证劵从业( 新 )历年真题5辑.docx

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1、证劵从业( 新 )历年真题5辑证劵从业( 新 )历年真题5辑 第1辑上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A:平衡协商机制B:均分机制C:行政指令机制D:固定对价机制答案：A解析：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司

2、董事会的合规管理职责的是（ ）。组织制定规章制度，并监督其实施审议批准年度合规报告决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议建立与合规负责人的直接沟通机制A.B.C.D.答案：B解析：组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其中，证券账户名称应当是

3、（）。A.“集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称”B.“资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称”C.“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”D.“集合资产管理计划名称”答案：C解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”。证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。挪用客户资产向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户将资产管理业务与其他业务分开操作A.B.C

4、.D.答案：A解析：第项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A.B.C.D.答案：A解析：证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：具有健全的公司治理结构，完善有

5、效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司委托其他机构开展客户风险等级划

6、分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构答案：A解析：考点：本题考查证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作的要求。证劵从业( 新 )历年真题5辑 第2辑下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登

7、记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司答案：B解析：本题考查股份有限公司的设立。募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定，选项A错误。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记，选项C错误。股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式，选项D错误。可以发行公募债券的主体不包括（ ）。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构答案：D解析：公募债券，除政府机构、地方公共

8、团体，一般私营企业必须符合规定的条件才能发行公募债券。按照证券投资业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。守法合规诚实信用忠实客户利益控制风险A.B.C.D.答案：A解析：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以()进行投资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金答案：A解析：考点：证券公司另类投资业务。管理规范第二条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等

9、另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解：(1)另类子公司只能以自有资金进行投资。(2)投资范围包括证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等。(3)以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。(4)另类子公司不得从事投资业务之外的业务。(5)证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日答案：D解析：考查金融债券发行与

10、承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（ ）。.上市的10年期国债期货合约交易代码为T.实行到期实物交割.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2% A、.B、.C、.D、.答案：B解析：据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。证劵

11、从业( 新 )历年真题5辑 第3辑下列不属于证券经纪业务特点的是( )。A: 证券经纪商的中介性B: 业务对象的广泛性C: 客户资料的保密性D: 证券数据的透明性答案：D解析：证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。我国国有资产管理部门或其授权部门持有( )，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A、国有股B、法人股C、限售股D、流通股答案：A解析：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

12、。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。名称住所注册资本经营管理制度经营范围法定代表人姓名A.B.C.D.答案：C解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括下列事项：名称、住所、注册资本、经营管理制度、经营范围、法定代表人姓名。#根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承

13、担等事项B.在证券公司参与股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等答案：B解析：根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审

14、慎进行股指期货、国债期货投资。（1）在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等。（2）在证券公司参与股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，原则上不得投资股指期货、国债期货。拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续。下列关于外资参股证券公司境内股东的说

15、法，正确的有（ ）。应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件应当有3名是内资证券公司可以用现金、经营中必需的实物出资境内股东只能以现金出资A.B.C.D.答案：B解析：外资参股证券公司境内股东应具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司境内股东，应当有1名是内资证券公司，但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限除外。境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资。目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.答案：C解析：使用简易程序注册的基金产品，分级基金应按照普通程序注册。证劵从业( 新 )历年真

16、题5辑 第4辑基本分析法的特征包括（ ）。以价值分析理论为基础以统计方法为主要分析手段使用大量数据以现值计算方法为主要分析手段A.B.C.D.答案：C解析：基本分析法的基本特征。在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（ ）。债项评级达AAA级以上每次发行时认购的机构投资者不超过200人单笔认购不少于500万元人民币所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务A.B.C.D.答案：A解析：非公开发行的项目收益债券的债项评级达AA级以上。以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金依法设立并在基金业协会备案的投资

17、计划投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员中国证监会规定的其他投资者A.B.C.D.以上都不属于答案：A解析：下列四类投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）中国证监会规定的其他投资者。#股票最基本的特征是（ ）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性答案：A解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。持有股票的目的在于获取收益。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。A、已取得证券从业资格

18、B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚答案：C解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。#按照证券法的规定，满足下列（ ）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200人的B.向

19、特定对象发行证券累计超过200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让答案：B解析：符合下列情形之一的，为公开发行证券： （1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。证劵从业( 新 )历年真题5辑 第5辑下列行为中违反中国人民银行法的有（ ）。发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券发行人超规模发行金融债券承销人以不正当竞争手段招揽承销业务托管机构挪用客户金融债券A.B.C.D.答案：A解析：考

20、查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。 发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。 未经中国人民银行核准擅自发行金融债券； 超规模发行金融债券； 以不正当手段操纵市场价格、误导投资者； 未按规定报送文件或披露信息； 其他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为.操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一

21、散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出答案：B解析： (3)有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货变易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证

22、券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销答案：B解析：在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员应始终坚持以客户需求为导向，A选项错误；证券公司及其营销人员，还需要按照法律法规的规定，承担投资者教育的义务和责任，C选项错误；证券公司的营销可以通过内部人员直接营销，也可以委托证券经纪人开展经纪业务营销活动，D选项错误。下列关于信用增级机构的说法,正确的育()、

23、信用增级机构向发行人收取相应费用、信用增级机构在证券违约时不承担赔偿责任、信用增级可以通过内部增级和外部增级、第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等A.、B.、C.、D.、答案：A解析：信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。信用增级可以通过内部增级和外部增级两种方式，对应这两种方式，信用增级机构分别是发起人和独立的第三方。第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等。()又被称为指数基金，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基

24、金。A.主动型基金B.被动型基金C.债券基金D.货币市场基金答案：B解析：考查被动型基金的概念与主动型基金概念的区分。被动型基金通常又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。证券发行市场的作用表现在( )。为资金需求者提供筹措资金的渠道为资金供应者提供投资的机会形成资金流动的收益导向机制促进资源配置的不断优化A: . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：D解析：证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面：为资金需求者提供筹措资金的渠道；为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化；形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。