证券从业试题8节.docx

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1、证券从业试题8节证券从业试题8节 第1节 债券以高于面值的价格发行被称为（ ）。 A平价发行 B折价发行 C溢价发行 D高价发行正确答案：C熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。 证券市场的层次性体现为（ ）的多样性。 A区域分布 B覆盖公司类型 C上市交易制度 D监管要求正确答案：ABCD考点：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P4。 2022年10月12日，中国证监会颁布了（ ），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 A发布证券研究报告暂行规定 B证券投资顾问业务暂行规定 C证券、期货投资咨询管理暂行

2、办法 D证券法正确答案：AB考点：掌握了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P405。 融资融券业务相关规定中，甲方可以在一家证券交易所开立多个上市证券交易的信用证券账户。（ ）正确答案： 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（ ）正确答案： 转债在发行前必须进行信用评级。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 波浪理论认为一个完整的周期分为( )A上升5浪，调整3浪B上升5浪，调整2浪C上升3浪，调整3浪D上升4浪，调整2浪正确答案：A3A每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成证券从业试题8节 第2

3、节 按内在价值分类，可将权证分为（ ）。 A股权类权证 B认沽权证 C平价权证 D其他权证正确答案：C考点：了解权证的概念及分类。见教材第二章第四节，P64。 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，主要包括（ ）等内容。A确定投资目标B确定投资规模C确定投资时间D确定投资对象正确答案：ABD 基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（ ）正确答案： 预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重，属于消极的股

4、票风格管理。（ ）正确答案：预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重，属于积极的股票风格管理。 常用的收益率曲线策略( )。A.子弹式策略B.两极策略C.梯式策略D.积极策略正确答案：ABC 宏观分析资料的来源有（ ）。A从电视、广播、报纸、杂志B政府部门C各主管公司、行业管理部门D情报与咨询公司E国家领导与权威人士讲话正确答案：ABCDE 在市盈率的估价方法中，利用历史数据进行估计的有( )A算术平均法B趋势调整法C市场预期回报倒数法D市场归类决定法正确答案：AB89. AB利

5、用历史数据进行估计市盈率的方法有：算术平均数法或中间数法；趋势调整法；回归调整法。CD两项属于市场决定法。证券从业试题8节 第3节 证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。 （ ）正确答案： 目前我国按照（ ）的比例计提封闭式基金托管费。AO.25%B0.75%C0.5%D1%正确答案：A我国封闭式基金按照0.25%的比例计提封闭式基金托管费，开放式基金根据合同规定的比例计提，通常低于O.25%。（已更正，请勿再提交！） 目前，根据证券价格对信息的反应程度，证券市场可以划分为（ ）。A强有效市场B弱有效市场C半强有效市场D次级价格市场E半弱有效市场正确答案：ABC 并购重

6、组委委员有( )情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的B未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C无故不出席并购重组委会议的D本人提出辞职申请的正确答案：ABD答案为ABD。中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第九条规定，并购重组委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：(1) 违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的；(2)未按照中国证监会的规定勤勉尽职的；(3)本人提出辞职申请的；(4)两次以上无故不出席并购重组委会议的；(5)经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委委员的其他情形。 持有期收益率定义为从买入债券

7、到卖出债券期间所获得的年平均收益（包括当期发生的利息收益和资本利得）与买入债券的实际价格的比率。 （ ）正确答案：持有期收益率定义为从买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益（包括当期发生的利息收益和资本利得）与买入债券的实际价格的比率。持有期收益率度量的是持有债券期间的收益占购买价格的百分比，反映每单位投资能够获得的全部收益。 考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（ ）。A股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌B利率下降，股票价格上升C中央银行提高法定存款准备金率，股价上升D扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策

8、，股价下降正确答案：B 首次公开发行股票的信息披露方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。（ ）正确答案：首次公开发行股票的信息披露方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行 过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监 会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。证券从业试题8节 第4节 债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价（或买入价与到期偿还额）之间的差额加上定期的利息的总和。 ( )正确答案：142.

9、B债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价之间的差额。 货币市场基金的投资对象期限包括（ ）。 A银行短期存款 B国库券 C公司短期债券 D银行承兑票据及商业票据正确答案：ABCD掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节，P125。 从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（ ）债券。A固定利率B息票累积C浮动利率D零息正确答案：C 红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。( )正确答案：答案为A。略 关于股票网下发行的特点，下列说法正确的是（ ）。A发行环节多B认购成本高C社会工作量大、效率低D随着电子交易技术的发展，网下发行方式逐步被淘汰正确答案：ABCD

10、 金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来某一特定时间 交收标准数量特定金融工具的协议。（ ）正确答案：金融期货是指买卖双方在“有组织的交易所内”以“公开竞价”的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 基本分析流派对证券价格波动的原因解释为对市场供求均衡状态偏离的调整。 （ ）正确答案：基本分析流派对证券价格波动的原因解释为对价格与价值间偏离的调整。技术分析流派对证券价格波动的原因解释为对市场供求均衡状态偏离的调整。证券从业试题8节 第5节 加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平的措施有（ ）。 A健全资本市场法规体系 B推进依法行政 C加强资本

11、市场监管 D发挥行业自律和舆论监督作用正确答案：ABCD熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条”)的主要内容。见教材第一章第三节，P39。 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务A资金融通B调节头寸C套期保值D信用规范正确答案：A答案为A债券质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务资金融入方在将债券出质给资金融出方融入资金的同时，双方约定在将来某时由正回购方向逆回购方返还本金和利息 如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。 （ ）正确答案：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五 章第一节，P1

12、48。 有的人说这个资格用处大，有的说用处不大。到底为什么大又为什么不大呢？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 完全垄断市场类型的特点有（

13、 ）。A垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量B产品同种但不同质C垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的D企业是价格的接受者E生产者可自由进入这个市场正确答案：AC 经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折 股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 （ ）正确答案： 下列说法错误的是（ ）。A社会消费品零售总额包括报社直接售给居民的报纸收入B社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C社会消费品零售总额包括服务业的营业收人D社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品正确答案：BCD证券从业试题8节 第6节 作为信息发布主体，( )所公布的有关信息是

14、投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。A.上市公司B.政府部门C.证券交易所D.证券中介机构正确答案：A答案为A。上市公司作为经营主体，其经营状况的好坏直接影响至投资者对其价值的判断，从而影响其股价水平的高低：作为信息发布主体，上市公司所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。 一般来说，利率已确定的国债发行，采用（ ）招标。A价格B缴款期C持有期D收益率正确答案：A 由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多、空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边势。 （ ）正确答案：B考点：熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。见教材第六章第二节，P302。 境内外资股的发行准备过

15、程中可以选聘（ ）作为其评估机构。 A具有从事证券相关业务资格的境内评估机构 B具有国际资产估值标准委员会会籍资格的外资股上市地评估机构 C国内的土地评估机构 D具有英国皇家特许测量师学会会籍资格的外资股上市地估值机构正确答案：ABCD 基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取 ( )正确答案：154.B基金的托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计按月支付给托管人。 QDII基金不可用以下哪种货币为计价货币募集？（）A人民币B泰币C美元D欧元下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022

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17、6575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 1602年，在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。A英国的伦敦B美国的纽约C美国的华盛顿D荷兰的阿姆斯特丹正确答案：DD1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。证券从业试题8节 第7节 以下属于外部信用增级的是（ ）。A超额抵押B备用信用证C资产支持证券分层结构D现金抵押账户正确答案：B 基金的重大事件包括（ ）。A基金份额持有人大会的召开B延长基金合同期限C转换基金运作方式D更换董事长、总经理等高级管理人员正确答案：ABCD

18、下列关于“有效市场”的说法正确的有( )。A在有效市场中证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息B在有效市场中投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益C在有效市场中投资者可获得高出风险补偿的超额收益D在有效市场中，“公平原则”能得以充分体现正确答案：ABD61. ABD有效市场假说理论认为，在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓。随后，股票市场的竞争将会驱使股票价格充分且及时地反映该组信息，从而使得投资者根据该组信息所进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率。 确定基金价格最基本的依据是（ ）。A基金

19、的盈利能力B基金单位资产净值及其变动情况C基金市场的供求关系D基金单位收益和市场利率正确答案：B衡量基金内在价值的根本指标是基金的单位资产净值，它等于(基金资产总值一各种费用)/基金单位的数量。 ( )是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A基金契约B招募说明书C托管协议D发起人协议正确答案：A29.A基金契约是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。 在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。A电话转委托B自助委托C电话自动委托D网上委托A电话转委托基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考

20、试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案

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23、的机构。 成都证券从业资格考试在哪里考点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 证券投资基金是一种( )的投资工具。A.集中资金B.专家管理C.

24、分散投资D.降低风险正确答案：ABCD解析：证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险 我国公司法规定，以募集设立方式股份有限公司的，发起人认购的股份 不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应向社会公开募集。正确答案： 贴现债券到期时按（ ）偿还。A发行价格B市场价格C票面金额D本息总额正确答案：C 在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。（ ）正确答案：目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无须办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。 下列不属于经常项目的是（ ）。A贸易收支B劳务收支C单方面转移D资本流动正确答案：D