证券从业考试题免费下载7卷.docx

《证券从业考试题免费下载7卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试题免费下载7卷.docx（27页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证券从业考试题免费下载7卷证券从业考试题免费下载7卷 第1卷 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（ ）。A对称三角形B等边三角形C上升三角形D下降三角形E等腰三角形正确答案：ACD 首次公开发行上市中，招股说明书中以下哪项内容的真实性、准确性和完整性不应由承担审计业务的会计师事务所承担责任（ ）。 A引用的审计报告 B引用的内部控制鉴证报告 C资产评估报告 D非经常性损益明细表正确答案：C考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P218。 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。A财务部门B风险监控部门C计算机管理中心D业务稽核部门正确答案：BD 投资

2、者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户.（ ）正确答案： 党的（ ）上的报告首次提出了“创造条件让更多群众拥有财产性收入”，明确了通过增加群众的财产性收入来分享改革开放成果的方向。A十一届三中全会B十二大C十六大D十七大正确答案：D 关于债券发行的定价方式，描述正确的是( )。A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标D.一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标正确答案：AD 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（

3、 ）。A股票买卖B申购配股权证C现金红利发放D新股申购正确答案：D通过交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。 M2测度是以马柯威茨的均异模型为基础，可以用以衡量基金的均异特性。（ ）正确答案：题目论述的是信息比率而非M2测度。 债券信用评级的产业分析的主要内容是（ ）。A判断该公司是否是高科技网络企业B判断该公司所属的行业是否是朝阳行业C判断该公司是否是合资企业D评价该公司在同行业中的竞争能力E判断该公司的财务状况是否稳健正确答案：BD证券从业考试题免费下载7卷 第2卷 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。（ ）A正确B

4、错误正确答案：B中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。 基金利润分配不得低于基金净利润的95% ( )正确答案：141.B根据证券投资基金运作管理办法的有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。 在我国基金法中，（ ）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。A取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B设有专门的基金托管部门C净资产和资本充足率符合有关规定D有完善的内部稽查制度和风险控制制度正确答案：ABCD本题是对我国基金法第二十六条内容的考查。 为客户在柜台交

5、易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，要将（ ）输入柜台交易系统。 A客户指定商业银行及提交的银行借记卡号 B代理人姓名、代理期限及代理权限 C客户选择的委托方式及交易品种等 D客户设定资金密码和交易密码正确答案：ABC熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P93。 商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。（ ）正确答案：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P222。 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。 （ ）正确答案： 指数型ETF的发起人将组成基础指数的股票依照

6、组成指数的权数交付信托机构托管成为信托资产后，以此为实物担保通过信托机构向投资者发行ETF。（ ）正确答案： 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和规定，加强（ ），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。 A合规管理 B盈利管理 C客户管理 D内部管理正确答案：A熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。 契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。 A资金的性质不同 B投资者的地位不同 C基金的营运依据不同 D对投资额的限制不同正确答案：ABC掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四

7、章第一节，P123。证券从业考试题免费下载7卷 第3卷 下列选项中，（ ）可以在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A保险公司 B信托投资公司 C商业银行 D农村信用社联社正确答案：A证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债；商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。其中，保险公司在两种债券市场上皆可参加记账式国债的招标发行及竞争性定

8、价过程，向财政部直接承销记账式国债。 主承销商或副主承销商不得与发行人相互持股5%以上，或者互为前10名股东。正确答案： 最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚（包括其母公司），是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。（ ）正确答案：应为最近3年内未受到境内和境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)。 融资融券业务中，客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（ ）正确答案： 第 100 题 向原股东配售股份应当符合（）。A拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%B控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C采用证券

9、法规定的代销方式发行D拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%正确答案：ABC本题考查向原股东配售股份应当符合的条件。 证券交易所质押式回购实行（ ）。 A抵押库制度 B质押库制度 C扣押制度 D第三方看管正确答案：B掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P266。 发行人内部1/4经理发生变动是内幕信息（ ）A正确B错误正确答案：公司1/3以上经理发生变动是内幕信息。 监察稽核采取（ ）相结合的方式进行。A不定期检查与事先的临时检查B不定期检查与不通知的临时检查C定期检查与事先通知的临时检查D定期检查与事先不通知的临时检查正确答案：D基金的监察稽核采取定期

10、检查与事先不通知的临时检查相结合的方式进行。 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A2个B3个C5个D10个正确答案：AA发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。证券从业考试题免费下载7卷 第4卷 ( )是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A麦考莱久期B基点价格值C价格变动收益率值D修正久期正确答案：B6B测算债券价格波动性的方法一般包括基点

11、价格值、价格变动收益率值和久期。其中，基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额；价格变动收益率值是新的收益率值与初始收益率（价格变动前的收益率）的差额；久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。 上升三角形在突破顶部的阻力线时，必须有大成交量的配合，否则为假突破。 （ ）正确答案：A考点：掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。见教材第六章第二节，P293。 中国证券业协会的权力机构是监事会。（）本题答案：对错点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由20

12、22网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 不属于基金运作费用的是（ ）。 A审计费 B律师费 C证管费 D信息披露费正确答案：C 首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（ ）万。A2000B3000C4000D5000正确答案：B最

13、近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。 A公司负债总额为1 000万元，所在国家公司税率Tc为30%，个人股票所得税TS为15%，债券所得税TD为10%，相同风险等级的无负债公司的价值是（ ）亿元。A3.O1B2.10C2.03D2.Ol正确答案：C 股东大会的职权可以概括为( )。A经营权和执行权B选举权和审批权C决定权和审批权D聘用权和解聘权正确答案：C7C股东大会的职权可以概括为决定权和审批权。 (单项选择题)对证券投资基金的认识不正确的是（）。A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一

14、个重要特点，也是它的一个重要功能B由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用B由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在

15、WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前

16、加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见

17、问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 即使在没有价格管制、价格基本由市场调节的情况下，通货变动与物价总水平也不是同义语。 ( )正确答案：138.B一般在没有价格管制、价格基本由市场调节的情况下，通货变动与物价总水平是同义语。证券从业考试题免费下载7卷 第5卷 截止到2022年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（ ）只。A3B1C7D920正确答案：C 目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B目前银行间市场的交易主要采取询价交易方式进行。 股票和债券是直接投资工具，而基

18、金是间接投资工具。 ( )正确答案：156.A股票和债券是直接投资工具，资金的供给者和需求者直接联系。而基金是间接投资工具，资金的供给者和需求者间接联系。 经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。（ ）正确答案： 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查证券登记的概述。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。 （ ）正确答案：根据2022年1月起施行的证券投资基金销售机构内部控制指导意

19、见的规定，基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。 产业结构政策是一个政策系统，主要包括（ ）。A市场秩序政策B对战略产业的保护和扶植C对衰退产业的调整和援助D产业结构长期构想正确答案：BCD 根据美国哈佛商学院教授迈克尔波特的竞争结构分析，一个行业内存在着的五种基本竞争力量同等程度地决定行业内的激烈竞争程度。（ ）正确答案：各种力量的作用是不同的，常常是最强的某个力量或某几个力量处于支配地位、起决定性作用。 投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。 （ ）正确答案：证券从业考试题免费下载7卷 第6卷 下列关于学术分析流派的说

20、法中i不正确的是( )。A.学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”B.学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”C.学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则D.学术分析流派以“战胜市场”为投资目标正确答案：D 下列关于金融期权的说法，正确的是（ ）。A金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B看涨期权赋予期权购买者有买人的权利C金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D金融期权合约的买入者需支付期权费正确答案：BCD 契约型基金依基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，

21、而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。 （ ）正确答案： 股份有限公司的解散有（ ）方式。A、自愿解散B、按期解散C、强迫解散D、到时解散正确答案：AB 对于上市公司的重大购买、出售、置换资产的交易达成初步意向后，（ ）立即与交易对方签署保密协议，约定交易进程、步骤、双方责任等。 A上市公司 B公司管理人员 C董事会 D控股公司正确答案：C 金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。（ ）正确答案：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P161。 下

22、列选项中不是交易所交易基金具有的优势是( )A与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B能像股票一样在交易时间内持续地被买卖C基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作D通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用正确答案：C40.CETF是Exchange Traded Funds的缩写，常译为“交易所交易基金” 。ETF因其在产品设计上的创新而具有三方面的优势：第一，ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低的成本投资于标的指数，获得与标的指数相近的收益；第二，ETF可以上市交易，能像股票一样在交易时间内持续地被买

23、卖，因此，投资者可根据即时揭示的交易价格来操作，从而更好地把握成交价格；第三，ETF费用低廉，它通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用，同时，投资者还可以通过投资ETF来进行股票再投资、资产配置、长期投资、套利交易、时机选择和短线投资等。 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告（ ）。 A至少发布2次 B至多发布2次 C至少发布3次 D至多发布3次正确答案：C掌握可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求。见教材第八章第四节，P275。 证券公司对证券发行人的权利，是指（ ）。A请求

24、召开证券持有人会议的权利B参加证券持有人会议、提案、表决的权利C配售股份的认购权利D请求分配投资收益的权利正确答案：ABCD证券从业考试题免费下载7卷 第7卷 证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（ ）正确答案：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P278。 目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。（ ）正确答案： 从（ ）起，证券(股票)交易印花税税率为千分之三。A2022年5月31日B2022年5月30日C2022年5月29日D2022年5月28日正确答案：B 公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，这种担保不会成为公司的负债，增加偿债负担（

25、 ）。正确答案： 被动的债券组合管理的假设前提是( )。A市场极度有效B市场基本有效C市场无效D市场效率不理想正确答案：A53.A市场极度有效是被动的债券组合管理的假设前提。 目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为( )万份。A. 10B.50或100C.500D.1000正确答案：B20.B投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为50万份或100万份。 封闭式基金可能出现溢价交易现象，也可能出现折价交易现象。 （ ）正确答案： 董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。 （ ）正确答案： 系统数据应每周备份一次，并异地妥善存放。 （ ）正确答案：基金销售机构应建立信息技术内部控制制度。系统数据应逐日备份并异地妥善存放。