里只有知识类类型之分，没没有“有知识”与“无知识”之分。知识识结构内在的的那种普遍互互补性，使得得每个知识劳劳动者都比在在传统经济中中更有可能面面对向下倾斜斜的需求曲线线。这是因为为知识互补性性带来的收益益递增性，提提供了知识劳劳动者进一步步专业化的激激励，而专业业化永远意味味着每个人知知识效益的发发挥越来越依依赖于其他人人的知识。基于对知识经济济中人力资本本特点的如上上认识，人们们在研究人力力资本需求方方面常常使用用这样两

8、个基基本假设：第第一，每个知知识劳动者都都面对一条向向下倾斜的需需求曲线，即即市场对其知知识类型所提提供的服务的的需求与价格格之间成反比比对应关系，因因而知识服务务供给者具有有一定的市场场势力；第二二，每个知识识劳动者的知知识服务都有有一条向下倾倾斜的平均成成本曲线，生生成这一曲线线的边际成本本曲线由人力力资本投资初初始阶段的“沉淀成本(sunk-cost)”和随后阶段段的“维持成本(mainttenancce-cosst) ”构成，从而而使分摊到每每个服务单位位上的总平均均成本随服务务总量递减。二、贝克尔的人人力资本理论论人力资本理论的的开创者是美美国芝加哥大大学教授、著著名经济学家家贝克尔

9、(G. S. Beckker)。贝贝克尔认为，只只要一种稀缺缺的资源有多多种用途，那那么与它有关关的选择问题题就可以纳入入经济学的范范畴。按照这这种观点，经经济学可以研研究人的一生生应怎样度过过，经济学是是“利用生命的的艺术”。贝克尔也也正是由于将将经济学的研研究方法创造造性地、成功功地应用到其其他领域，而而登上了诺贝贝尔经济学奖奖1992年的的领奖台。在贝克尔看来，经经济学之所以以成为一门科科学，原因不不在于它的研研究对象，而而在于它的研研究方法。这这种方法虽然然发端于人类类对经济问题题的思考，但但却可以应用用到人文科学学的任何一个个领域。只要要一种资源有有多种用途，而而这种资源本本身还是稀

10、缺缺的，那么有有关这种资源源的分配和选选择问题便可可以纳入经济济学的范畴，可可以用经济学学的方法来加加以研究。从从这个意义上上讲，不仅金金钱、财富，而而且时间和人人的精力、乃乃至人的一生生应该怎么度度过，都是经经济学的问题题。因此，贝贝克尔借用萧萧伯纳的一句句格言来描述述他的方法论论：“经济学是充充分利用生命命的艺术。”正是由于贝克尔尔对经济学的的本质有着透透彻、精辟的的认识，对经经济学的分析析方法，运用用起来达到了了炉火纯青、驾驾轻就熟的地地步，因此他他一生的学术术研究，如天天马行空一般般，涉及了经经济学以往从从未染指的许许多内容：从从结婚生育到到子女抚养、从从家庭结构到到社会教育、从从夫妻

11、离婚到到抢劫犯罪、从从歧视行为到到利他主义，所所有这些似乎乎与经济学毫毫不相关的问问题，贝克尔尔都用一套严严谨的经济模模型作出了解解释，并得出出了一系列常常识无法论证证的结论。下面我们浏览一一下贝克尔关关于人力资本本话题的几个个观点。1957年苏联联成功地发射射了人类第一一颗人造卫星星，标志着苏苏联的空间技技术和电子技技术，以及材材料科学等都都达到世界领领先水平。这这件事极大地地刺激了美国国当时的政界界和科学界，美美国政府对本本国未来的军军事优势和科科技前景十分分忧虑，于是是，便召集专专家学者来研研究美国的科科技发展状况况，分析美国国在空间技术术方面落后于于苏联的原因因。在经济学学界，一大批批

12、中青年学者者将关注的目目光集中在教教育领域，重重点探讨了教教育投资对科科技发展的作作用，形成诸诸多有影响的的研究成果，贝贝克尔19663年出版的的人力资本本一书，便便是其中的代代表作。这部部书的突出贡贡献在于，它它没有像以前前的研究那样样，仅仅论述述人力资本的的重要性，而而是把经济学学的分析方法法引入教育领领域，解释了了人力资本的的形成过程。贝克尔在分析人人力资本的形形成时，特别别强调在职培培训的作用。他他认为工人通通过直接在生生产中学习新新技术，固然然能够增加人人力资本存量量，但这个过过程非常缓慢慢，一个比较较主动的办法法是在职培训训。与投资于于机器、设备备、厂房相比比，只要投资资于人力资本

13、本能取得更高高的收益，在在职培训对企企业来说就是是有利的。虽虽然培训会增增加现期的支支出，减少现现期的收益，但但若它可以大大幅度地提高高未来的收益益，或者大幅幅度地降低未未来的支出，企企业就乐于提提供这种培训训。贝克尔为了说明明自己观点的的正确性，他他进一步将培培训划分为一一般培训与特特殊培训。所所谓一般培训训，是指职工工接受培训所所获得的知识识和技能，不不但对本企业业有用，而且且对其他企业业或其他行业业也是有用的的。例如，军军队培养的机机械师，其掌掌握的技术不不仅军工企业业需要，民用用企业也需要要。特殊培训训又称专门培培训，它可以以大幅度地提提高本企业的的生产率，但但对其他企业业的影响很小小

14、，或根本没没有影响。如如宇航员、战战斗机驾驶员员、导弹操纵纵人员等，都都是典型的特特殊培训或专专门培训。在在区分了两种种不同性质的的培训之后，贝贝克尔进一步步指出，一般般培训的受益益者是职工，因因为他所掌握握的技术，可可以带到其他他企业，从而而增加职工自自已的收入。所所以，一般培培训的费用，应应该由职工支支付，如果让让企业承担，企企业就有可能能由于雇员的的流动而蒙受受损失。相比比之下，特殊殊培训的好处处，则大部分分被企业占有有，因此，企企业应该为此此支付成本。如果说由于贝克克尔的开创性性工作，后来来的经济学已已经把人力资资本理论当作作了自身的一一个部分，那那么贝克尔对对生育率的分分析，则至今今

15、仍与传统的的经济学相距距甚远。在贝贝克尔看来，孩孩子就如同耐耐用消费品，其其功用与汽车车、电冰箱、电电视机等是一一样的，可以以给父母带来来比较长久的的满足。但是是，养育孩子子也要支付成成本，包括直直接成本和间间接成本两部部分。直接成成本是用于食食物、衣服、保保健、娱乐、上上学等方面的的费用。间接接成本又称机机会成本，是是父母为养育育孩子而失去去的机会，或或利用这种机机会所带来的的收入，比如如母亲可能由由于怀孕或抚抚养孩子而丢丢掉工作等。贝贝克尔认为，父父母在养育孩孩子方面，同同样要遵循成成本-效益分析，这这一点有助于于解释为什么么富裕家庭的的孩子较少，而而贫困家庭却却往往倾向于于生较多的孩孩子

16、。贝克尔这样分析析道，与贫困困家庭相比，富富裕家庭的父父母一般都有有较高的薪水水和比较舒适适的工作环境境等，因此为为了养育孩子子，他们支付付的机会成本本无疑更高一一些。同时，富富裕家庭总是是希望孩子能能有较高的质质量，愿意在在孩子的教育育和身体状况况方面多花费费支出，这就就是说，他们们养孩子的直直接成本也是是很高的。这这样一来，权权衡利弊，比比较富裕的父父母，就倾向向于要较少的的孩子。与任何一种新思思想刚刚出现现时所遇到的的情况一样，贝贝克尔的学术术观点也曾遭遭到过极端的的歧视。他的的文章迟迟得得不到发表，保保守的学术同同行经常在公公开场合对他他进行讥笑和和嘲讽。然而而随着时间的的推移，越来来

17、越多的人接接受了贝克尔尔的主张，经经济分析在解解释许多“非经济现象”方面获得了了空前的成功功。尽管贝克克尔的研究经经常涉及一些些“鸡毛蒜皮”的小事，他他的选题还称称不上“伟大”，但他的工工作的确证明明了经济学的的“伟大”，可以应用用于人类活动动的各个领域域，也正因为为如此，瑞典典皇家科学院院才将19992年的诺贝贝尔经济学奖奖授予了他。三、人力资本与与新经济新经济已成为发发达国家的重重要的经济增增长点，也成成为这些年来来经济理论界界和传媒界的的一个热点。研研究新经济中中的人力资本本形成，新经经济对人力资资源管理的影影响及挑战，以以及如何应对对这种挑战，无无论是对经济济理论研究，还还是对从事传传

18、统经济的企企业和涉足新新经济的企业业，都具有重重要的理论意意义和实践意意义。(一) 新经济济的缘起及其其影响新经济指的是区区别于过去不不断有经济周周期的传统经经济，是以人人力资本而不不是物质资本本为主导的经经济。新经济济的提出者认认为，在新的的科技条件下下，今后的经经济社会将免免受经济周期期之苦。后来来，随着新的的经济现象越越来越多地出出现，人们在在接受新经济济这一概念的的同时，也赋赋予它一系列列相关的内涵涵，诸如知识识经济、网络络经济、注意意力经济、无无磨擦经济等等。一般而言，新经经济的产业技技术基础是包包括电子技术术、通讯技术术、生物技术术、基因工程程、航天技术术等的整个现现代化高新技技术

19、。网络作作为高新技术术、信息技术术的一个主要要组成部分，显显然只是现代代高新技术的的一部分，而而不是全部。即即使是在ITT产业中，网网络也只是其其中一部分，不不是全部。从从这个意义上上讲，网络经经济只是对经经济活动中某某些方面现象象的概括，只只是新经济的的一部分。1996年，世世界经济合作作与发展组织织（OECDD）在一份关关于知识经济济的报告中，强强调了知识和和技术对经济济增长的重要要作用，提出出了知识经济济这一概念，并并把知识经济济界定为“建立在知识识和信息的生生产、分配和和使用上的经经济”。知识经济济是与物质经经济相对而言言的，知识经经济是知识经经济化和经济济知识化的过过程。从这一一意义

20、上讲，知知识经济应是是新经济的核核心。尽管人们对新经经济的理解各各异，对新经经济所持的态态度不同，但但新经济对传传统经济所造造成的冲击却却是有目共睹睹的。这种冲冲击包括创造造价值和重组组价值链两个个方面。新经经济所创造的的巨大价值来来自更大的市市场、更好的的服务和成本本的节约。一一些经济学家家认为，美国国经济持续1100多个月月的增长，新新经济功不可可没。统计资资料表明，11998年互互联网为美国国创造了50070亿美元元的产值，1120万个就就业机会，互互联网产值年年增60%，在GDP中占6%，成为美美国第一大产产业；19999年全球通通过电子商务务在美国购买买的汽车、书书籍和服务，超超过了

21、10220亿美元。全全球IT产业的经经济规模在速速度增长。(二) 人力资资本对新经济济的贡献人力资本是包含含在人体内的的一种生产能能力。企业的的资源无论如如何划分和深深化，人力资资本都是最重重要、最稀罕罕的资源。对对此，人力资资本理论的重重要奠基人舒舒尔茨(Schulltz)教授授早在40年之前就就指出，“改善穷人福福利的决定性性生产要素不不是空间、能能源和耕地，而而是人口质量量的提高和知知识的增进”。舒尔茨还还采用收益效效益法测算了了教育投资对对美国经济增增长的贡献，其其比例高达333%。全球经济的发展展已经充分地地证明了人力力资本在传统统经济增长中中的地位。对对于新经济而而言，人力资资本又

22、意味着着什么呢？相比而言，传统统经济的特点点是更加依赖赖于物质资源源，新经济的的特点是更加加依赖于人力力资本或知识识资本。微观观经济学理论论告诉我们，随随着经济活动动的不断发展展，拓展路径径的取向一般般都是越来越越倾向于依赖赖人力资本。知知识资本与物物质资本的替替代关系是，知知识资本可以以提高物质资资本的利用效效率，发现物物质资本的替替代品。可以以说，工业经经济时代的主主题是物质财财富，是创造造物质财富；而知识经济济时代的主题题是“人”，是让人的的聪明才智充充分得到发挥挥，让人获得得自由全面的的发展。在新新经济条件下下，广泛而深深入地挖掘人人力资本，无无疑是新经济济增长的重要要源泉。20世纪8

23、0年年代中期产生生的“新增长理论”突破了传统统增长理论的的局限，重新新唤起了人们们对长期经济济增长的兴趣趣。新增长理理论强调经济济增长是经济济体系的内部部力量，尤其其是内生技术术进步的产物物，特别重视视知识或专业业化人力资本本的递增收益益、外溢效应应及边干边学学效应。对新经济而言，人人力资本不仅仅仅是积累资资本、开发自自然资源、建建立社会经济济组织并推动动人类社会向向前发展的主主要力量，而而且由于在新新经济所依赖赖的现代技术术条件下，知知识和人力资资本具有“外溢效应”，即一个人人或一个厂商商的新资本积积累对其他人人或其它厂商商的资本生产产率有贡献。这这种知识外溢溢使得知识形形成了递增收收益，从

24、而保保证了经济长长期增长。因因此，人力资资本对新经济济的贡献是第第一位的，所所占权重非常常高，是新经经济增长中的的“发动机”。(三) 新经济济对我国人力力资源管理的的挑战新经济的一个显显著特点是生生产要素配置置的国际化或或超区域化。人人力资本作为为生产要素之之一，有着明明显的流动性性、外溢性和和私有性。在在新经济条件件下，世界经经济一体化进进程加快，跨跨国公司的全全球化人员配配置与员工选选拔成为可能能，特别是跨跨国公司本土土化战略的实实施，加剧了了人才流动的的进程，跨国国公司所积淀淀的文化氛围围、相对地位位、丰厚报酬酬都将对我国国的优秀人才才构成很大的的诱惑。在科学技术一日日千里以及传传播手段

25、日益益便利的条件件下，知识外外溢的速度正正在加快，如如何抓住知识识外溢的契机机，跃过发展展障碍值得考考虑。同时，对对拥有核心技技术或自主知知识产权的企企业而言，如如何减少外溢溢的负面影响响，这无疑是是一个挑战。在新经济条件下下，经济的不不确定性增加加，人力资本本的创造性及及其不可计量量性又加剧了了经济的不确确定性。显然然，传统的人人力资源管理理模式势必遇遇到来自新经经济的挑战。总之，新经济对对传统的人力力资本模式的的影响一方面面表现在人力力资源管理的的环境发生了了明显变化，另另一方面表现现在人力资本本的供需结构构也发生了一一系列变化。比比如，失业增增加，相当多多的人找不到到就业岗位；与此同时，

26、那那些涉足新经经济的企业却却找不到满意意的人才。另外，人力资本本所具有的创创造性及其创创造的无限性性，即人力资资本的自有性性，说明人力力资本只存在在于人的身体体之中，具有有排他性的产产权要求。人人力资本的产产权要求是保保证其使用过过程中的排他他性，其结果果是必然追求求功利性收益益。这样，提提高人力资本本开发与使用用效率的有效效途径，就是是满足人力资资本的报酬要要求。我国企业的人力力资源管理，特特别是涉足新新经济的高新新技术企业，要要主动且有效效地应对新经经济的挑战，要要从策略上和和机制下功夫夫。首先，要建立创创新机制。这这就是说，要要注重对人力力资源管理的的制度体系进进行创新，对对企业的人力力

27、本资进行动动态管理，根根据每个人自自身的知识、能能力、技能把把每个人安排排在最恰当、最最合适的位置置上，并且依依据各种条件件因素的环境境变化不断加加以调整，使使人、财、物物处于最佳匹匹配状态。其次，要建立激激励机制。新新经济条件下下，知识积累累与技术创新新就其本质而而言，不是一一般的市场现现象，而是一一种制度现象象。如前所述述，知识最为为重要的特征征之一在于其其使用权的完完全可扩散性性、收益权的的不可排他性性和价值的不不可测性，作作为公共品和和免费品的知知识更是不能能给其所有人人带来任何经经济收益。因因此，在人力力资源管理上上，为适用新新经济要求，关关键应健全一一套促进创新新的激励机制制，重点

28、是要要有建立产权权激励制度，并并且依法保护护创新者对创创新成果的所所有权和受益益权。最后，要建立学学习机制。在在新经济条件件下，不可知知的东西太多多。要想不断断挖掘人力资资本，要使现现有人力资本本适应新经济济发展的要求求，就需要不不断的投入，需需要引入学习习机制，需要要在企业中建建立“边干边学”或“边学边干”的机制。同同时，我国作作为发展中国国家，可以从从知识和技术术的国际传播播、转移、模模仿与应用中中享受全球知知识技术总存存量的外部性性，而没有必必要投入大量量的人力进行行这些已有技技术的研究开开发。因此，我我们还必须强强化知识与技技术的引进机机制。四、人力资本与与收入差异现在，我们再回回到国

29、与国之之间的收入差差异问题上，来来说明在经济济增长模型中中为什么引入入人力资本因因素以后，模模型就能用来来解释国家之之间出现收入入差异的原因因。回想一下前面只只含物质资本本要素的经济济增长模型，当当时讨论过储储蓄率变动对对总产出的效效应，发现这这种效应的大大小与资本对对经济的贡献献大小紧密相相关。比如在在索洛模型中中，有效人均均产出对储蓄蓄率的长期弹弹性 长期弹性就是指经济在平衡增长道路上运行时相应的弹性。为，其中是资本本对经济的贡贡献。如果资资本对经济的的贡献较小，那那么产出对储储蓄率的弹性性就较小。这这意味着在资资本对经济的的贡献较小的的情况下，储储蓄率上升的的效应是让储储蓄曲线(实际投资

30、曲曲线)更加弯曲，因因而储蓄率的的上升并不会会引起单位有有效劳动的资资本的长期水水平发生多大大的变化。图图7-1描绘了了这种情况：资本贡献接接近于0，储蓄率从从上升到，这导导致储蓄曲线线更为弯曲；虽然资本的的长期水平从从上升到，但上上升幅度并不不太大。另外外，资本对经经济的贡献较较小这一事实实还意味着对对的变化并不不十分敏感。因因此，在资本本对经济的贡贡献较小的情情况下，储蓄蓄率变动也不不会对产出产产生很大的影影响。 图7-1 接近近于0时，储蓄率率变动对产出出的效应相反，如果资本本对经济的贡贡献较大，那那么产出对储储蓄率的长期期弹性就很大大，意味着储储蓄率上升的的结果是让储储蓄曲线(实际投资

31、曲曲线)变得更加接接近平直。这这种情况下，即即使储蓄率的的上升幅度很很小，也要引引起资本长期期水平发生很很大的变化。图7-2描绘了这种情况：资本贡献接近于1，储蓄率从小幅上升到，但这使储蓄曲线更加平直起来，引起了资本长期水平从大幅度地上升到，进而引起长期产出水平的大幅上升。 图7-2 接近近于1时，储蓄率率变动对产出出的效应极端情形是(上上一章中讨论论的线性增长长模型就属于于这种情形)，此时储蓄蓄率的变动将将对产出增长长率产生持久久性的效应，从从而将引起产产出水平无限限上升。以上分析表明，在在索洛模型中中引入资本贡贡献因素，则则资本贡献的的提高必然导导致储蓄率变变动的产出效效应增强，进进而引起

32、产出出水平的上升升。这一分析析对于研究人人力资本变动动对产出水平平的效应具有有很大的启发发意义。事实实上，劳动者者获得的报酬酬中，有一部部分体现了劳劳动者掌握的的技能，而不不是体现先天天遗传的能力力。认识到人人力资本的存存在，就意味味着我们必须须充分估计各各种资本对经经济的贡献。另另外，人力资资本形成与物物质资本形成成有着很大的的相似之处：不论是哪种种类型的资本本，只要把更更多的资源用用于资本积累累，就能在未未来生产更多多的产品。下下一节的讨论论将会让我们们看到，把人人力资本引入入到增长模型型中以后，投投入于资本积积累中的资源源的变动对产产出的效应将将会得到明显显提高，这就就好像上面在在索洛模

33、型中中引入资本贡贡献因素以后后，储蓄率变变动对产出的的效应得到提提高一样。正正是基于这一一事实，才使使得在增长模模型中引入人人力资本要素素，方可能使使模型具备潜潜力用于解释释国家之间收收入差异出现现的原因。第二节 人力力资本积累模模型本节要建立一种种物质资本和和人力资本共共同积累的经经济增长简明明模型，称其其为人力资本本积累模型。该该模型来源于于曼基、罗默默和韦尔1992年的工作 参见N. G. Mankiw，D. Romer and D. N. Weil，1992，A contribution to the empirics of economic growth， Quarterly Jou

34、rnal of Economics 107, p.407437。，并并且与索洛模模型类似，其其中的生产函函数被假定为为柯布-道格拉斯生生产函数。一、模型的建立立要把人力资本引引入到模型中中来，首先需需要给人力资资本确定一种种量化指标。然然而根据上一一节对人力资资本特点的讨讨论可知，人人力资本是很很难量化的。可可见，人力资资本的量化本本身就是一个个艰巨的任务务。我们把这这一难题待留留到下一节中中讨论，这里里假定人力资资本的量化指指标已经建立立。实际上，我我们的目的是是要说明人力力资本对经济济增长的作用用。因此，如如何量化人力力资本就不是是本节要关心心的问题。直直接在人力资资本可以量化化的前提下讨

35、讨论，这对于于分析我们所所关注的问题题是十分便利利的。(一) 基本假假设用表示经济中的的物质资本总总量，表示人人力资本总量量，表示知识识总量，表示示劳动总量，表示总产出。同前面章节中的用法一样，我们仍然假定代表经济中熟练劳动者的数量。每个劳动者除了提供一个单位的劳动之外，还提供若干个单位的人力资本。假定生产在规模报酬不变的情况下进行，并且可以用柯布-道格拉斯生产函数来表示：其中，且。考虑虑时间因素，并并以连续时间间方式来表示示时间变量的的取值范围，则则上述生产函函数可写成： (7.2.11)同索洛模型的假假设一样，用用表示外生的的人口增长率率，表示外生生的知识增长长率。但现在在的资本分为为物质

36、资本和和人力资本两两种，于是储储蓄率相应地地也有两种：资源用于物物质资本积累累的储蓄率和和用于人力资资本积累的储储蓄率。也就就是说，代表表产出中储蓄蓄起来用于物物质资本积累累的那一部分分占总产出的的比例，表示示产出用于人人力资本积累累的比例。今今后，为了说说话上的方便便，我们把叫叫做物质储蓄蓄率，把叫做人力储蓄蓄率。进一步步，为了讨论论起来简单起起见，我们不不考虑物质资资本和人力资资本的折旧(人力资本折折旧就是指劳劳动者掌握的的知识和技能能的老化)。于是，经经济中的各种种生产要素的的进化规律便便表现为： (7.2.22)(7.2.1)和(7.2.2)联合起来构构成了物质资资本与人力资资本共同积

37、累累的经济增长长模型。对此此，有几个问问题需要加以以说明。第一，既然我们们已经建立了了最优增长模模型，上述的的物质储蓄率率和人力储蓄蓄率便都可内内生化，建立立一种物质与与人力资本共共同积累的最最优增长模型型。这是模型型扩展的方向向之一。第二，也可以模模仿上一章的的做法把知识识增长率内生生化，从而建建立物质与人人力资本共同同积累的内生生增长模型。这这是模型扩展展的方向之二二。进一步，还还可把两个储储蓄率与知识识增长率都加加以内生化，建建立相应的最最优内生增长长模型。第三，根据贝克克尔应用经济济分析法对生生育问题的研研究可知，我我们还可以把把外生的人口口增长率内生生化，建立相相应的模型。也也可把模

38、型设设计的四个外外生变量中的的几个或全部部同时加以内内生化，建立立模型进行分分析。这是模模型扩展的方方向之三。第四，还可以在在一般的生产产函数框架下下借助规模报报酬不变之假假设进行讨论论，而不使用用柯布-道格拉斯的的具体生产函函数形式。也也可嫌这样的的生产函数的的直观意义不不明显，而采采取意义更加加直观的生产产函数形式：，此函数的的意义是说产产出是物质资资本、劳动和和人均人力资资本的函数。尽管刚刚建立的的模型具有如如上指出的多多种扩展方向向，并且似乎乎这些扩展能能使模型更接接近现实和更更加有意义，然然而我们关心心的问题是要要解释造成国国家之间收入入差距的原因因，如上所述述的各种扩展展对于这个问

39、问题的答案并并无多大影响响，也就是说说，不论扩展展还是不扩展展，找出的收收入差距原因因以及得到的的结论都是几几乎一样的。既既然如此，我我们还有什么么必要去在扩扩展的复杂模模型下进行讨讨论，而不使使用简单模型型呢？也正是是由于这个原原因，才把由由(7.2.1)和(7.2.2)表达的经济济增长模型称称为物质与人人力资本积累累的简明增长长模型。(二) 经济的的运行既然模型与索洛洛模型类似，整整体经济的运运行也就与索索洛经济类似似。所不同的的是，现在的的资本运行包包括物质资本本的运行和人人力资本的运运行两种情况况。为了分析析经济的运行行情况，需要要写出有效人人均生产函数数。为此，用用表示单位有有效劳动

40、的产产出，表示单单位有效劳动动的物质资本本，表示单位位有效劳动的的人力资本，即即于是，各个时刻刻的单位有效效劳动的人均均产出便可通通过时刻的单单位有效劳动动的物质资本本和人力资本本表示为： (7.2.33)1. 物质资本本的运动从的定义及的进进化方程，可可知的进化服服从以下一般般规律：再结合(7.22.3)，即即可得到进化化的具体规律律： (7.2.4) () () 图7-3 物质质资本的运行行我们来考察一下下使单位有效效劳动的物质质资本水平保保持不变的组组合点的轨迹迹，即考察曲曲线的形状。从从(7.2.44)知，曲线由下下述方程确定定：也即由方程确定定，该方程又又等价于由于，即，因此此曲线是

41、一条条递增的凹函函数曲线，如如图7-3所示。当时，且，说明明在此时的人人力资本水平平下，物质资资本水平在上上升，并且点点位于曲线的下下方。当时，且，说明明在此时的人人力资本水平平下，物质资资本水平在下下降，并且点点位于曲线的上上方。当时，且，说明明在此时的人人力资本水平平下，物质资资本水平进入入不变阶段，并并且点位于曲线上。综上所述，曲线线具有特殊重重要的意义：曲线上方是是物质资本水水平的下降区区域，曲线下下方是物质资资本水平的上上升区域，曲曲线本身代表表物质资本水水平的不变阶阶段。如果经经济运行在曲曲线的上方或或下方，但不不在曲线上，那那么物质资本本水平的变化化就不会停止止。2人力资本的的运

42、动对于人力资本运运动的分析，完完全与上面类类似。首先，从从及的进化方程程，可知人力力资本的运动动服从以下一一般规律：结合(7.2.3)，即可可得到运动的的具体规律： (7.2.5)考察使单位有效效劳动的物质质资本水平保保持不变的组组合点的轨迹迹，即考察曲曲线的形状，可可知曲线由下下述方程确定定：该方程等价于，又又等价于。由由于，因此曲线是是一条递增的的凸函数曲线线，如图7-4所示。当时，且，说明明在此时的物物质资本水平平下，人力资资本水平在上上升，并且点点位于曲线的上上方。当时，且，说明明在此时的物物质资本水平平下，人力资资本水平在下下降，并且点点位于曲线的下下方。 () () 图7-4 人力

43、力资本的运行行最后，当时，即即组合点运行行在曲线上，说明明在此时的物物质资本水平平下，人力资资本水平进入入不变阶段。总而言之，曲线线也具有特殊殊重要的意义义：曲线上方方是人力资本本水平的上升升区域，曲线线下方是人力力资本水平的的下降区域，曲曲线本身代表表物质人力水水平的不变阶阶段。如果经经济运行在曲曲线的上方或或下方区域，但但不在曲线上上，那么人力力资本水平的的变化就不会会停止。3整体经济的的运行曲线描述了既定定人力资本水水平下物质资资本水平的运运动方向，曲曲线描述了既既定物质资本本水平下人力力资本水平的的运动方向，而而整体经济的的运行由点的的运动所决定定。如此看来来，要描述整整体经济的运运行，只需要要把曲线和曲线结结合起来。 上左 上右 下左 下右 图7-5 整体体经济的运行行