期货公司各高层人员任职资格管理制度15228.docx

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1、期货公司董董事、监监事和高高级管理理人员任任职资格格管理办办法(中国证券券监督管管理委员员会令 第447号 二000七年年7月44日)期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员任任职资格格管理办办法已已经中国国证券监监督管理理委员会会第2007次主主席办公公会议审审议通过过，现予予公布，自自公布之之日起施施行。中国证券监监督管理理委员会会主席 尚福福林二00七年年七月四四日 第第一章总则第一条条 为了了加强对对期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员任职职资格的的管理，规规范期货货公司运运作，防范范经营风风险，根根据公公司法和和期货货交易管管理条例例，制制定本办办法。第二条条 期货货公司董董

2、事、监监事和高高级管理理人员的的任职资资格管理理，适用用本办法法。本办法法所称高高级管理理人员，是是指期货货公司的的总经理理、副总总经理、首首席风险险官（以以下简称称经理层层人员），财财务负责责人、营营业部负负责人以以及实际际履行上上述职务务的人员员。第三条条 期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员应应当在任任职前取取得中国国证券监监督管理理委员会会（以下下简称中中国证监监会）核核准的任任职资格格。期货公公司不得得任用未未取得任任职资格格的人员员担任董董事、监监事和高高级管理理人员。第四条条 期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员应应当遵守守法律、行行政法规规和中国国证监会会的规定定，

3、遵守守自律规规则、行行业规范范和公司司章程，恪恪守诚信信，勤勉勉尽责。第五条条 中国国证监会会依法对对期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员进行行监督管管理。中国证证监会派派出机构构依照本本办法和和中国证证监会的的授权对对期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员进行行监督管管理。中国期期货业协协会、期期货交易易所依法法对期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员进进行自律律管理。 第第二章任职资资格条件件第六条条 申请请期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员的任任职资格格，应当当具有诚诚实守信信的品质质、良好好的职业业道德和和履行职职责所必需需的经营营管理能能力。第七条条 申请请除董

4、事事长、监监事会主主席、独独立董事事以外的的董事、监监事的任任职资格格，应当当具备下下列条件件：(1)具有有从事期期货、证证券等金金融业务务或者法法律、会会计业务务3年以以上经验验，或者者经济管管理工作作5年以以上经验验； (2)具有大大学专科科以上学学历。第八条条 申请请独立董董事的任任职资格格，应当当具备下下列条件件：(3)具具有从事事期货、证证券等金金融业务务或者法法律、会会计业务务5年以以上经验验，或者者具有相相关学科科教学、研研究的高高级职称称； (4)具有大大学本科科以上学学历，并并且取得得学士以以上学位位； (5)通过中中国证监监会认可可的资质质测试；(6)有有履行职职责所必必需

5、的时时间和精精力。第九条条 下列列人员不不得担任任期货公公司独立立董事：(1)在在期货公公司或者者其关联联方任职职的人员员及其近近亲属和和主要社社会关系系人员； (2)在下列列机构任任职的人人员及其其近亲属属和主要要社会关关系人员员：持有有或者控控制期货货公司55%以上上股权的的单位、期期货公司司前5名名股东单单位、与与期货公公司存在在业务联联系或者者利益关关系的机机构； (3)为期货货公司及及其关联联方提供供财务、法法律、咨咨询等服服务的人人员及其其近亲属属； (4)最近11年内曾曾经具有有前三项项所列举举情形之之一的人人员； (5)在其他期期货公司司担任除除独立董董事以外外职务的的人员；(

6、6)中中国证监监会认定定的其他他人员。第十条条 申请请董事长长和监事事会主席席的任职职资格，应应当具备备下列条条件： (1)具有从从事期货货业务33年以上上经验，或或者其他他金融业业务4年年以上经经验，或或者法律律、会计计业务55年以上上经验； (2)具有大大学本科科以上学学历或者者取得学学士以上上学位； (3)通过中中国证监监会认可可的资质质测试。第十一一条 申申请经理理层人员员的任职职资格，应应当具备备下列条条件：(1)具具有期货货从业人人员资格格； (2)具有大大学本科科以上学学历或者者取得学学士以上上学位； (3)通过中中国证监监会认可可的资质质测试。第十二二条 申申请总经经理、副副总

7、经理理的任职职资格，除除具备第第十一条条规定条条件外，还还应当具具备下列列条件： (1)具有从从事期货货业务33年以上上经验，或或者其他他金融业业务4年年以上经经验，或或者法律律、会计计业务55年以上上经验； (2)担任期期货公司司、证券券公司等等金融机机构部门门负责人人以上职职务不少少于2年年，或者者具有相相当职位位管理工工作经历历。第十三三条 申申请首席席风险官官的任职职资格，除除具备第第十一条条规定条条件外，还还应当具具有从事事期货业业务3年年以上经经验，并并担任期期货公司司交易、结结算、风风险管理理或者合合规负责责人职务务不少于于2年；或者具具有从事事期货业业务1年年以上经经验，并并具

8、有在在证券公公司等金金融机构构从事风风险管理理、合规规业务33年以上上经验。第十四四条 申申请财务务负责人人、营业业部负责责人的任任职资格格，应当当具备下下列条件件：(1)具具有期货货从业人人员资格格；(2)具具有大学学本科以以上学历历或者取取得学士士以上学学位。申请财财务负责责人的任任职资格格，还应应当具有有会计师师以上职职称或者者注册会会计师资资格；申申请营业业部负责责人的任任职资格格，还应应当具有有从事期期货业务务3年以以上经验验，或者者其他金金融业务务4年以以上经验验。第十五五条 期期货公司司法定代代表人应应当具有有期货从从业人员员资格。第十六六条 具具有从事事期货业业务100年以上上

9、经验或或者曾担担任金融融机构部部门负责责人以上上职务88年以上上的人员员，申请请期货公公司董事事长、监监事会主主席、高高级管理理人员任任职资格格的，学学历可以以放宽至至大学专专科。第十七七条 具有期期货等金金融或者者法律、会会计专业业硕士研研究生以以上学历历的人员员，申请请期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员任职职资格的的，从事事除期货货以外的的其他金金融业务务，或者者法律、会会计业务务的年限限可以放放宽1年年。第十八八条 在在期货监监管机构构、自律律机构以以及其他他承担期期货监管管职能的的专业监监管岗位位任职88年以上上的人员员，申请请期货公公司高级级管理人人员任职职资格的的，可以以免

10、试取取得期货货从业人人员资格格。第十九九条 有有下列情情形之一一的，不不得申请请期货公公司董事事、监事事和高级级管理人员员的任职职资格： (1)公司司法第第一百四四十七条条规定的的情形；(2)因因违法行行为或者者违纪行行为被解解除职务务的期货货交易所所、证券券交易所所、证券券登记结结算机构构的负责责人，或或者期货货公司、证证券公司司的董事事、监事事、高级级管理人人员，自自被解除除职务之之日起未未逾5年年；(3)因因违法行行为或者者违纪行行为被撤撤销资格格的律师师、注册册会计师师或者投投资咨询询机构、财财务顾问问机构、资资信评级级机构、资资产评估估机构、验验证机构构的专业业人员，自自被撤销销资格

11、之之日起未未逾5年年；(4)因因违法行行为或者者违纪行行为被开开除的期期货交易易所、证证券交易易所、证证券登记记结算机机构、证证券服务务机构、期期货公司司、证券公公司的从从业人员员和被开开除的国国家机关关工作人人员，自自被开除除之日起起未逾55年； (5)国家机机关工作作人员和和法律、行行政法规规规定的的禁止在在公司中中兼职的的其他人人员；(6)因因违法违违规行为为受到金金融监管管部门的的行政处处罚，执执行期满满未逾33年；(7)自自被中国国证监会会或者其其派出机机构认定定为不适适当人选选之日起起未逾22年；(8)因因违法违违规行为为或者出出现重大大风险被被监管部部门责令令停业整整顿、托托管、

12、接接管或者者撤销的的金融机机构及分分支机构构，其负负有责任任的主管管人员和和其他直直接责任任人员，自自该金融融机构及及分支机机构被停停业整顿顿、托管管、接管管或者撤撤销之日日起未逾逾3年；(9)中中国证监监会认定定的其他他情形。 第第三章任职资资格的申申请与核核准第二十十条 期期货公司司董事长长、监事事会主席席、独立立董事、经经理层人人员的任任职资格格，由中中国证监监会依法法核准。经经中国证证监会授授权，可可以由中中国证监监会派出出机构依依法核准准。除董事事长、监监事会主主席、独独立董事事以外的的董事、监监事和财财务负责责人的任任职资格格，由期期货公司司住所地地的中国国证监会会派出机机构依法法

13、核准。营业部部负责人人的任职职资格由由期货公公司营业业部所在在地的中中国证监监会派出出机构依依法核准准。第二十十一条 申请期期货公司司董事长长、监事事会主席席、独立立董事的的任职资资格，应应当由拟拟任职期期货公司司向中国国证监会或或者其授授权的派派出机构构提出申申请，并并提交下下列申请请材料： (1)申请书书； (2)任职资资格申请请表； (3)2名推推荐人的的书面推推荐意见见； (4)身份、学学历、学学位证明明；(5)资资质测试试合格证证明；(6)中中国证监监会规定定的其他他材料。申请独独立董事事任职资资格的，还还应当提提供拟任任人关于于独立性性的声明明，声明明应当重重点说明明其本人人是否存

14、存在本办办法第九九条所列列举的情情形。第二十十二条 申请经经理层人人员的任任职资格格，应当当由本人人或者拟拟任职期期货公司司向中国国证监会会或者其其授权的的派出机机构提出出申请，并并提交下下列申请请材料：(1)申请请书；(2)任任职资格格申请表表；(3)2名名推荐人人的书面面推荐意意见；(4)身身份、学学历、学学位证明明； (5)期货从从业人员员资格证证书； (6)资质测测试合格格证明； (7)中国证证监会规规定的其其他材料料。第二十十三条 推荐人应应当是任任职1年年以上的的期货公公司现任任董事长长、监事事会主席席或者经经理层人人员。拟任人人不具有有期货从从业经历历的，推推荐人中中可有11名是

15、其其原任职职单位的的负责人人。拟任任人为境境外人士士的，推推荐人中中可有11名是拟拟任人曾曾任职的的境外期期货经营营机构的的经理层层人员。推荐人人应当了了解拟任任人的个个人品行行、遵纪纪守法、从从业经历历、业务务水平、管管理能力力等情况况，承诺诺推荐内内容的真真实性，对对拟任人人是否存存在本办办法第十十九条所所列举的的情形作作出说明明，并发发表明确确的推荐荐意见。推荐人人每年最最多只能能推荐33人申请请期货公公司董事事长、监监事会主主席、独独立董事事或者经经理层人人员的任任职资格格。第二十十四条 申请除除董事长长、监事事会主席席、独立立董事以以外的董董事、监监事和财财务负责责人的任任职资格格，

16、应当当由拟任任职期货货公司向向公司住住所地的的中国证证监会派派出机构构提出申申请，并并提交下下列申请请材料： (1)申请书书； (2)任职资资格申请请表； (3)身份、学学历、学学位证明明；(4)中中国证监监会规定定的其他他材料。申请财财务负责责人任职职资格的的，还应应当提交交期货从从业人员员资格证证书，以以及会计计师以上上职称或或者注册册会计师师资格的的证明。第二十十五条 申请营营业部负负责人的的任职资资格，应应当由拟拟任职期期货公司司向营业业部所在在地的中中国证监监会派出出机构提提出申请请，并提提交下列列申请材材料： (1)申请书书；(2)任任职资格格申请表表；(3)身身份、学学历、学学位

17、证明明；(4)期货货从业人人员资格格证书；(5)中中国证监监会规定定的其他他材料。第二十十六条 申请人人提交境境外大学学或者高高等教育育机构学学位证书书或者高高等教育育文凭，或或者非学学历教育育文凭的的，应当当同时提提交国务务院教育育行政部部门对拟拟任人所所获教育育文凭的学学历学位位认证文文件。第二十十七条 中国证证监会或或者其派派出机构构通过审审核材料料、考察察谈话、调调查从业业经历等等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。第二十十八条 申请人人或者拟拟任人有有下列情情形之一一的，中中国证监监会或者者其派出出机构可可以作出出终止审审查的决决定： (1)拟任人人死亡或或者丧失失行为能能力；

18、 (2)申请人人依法解解散； (3)申请人人撤回申申请材料料； (4)申请人人未在规规定期限限内针对对反馈意意见作出出进一步步说明、解解释；(5)申请请人或者者拟任人人因涉嫌嫌违法违违规行为为被有权权机关立立案调查查；(6)申申请人被被依法采采取停业业整顿、托托管、接管管、限制制业务等等监管措措施；(7)申申请人或或者拟任任人因涉涉嫌犯罪罪被司法法机关立立案侦查查；(8)中中国证监监会认定定的其他他情形。第二十十九条 期货公公司应当当自拟任任董事、监监事、财财务负责责人、营营业部负负责人取取得任职职资格之之日起330个工工作日内内，按照照公司章章程等有有关规定定办理上上述人员员的任职职手续。自

19、自取得任任职资格格之日起起30个个工作日日内，上上述人员员未在期期货公司司任职，其其任职资资格自动动失效，但但有正当当理由并并经中国国证监会会相关派派出机构构认可的的除外。第三十十条 期期货公司司任用董董事、监监事和高高级管理理人员，应应当自作作出决定定之日起起5个工工作日内内，向中中国证监监会相关关派出机机构报告告，并提提交下列列材料： (1)任职决决定文件件； (2)相关会会议的决决议； (3)相关人人员的任任职资格格核准文文件； (4)高级管管理人员员职责范范围的说说明； (5)中国证证监会规规定的其其他材料料。第三十十一条 期货公公司免除除董事、监监事和高高级管理理人员的的职务，应应当

20、自作作出决定定之日起起5个工工作日内内，向中中国证监监会相关关派出机机构报告告，并提提交下列列材料：(1)免免职决定定文件；(2)相相关会议议的决议议；(3)中国国证监会会规定的的其他材材料。期货公公司拟免免除首席席风险官官的职务务，应当当在作出出决定前前10个个工作日日将免职职理由及及其履行行职责情情况向公公司住所所地的中中国证监监会派出出机构报报告。第三十十二条 期货公公司任用用境外人人士担任任经理层层人员职职务的比比例不得得超过公公司经理理层人员员总数的的30%。第三十十三条 期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员不得得在党政政机关兼兼职。期货公公司高级级管理人人员最多多可以在在期货

21、公公司参股股的2家家公司兼兼任董事事、监事事，但不不得在上上述公司司兼任董董事、监监事之外外的职务务，不得得在其他他营利性性机构兼兼职或者者从事其其他经营营性活动动。期货公公司营业业部负责责人不得得兼任其其他营业业部负责责人。独立董董事最多多可以在在2家期期货公司司兼任独独立董事事。期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员兼职职的，应应当自有有关情况况发生之之日起55个工作作日内向向中国证证监会相相关派出出机构报报告。第三十十四条 期货公公司董事事、监事事、财务务负责人人、营业业部负责责人离任任的，其其任职资资格自离离任之日日起自动动失效。有以下下情形的的，不受受前款规规定所限限： (1)期

22、货公公司除董董事长、监监事会主主席、独独立董事事以外的的董事、监监事，在在同一期期货公司司内由董董事改任任监事或或者由监监事改任任董事；(2)在在同一期期货公司司内，董董事长改改任监事事会主席席，或者者监事会会主席改改任董事事长，或或者董事事长、监监事会主主席改任任除独立立董事之之外的其其他董事事、监事事；(3)在在同一期期货公司司内，营营业部负负责人改改任其他他营业部部负责人人。第三十十五条期货公公司董事事长、监监事会主主席、独独立董事事离任后后到其他他期货公公司担任任董事长长、监事事会主席席、独立立董事的的，应当当重新申申请任职职资格。上上述人员员离开原原任职期期货公司司不超过过12个个月

23、，且且未出现现本办法法第十九九条规定定情形的的，拟任任职期货货公司应应当提交交下列申申请材料料： (1)申请书书；(2)任任职资格格申请表表；(3)拟拟任人在在原任职职期货公公司任职职情况的的陈述；(4)中中国证监监会规定定的其他他材料。第三十十六条 取得经经理层人人员任职职资格的的人员，担担任董事事（不包包括独立立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 第第四章 行为规规则第三十十七条 期货公公司董事事应当按按照公司司章程的的规定出出席董事事会会议议，参加加公司的的活动，切切实履行行职责。第三十十八条 期货公公司独立立董事应应当重点

24、点关注和和保护客客户、中中小股东东的利益益，发表表客观、公公正的独独立意见见。第三十十九条 期货公公司高级级管理人人员应当当遵循诚诚信原则则，谨慎慎地在职职权范围围内行使使职权，维维护客户户和公司司的合法法利益，不不得从事事或者配配合他人人从事损损害客户户和公司司利益的的活动，不不得利用用职务之之便为自自己或者者他人谋谋取属于于本公司司的商业业机会。第四十十条 期期货公司司董事、监监事和高高级管理理人员的的近亲属属在期货货公司从从事期货货交易的的，有关关董事、监监事和高高级管理理人员应应当在知知悉或者者应当知知悉之日日起5个个工作日日内向公公司报告告，并遵遵循回避避原则。公公司应当当在接到到报

25、告之之日起55个工作作日内向向中国证证监会相相关派出出机构备备案，并并定期报报告相关关交易情情况。第四十十一条 期货公公司总经经理应当当认真执执行董事事会决议议，有效效执行公公司制度度，防范范和化解解经营风风险，确确保经营营业务的的稳健运运行和客客户保证证金安全全完整。副副总经理理应当协协助总经经理工作作，忠实实履行职职责。第四十十二条 期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员不得得收受商商业贿赂赂或者利利用职务务之便牟牟取其他他非法利利益。 第第五章监督管管理第四十十三条 中国证证监会对对取得经经理层人人员任职职资格但但未实际际任职的的人员实实行资格格年检。上述人人员应当当自取得得任职资资

26、格的下下一个年年度起，在在每年第第一季度度向住所所地的中中国证监监会派出出机构提提交由单单位负责责人或者者推荐人人签署意意见的年年检登记记表，对对是否存存在本办办法第十十九条所所列举的的情形作作出说明明。第四十十四条 取得经经理层人人员任职职资格但但未实际际任职的的人员，未未按规定定参加资资格年检检，或者者未通过过资格年年检，或或者连续续5年未未在期货货公司担担任经理理层人员员职务的的，应当当在任职职前重新新申请取取得经理理层人员员的任职职资格。第四十十五条 期货公公司董事事长、监监事会主主席、独独立董事事、经理理层人员员和取得得经理层层人员任任职资格格但未实实际任职职的人员员，应当当至少每每

27、2年参参加1次次由中国国证监会会认可、行行业自律律组织举举办的业业务培训训，取得得培训合合格证书书。第四十十六条 期货公公司董事事长、总总经理、首首席风险险官在失失踪、死死亡、丧丧失行为为能力等等特殊情情形下不不能履行行职责的的，期货货公司可可以按照照公司章章程等规规定临时时决定由由符合相相应任职职资格条条件的人人员代为为履行职职责，并并自作出出决定之之日起33个工作作日内向向中国证证监会及及其派出出机构报报告。公司决决定的人人员不符符合条件件的，中中国证监监会及其其派出机机构可以以责令公公司更换换代为履履行职责责的人员员。代为履履行职责责的时间间不得超超过6个个月。公公司应当当在6个个月内任

28、任用具有有任职资资格的人人员担任任董事长长、总经经理、首首席风险险官。第四十十七条 期货公公司调整整高级管管理人员员职责分分工的，应应当在55个工作作日内向向中国证证监会相相关派出出机构报报告。第四十十八条 期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员因涉涉嫌违法法违规行行为被有有权机关关立案调调查或者者采取强强制措施施的，期期货公司司应当在在知悉或或者应当当知悉之之日起33个工作作日内向向中国证证监会相相关派出出机构报报告。第四十十九条 期货公公司对董董事、监监事和高高级管理理人员给给予处分分的，应应当自作作出决定定之日起起5个工工作日内内向中国国证监会会相关派派出机构构报告。第五十十条 期期

29、货公司司董事、监监事和高高级管理理人员受受到非法法或者不不当干预预，不能能正常依依法履行行职责，导导致或者者可能导导致期货货公司发发生违规规行为或或者出现现风险的的，该人人员应当当及时向向中国证证监会相相关派出出机构报报告。第五十十一条 期货公公司有下下列情形形之一的的，中国国证监会会及其派派出机构构可以责责令改正正，并对对负有责责任的主主管人员员和其他他直接责责任人员员进行监监管谈话话，出具具警示函函： (1)法人治治理结构构、内部部控制存存在重大大隐患； (2)未按规规定报告告高级管管理人员员职责分分工调整整的情况况； (3)未按规规定报告告相关人人员代为为履行职职责的情情况；(4)未未按

30、规定定报告董董事、监监事和高高级管理理人员的的近亲属属在本公公司从事事期货交交易的情情况；(5)未未按规定定对离任任人员进进行离任任审计；(6)中国国证监会会认定的的其他情情形。第五十十二条 期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员有下下列情形形之一的的，中国国证监会会及其派派出机构构可以责责令改正正，并对对其进行行监管谈谈话，出出具警示示函：(1)未按按规定履履行职责责；(2)未未按规定定参加业业务培训训； (3)违规兼兼职或者者未按规规定报告告兼职情情况； (4)未按规规定报告告近亲属属在本公公司从事事期货交交易的情情况； (5)中国证证监会认认定的其其他情形形。第五十十三条 期货公公司

31、任用用境外人人士担任任经理层层人员职职务的比比例违反反本办法法规定的的，中国国证监会会及其派派出机构构可以责责令公司司更换或或调整经经理层人人员。第五十十四条 期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员在任任职期间间出现下下列情形形之一的的，中国国证监会会及其派派出机构构可以将将其认定定为不适适当人选选： (1)向中国国证监会会提供虚虚假信息息或者隐隐瞒重大大事项，造造成严重重后果； (2)拒绝配配合中国国证监会会依法履履行监管管职责，造造成严重重后果；(3)擅离离职守，造造成严重重后果；(4) 1年内内累计33次被中中国证监监会及其其派出机机构进行行监管谈谈话； (5)累计33次被行行业自律

32、律组织纪纪律处分分；(6)对对期货公公司出现现违法违违规行为为或者重重大风险险负有责责任；(7)中中国证监监会认定定的其他他情形。第五十十五条 期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员被中中国证监监会及其其派出机机构认定定为不适适当人选选的，期期货公司司应当将将该人员员免职。自被中中国证监监会及其其派出机机构认定定为不适适当人选选之日起起2年内内，任何何期货公公司不得得任用该该人员担担任董事事、监事事和高级级管理人人员。第五十十六条 中国证证监会建建立期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员诚诚信档案案，记录录董事、监监事和高高级管理理人员的的合规和和诚信情情况。第五十十七条 推荐人签签署

33、的意意见有虚虚假陈述述的，自自中国证证监会及及其派出出机构作作出认定定之日起起2年内内不再受受理该推推荐人的的推荐意意见和签签署意见见的年检检登记表表，并记记入该推推荐人的的诚信档档案。第五十十八条 期货公公司董事事长、总总经理辞辞职，或或者被认认定为不不适当人人选而被被解除职职务，或或者被撤撤销任职职资格的的，期货货公司应应当委托托具有证证券、期期货相关关业务资资格的会会计师事事务所对对其进行行离任审审计，并并自其离离任之日日起3个个月内将将审计报报告报中中国证监监会及其其派出机机构备案案。期货公公司无故故拖延或或者拒不不审计的的，中国国证监会会及其派派出机构构可以指指定具有有证券、期期货相

34、关关业务资资格的会会计师事事务所进进行审计计。有关关审计费费用由期期货公司司承担。 第第六章法律责责任第五十十九条 申请人人或者拟拟任人隐隐瞒有关关情况或或者提供供虚假材材料申请请任职资资格的，中中国证监监会及其其派出机机构不予予受理或或者不予予行政许许可，并并依法予予以警告告。第六十十条 申申请人或或者拟任任人以欺欺骗、贿贿赂等不不正当手手段取得得任职资资格的，应应当予以以撤销，对对负有责责任的公公司和人人员予以以警告，并并处以33万元以以下罚款款。第六十十一条 期货公公司有下下列情形形之一的的，根据据期货货交易管管理条例例第七七十条处处罚： (1)任用未未取得任任职资格格的人员员担任董董事

35、、监监事和高高级管理理人员；(2)任任用中国国证监会会及其派派出机构构认定的的不适当当人选担担任董事事、监事事和高级级管理人人员； (3)未按规规定报告告董事、监监事和高高级管理理人员的的任免情情况，或或者报送送的材料料存在虚虚假记载载、误导导性陈述述或者重重大遗漏漏；(4)未未按规定定报告董董事、监监事和高高级管理理人员的的处分情情况；(5)董事事、监事事和高级级管理人人员被有有权机关关立案调调查或者者采取强强制措施施的，未未按规定定履行报报告义务务；(6)未未按照中中国证监监会的要要求更换换或者调调整董事事、监事事和高级级管理人人员。第六十十二条 期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员

36、收受受商业贿贿赂或者者利用职职务之便便牟取其其他非法法利益的的，没收收违法所所得，并并处3万万元以下下罚款；情节严严重的，暂暂停或者者撤销任任职资格格。第六十十三条 违反本本办法，涉涉嫌犯罪罪的，依依法移送送司法机机关，追追究刑事事责任。 第第七章附则第六十十四条 期货公公司现任任法定代代表人不不具有期期货从业业人员资资格的，应应当自本本办法施施行之日日起1年年内取得得期货从从业人员员资格。逾逾期未取取得期货货从业人人员资格格的，不不得继续续担任法法定代表表人。第六十十五条 本办法法自公布布之日起起施行。中中国证监监会发布布的期期货经纪纪公司高高级管理理人员任任职资格格管理办办法（修修订）（证证监发2200226号号）、关关于期货货经纪公公司高级级管理人人员任职职资格审审核有关关问题的的通知（证证监期货货字220044677号）、期期货经纪纪公司高高级管理理人员任任职资格格年检工工作细则则（证证监期货货字2200331110号）、关关于落实实对涉嫌嫌违法违违规期货货公司高高管人员员及相关关人员责责任追究究的通知知（证证监期货货字2200551559号）同同时废止止。