证券从业历年真题解析5卷.docx

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1、证券从业历年真题解析5卷证券从业历年真题解析5卷 第1卷 上市公司增发新股距前次发行的时间间隔应不少于一个完整的会计年度。 （ ）正确答案： 有价证券是指（ ）。A标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证B没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证C标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证D标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证正确答案：C有价证券一般标有票面金额；可以证明持有人或者指定的特定主体的权利；这种权利既可以是所有权，也有可能是债券，所

2、以只能选C。 证券组合管理主动管理方法坚持“买入并长期持有”的投资策略。 （ ）正确答案： 场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。 （ ）正确答案：场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统；场内募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。 ADR图形的波动幅度取决于参数的选择，参数选得越大，ADR的波动空间越大。（ ）正确答案：参数选择得越小，ADR波动的空间越大，曲线的起伏就越剧烈；参数选择得越大，ADR波动的幅度就越小，曲线上下起伏越平稳证券从业历年真题解析5卷 第2卷 战术资产配置假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变。（ ）正确答案

3、：这是恒定混合策略的特点。 涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。（ ）正确答案：A。相应的第二层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章。 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。（ ）正确答案： 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则。 （ ）正确答案：A考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323。 买入并持有策略具有（ ）较小的优势。

4、A交易成本 B价格波动 C管理费用 D持有期限正确答案：AC考点：熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用。见教材第十二章第三节，P303。证券从业历年真题解析5卷 第3卷 开放式基金应规定每周至少（ ）天为基金开放日，每个开放日后1天公告开放日单位基金资产净值和单位基金累计净值等。A2B1C3D以上都不对正确答案：B 套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易A品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D品种不同、数量不同、期限相当、方向相同可以下载我

5、的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义有解答可以下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的综合试题答案解析解答 证券市场的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。 （ ）正确答案：证券市场的风险是普遍存在的，各种衍生金融工具可能降低风险，但是不能消除风险 对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（ ）。 A证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B停牌期间，可以继续申报 C停牌期间，可以撤销申报 D复牌时对已接受的申报实行集合竞价正确答案：ABCD熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。 证券投资基

6、金的产品管理包括（ ）。A产品的设计开发B基金品牌管理$_$C基金产品线的延伸D基金售后服务正确答案：ABC证券投资基金的产品管理包括产品的设计开发、基金品牌管理和基金产品线的延伸三方面的内容。证券从业历年真题解析5卷 第4卷 下列不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。A.健全性B.合法性C.制衡性D.独立性正确答案：B答案为B。证券公司内部控制应贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保控制有效。 商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。（ ）正确答案： 取得证券交易所普通席位的条件是（ ）。A经中国证监会批准B具有证券交易所的会员资格C缴纳交易押金D缴纳席位费正确答案：BD

7、对一个特定的投资者而言，其对应的无差异曲线只能有一条。 （ ）正确答案： 支撑线和压力线( )。A可以相互转化B不能相互转化C是否可以转化不能确定D是一条抛物线正确答案：A53.A一条支撑线如果被跌破，则其将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线就将成为支撑线。证券从业历年真题解析5卷 第5卷 （ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。 A转融通专用资金账户 B转融通担保资金账户 C转融通资金交收账户 D转融通担保证券账户正确答案：C熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。 以下不属于证券公司在资产管理业务中存

8、在的合规风险的是（ ）。 A违反法律、行政法规 B违反监管部门规章及规范性文件 C违反行业规范 D投资决策失误而受损失正确答案：D 基金将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现出（ ）的特点。 A集合理财 B组合投资 C风险共担 D分散风险正确答案：A考点：掌握证券投资基金的概念与特点。见教材第一章第一节，P2。 集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集合撮合处理的过程。（ ）正确答案：B。集合竞价是指每个交易日上午，由交易所电脑主机对9：159：25接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行正确答案：ABCD