制造业经典案例分析47577.docx

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1、 对于制造业业给出1550个案例例的分析，可可以结合自自己的实际际去联想、分分析，以达达到举一反反三的作用用。【案例1】某涂料厂生生产丙烯酸酸系列内、外外墙涂料，质质检科长说说他们的产产品分别执执行国家关关于内、外外墙涂料的的两份通用用标准。但但是该厂涂涂料有十多多个品种，其其产品说明明书声称各各种指标参参数分别高高于国家标标准的规定定，并且价价格也高低低相差十余余倍。该厂提供了了每年按国国家标准规规定做的型型式试验报报告，但没没有说明是是送哪个品品种去做的的型式试验验，报告仅仅记录了按按国标要求求各项参数数结论为“合格”，但没有有提供高于于国家标准准要求的试试验证据。质检科长说说：“涂料检测

2、测站都是只只按上述两两份国家标标准检测的的。”审核员问：“你们没有有针对不同同的涂料制制定企业标标准吗？”质检科长：“没有。”案例分析：由于该厂涂涂料品种有有十余种，价价格也相差差十余倍，可可见产品的的性能肯定定也有很大大差别，而而且该厂对对外声称其其产品性能能高于国家家标准，就就应拿出高高于国家标标准的证据据。对这些些产品的型型式试验就就应该按高高于国家标标准的要求求来做，因因为国家标标准不能覆覆盖这些产产品的要求求。企业应应该制定高高于国家标标准的企业业标准，并并按企业标标准要求进进行型式试试验。本案违反了了标准“8.2.4产品的的监视和测测量”规定的“组织应对对产品的特特性进行监监视和测

3、量量，以验证证产品要求求得到满足足。这种监监视和测量量应依据策策划的安排排，在产品品实现过程程的适当阶阶段进行。”【案例2】某公司新产产品研制均均由产品设设计工艺负负责人负责责，从研制制到投产所所有技术问问题均由他他一个人负负责。审核员想了了解对产品品工艺的有有关规定，开开发部经理理说：“这些东西西都在产品品设计工艺艺负责人脑脑子里，为为了保密，只只在个人的的笔记本里里有记录，没没有整理成成文件。”审核员要求求索看笔记记本，经理理拿来一个个项目的笔笔记本，审审核员看到到上面密密密麻麻写了了很多的内内容，多是是平时做试试验的记录录，没有一一定的格式式。审核员问开开发部经理理：“你看得明明白吗？”

4、经理说：“都是当事事人自己记记的，我一一般不看他他们的记录录，一切由由产品设计计工艺负责责人自己负负责”。审核员看到到该公司多多数的研制制人员都是是原来从研研究所出来来的，平均均年龄大概概50岁以以上。审核员问：“这些笔记记本以后上上交吗？”经理：“没没有明确的的规定”。审核员：“如果设计计人员不在在了怎么办办？”经理：“不不知道，好好多年来都都是这么规规定的，没没考虑以后后的事”。案例分析：公司这样的的做法显然然是不对的的，为了保保密可以将将文件根据据实际情况况按密级分分类保管。保保管在个人人手里，实实际上很难难确保对这这些资料进进行控制。本案违反了了标准“423文件控控制”的“质量管理理体

5、系所要要求的文件件应予以控控制。”和“73设设计和开发发”的有关规规定。【案例3】某试剂厂生生产某种液液体试剂，在在起草产品品标准时，技技术监督局局某人要求求对于成品品检验应按按国家标准准逐批检检查计数抽抽样程序及及抽样表（适适用于连续续批的检查查）（GGBT2282819877）进行抽抽样检验，并并说如果不不按该标准准抽样检验验则不给标标准备案。该该厂无奈，于于是就在标标准中规定定成品检验验按GBT28228执行，但但在实际中中又不照办办。实际上由于于是流程性性产品，检检验只是由由搅拌罐中中不同位置置用吸液瓶瓶取三个样样品送质控控室检验，根根本无法按按照GBT28228抽样。案例分析：对于流

6、程性性产品不适适于按GBBT28828进行行抽样，这这里违反了了标准“8工总总则”的“这应包括括对统计技技术在内的的适用方法法及其应用用程度的确确定。”这里按不不同位置取取样送检的的方法是正正确的，关关键在于检检测前对于于液体应充充分搅拌均均匀。自己制定了了标准，又又不照办，违违反了标准准“824产品的的监视和测测量”的“这种监视视和测量应应依据所策策划的安排排，”的规规定。【案例4】某厂质量目目标规定：成品合格格率为988以上。审核员问张张技术员：“成品合格格率指的是是什么含义义？”他回答：“这是指的的成品出库库以后的合合格率，因因为我们的的成品检验验不可能百百分之百的的检验，只只是按检验验

7、规程进行行抽样检验验，因此存存在不合格格的风险。”李技术员回回答：“这是指的的成品入库库前的合格格率。”检验员小王王却说：“这是指的的成品一次次交验合格格率。”案例分析：本案说明在在企业内对对于质量目目标的定义义没有得到到员工的理理解和沟通通，这势必必影响对实实现质量目目标的考核核与控制。违违反了标准准“541质量目目标”的“质量目标标应是可测测量的，并并与质量方方针保持一一致。”及“53质质量方针”的“d）在组组织内得到到沟通和理理解”的规定。【案例5】某线路板焊焊接加工企企业，客户户都是带料料加工。审核员问检检验员：“是否对客客户送来的的物料进行行检验？”检验员说：“我们没有有检验手段段，

8、客户送送来什么料料，我们就就用什么料料，反正是是他们提供供的，我们们只负加工工的质量责责任，物料料质量我们们没法负责责，这是客客户自己的的责任。”案例分析：即使企业没没有检验手手段，也应应按规定进进行外观验验证，并保保留验证记记录。对于于顾客送来来的质量可可疑的产品品，也应在在与顾客签签定的合同同上予以泣泣明，分清清责任。本案违反了了标准“754顾客财财产”的“组织应识识别、验证证、保护和和维护供其其使用或构构成产品一一部分的顾顾客财产。”的规定。【案例6】审核员在审审核某建筑筑公司第一一项目经理理部时，看看到技术交交底和检验验记录填写写的笔体非非常相似，于于是询问项项目经理：“技术交底底和检

9、验记记录是由谁谁填写的？”项目经理理说：“是资料员员填写的。”审核员问：“资料员有有技术员和和检验员的的上岗证吗吗？”项目经理说说：“由于工地地人手少，只只好由资料料员代劳了了，好在质质检站对此此也没有提提出异议。”当地政府主主管部门规规定：“技术交底底应由具有有资质的技技术员或技技术队长负负责，检验验工作应由由具有资质质的检验员员负责。”案例分析：这种事情在在建筑施工工企业中常常有发生。技技术交底应应由技术员员或技术队队长交到施施工的班组组长，检验验记录应该该是检验员员在施工现现场实际检检测的结果果，而不是是事后由别别人在屋子子里补填记记录。填写记录的的人员没有有相应的资资质，违反反了标准“

10、51管管理承诺”的”a）向组组织传达满满足顾客和法律律法规要求求的重要性性；”及“424记录控控制”的“应建立并并保持记录录，以提供供符合要求和质量管管理体系有有效运行的的证据。”【案例7】红星涂料厂厂将苯丙乳乳液配置车车间承包给给了一个员员工负责。于于是该车间间成了该厂厂主要生产产原料的供供方。审核核员在查阅阅供销科提提供的合格格供方名录录时发现，苯苯丙乳液供供方的名称称是“红星涂料料厂”。审核员问：“你们怎样样控制该车车间的质量量？”供销科长说说：“我们只要要对其进货货检验合格格就行了，别别的方面我我们管不了了，他们与与厂里有承承包合同，你你得问厂长长去。”审核员在厂厂长处查看看该车间与与

11、工厂的承承包合同，看看到上面仅仅规定了每每年应该向向厂里上缴缴的利润。案例分析：虽然该车间间承包给了了一个员工工负责，但但是它仍然然是工厂的的一部分，不不应把他仅仅仅当做一一个供方来来管理，而而应纳入工工厂统一的的质量管理理体系中来来管理。仅仅仅对其产产品进行进进货检验是是远远不够够的。本案违反了了标准“542质量管管理体系的的策划”中）在在对质量管管理体系的的变更进行行策划和实实施时，保保持质量管管理体系的的完整性。”的规定。【案例8】某厂进货检检验抽样规规定：“进货物资资10个单单位以下进进行1000检验，ll0个单位位以上抽检检10，但但最少检验验数量不得得少于100个。”审核员问：“在

12、抽检的的数量中，最最多允许有有几个不合合格，可以以判断该批批物资为合合格批？”检验员回回答：“没有规定定。”审核员又问问：“这样如何何判断进货货的批量物物资是否合合格呢？”检验员说说：“不知道。不不过我们进进货一般都都是合格的的，没出现现过您说的的情况。”案例分析：按百分比抽抽样检验的的方法在许许多企业中中仍然存在在，这样做做不太科学学。而且往往往规定了了抽样的百百分比，而而没规定出出现不合格格怎么办的的处理规定定。一般来来讲应该优优先采用国国家对于抽抽样检验的的有关标准准（例如，逐逐批检查计计数抽样程程序及抽样样表（适用用于连续批批的检查）（GGBT2282819887，如如果自己制制定方法

13、，应应该等效或或严于国家家标准。在上面的例例子中，例例如可以规规定：“进货物资资10个单单位以下进进行1000检验，不不允许出现现不合格，否否则判定该该批物资为为不合格，可可拣用或全全部退、换换货；”本案违反了了标准“81总总则”的“这应包括括对统计技技术在内的的适用方法法及其应用用程度的确确定。”的规定。【案例9】在三车间审审核员看到到有两台设设备丢弃在在车间角落落，设备上上落满尘土土，旁边堆堆放着许多多杂物。审核员问：“这是做什什么用的？”车间主任任说：“这设备是是我们过去去的试验产产品，放在在这里快两两年了。具具体什么原原因，我也也不太清楚楚。你们可可以去问技技术科。”在技术科，审审核员

14、继续续查问关于于三车间那那两台设备备的事情。技技术科长说说：“去年上级级下达任务务让我们试试制Q3型型设备。当当时由于时时间较紧张张，设备试试制出来后后一直工作作不正常。我我们开了好好几次分析析会，会议议一直没取取得一致意意见，有人人认为可能能是设计问问题，也有有人认为可可能是所用用的的原材材料不合适适。后来由由于我出国国考察去了了，上面没没有催，我我们一忙这这事儿就拖拖了下来。我我们打算最最近再次讨讨论这个问问题。”案例分析：这两台试制制出来的样样机，半途途而废，这这种处理态态度已超出出了对“设计和开开发”控制的范范围，属于于对发生的的不合格如如何处理的的问题。本案违反了了标准“852纠正措

15、措施”的全部要要求。【案例100】某厂程序文文件规定：“工厂在一一年的时间间间隔内最最少应组织织一次管理理评审。”审核员在在质量管理理部审核管管理评审实实施情况时时，管理部部经理说在在最近的一一年内只组组织了一次次管理评审审，是在66月15日日召开的，并并出示了一一份管理理评审报告告，报告告内容仅涉涉及了该厂厂近期要上上马一条新新的生产线线的讨论情情况。管理部经理理说：“由于最近近要上一条条新的生产产线，因此此这次评审审主要讨论论了新生产产线的有关关情况。”审核员要求求查看管理理评审会议议的讨论录录，经理说说：“记在笔记记本上。”审核员查看看笔记本，看看到在6月月15日召召开的是总总经理办公公

16、会。管理理部经理说说：“我们就把把这次办公公会当作了了管理评审审。”案例分析：按照标准的的要求“最高管理理者应按策策划的时间间间隔评审审质量管理理体系，”但是是一些组织织还停留在在应付认证证机构的检检查上面，走走走过场、形形式。这里里说明了对对于标准“561管理评评审”的要求理理解远远不不够。管理评审并并不是经常常举行的，因因此应该在在最高管理理者的主持持下，对组组织的工作作进行全面面的总结、分分析，这就就是标准“562评审输输入”规定的七七个方面，都都应该讨论论到。而评评审的结果果则应该满满足标准“563评审输输出”的规定。本案违反了了标准“56管管理评审”的规定。【案例111】某印刷厂承承

17、接客户彩彩色印刷业业务。客户户定货依据据工厂提供供的色卡确确定所需要要的颜色。审审核员在车车间看到放放在桌子上上的色卡，便便问车间主主任：“对于色卡卡的使用有有什么管理理规定？”主任回答：“用脏了到到销售科领领新的。”审核员再问问：“对于色卡卡的照明观观察条件及及对检验员员视力有无无要求？”车间主任表表示没有要要求。在销销售科审核核员询问对对于车间使使用的色卡卡有何管理理规定，销销售科长说说这不属于于自己管，应应该问技术术科。技术术科说他们们对于色卡卡也没有管管理。案例分析：色十虽然只只是一些颜颜色纸片的的集合，但但作为颜色色的标准样样品，它是是客户定货货和验收产产品的重要要依据，对对于印刷厂

18、厂控制质量量是非常重重要的。但但是很多印印刷厂对于于色卡并没没有进行严严格的管理理，从车间间到有关科科室都随便便放着许多多色卡。因因此作为一一种产品的的验收标准准，应该对对色卡的保保存、使用用、发放和和回收等各各方面作出出规定。本案违反了了标准“76监监视和测量量装置的控控制”的“组织应建建立过程，以以确保监视视和测量活活动可行并并以与监视视和测量的的要求想一一致的方式式实施。”的规定。【案例122】工厂产品企企业标准规规定，每批批产品出厂厂检测项目目为十项，但但是有两项项参数工厂厂没有检测测条件，因因此隔一段段时间就送送到另一个个大厂的检检测站检测测。检验科科长说那个个工厂是通通过了计量量认

19、证的单单位，出具具的数据很很可靠。审审核员查看看了八月份份的出厂检检测记录，发发现该月共共生产了三三十批产品品，但只有有三次提供供了全部检检测项目的的报告。案例分析：因为企业标标准规定了了出厂产品品应该检验验10项内内容，但企企业只检验验了8项，明明显在检验验方面有章章不循。自自己没有检检验条件，说说明资源配配置不足，应应该予以纠纠正。本案违反了了标准“824产品的的监视和测测量”的“这种监视视和测量应应依据所策策划的安排排，在产品品实现过程程的适当阶阶段进行。”及“76监视和测量装置的控制”的“组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置。”【案例133】某建筑公司司第一项目目部正在

20、建建设一栋220层办公公楼。审核员问项项目经理：“对于存在在或潜在的的不合格项项如何进行行控制？”项目经理说说：“除了上个个月内审时时发现的三三项不合格格均已采取取了纠正措措施外，平平时没有发发现什么不不合格或潜潜在的不合合格，因此此就没必要要采取纠正正或预防措措施了。”该公司的审审核取证时时间是由本本次审核前前一年算起起，而工程程已开工十十个月了。案例分析：一个二十层层楼的建筑筑工地，在在十个月的的时间内，除除了内审发发现的三项项不合格项项外，就再再也没有发发现问题，这这是不合实实际的。只只能说明企企业对于存存在或潜在在的不合格格项没有进进行控制。标准“85改进”中关于纠纠正措施和和预防措施

21、施的控制，尤尤其是预防防措施的控控制，许多多组织往往往提供不出出控制的证证据来。这这个问题的的答案有两两种选择：或者什么么问题也没没有发生，或或者对这方方面根本没没有控制。如如果是后者者，则可能能导致判为为严重不合合格，因为为完全漏掉掉了标准要要求的一个个重要内容容。除非组组织有充分分的证据说说明什么问问题也没发发生，否则则是不可能能出现这种种情况的。本案违反了了标准“85改改进”的有关规规定。【案例144】某塑料门窗窗厂，角焊焊接机通过过控制焊接接温度、压压力和时间间来控制产产品的焊接接强度。审核员问车车间主任：“对于焊接接机上的温温度、压力力显示仪表表是否进行行校准？”车间主任回回答：“我

22、们没校校准过，但但是机器是是由电脑控控制的，因因此不会有有什么问题题。”案例分析：在机器或生生产线上显显示温度、压压力、流量量等的仪表表，属于监监视仪表，如如果它们与与控制产品品质量密切切相关，则则应该进行行校准。有有些仪表是是不便于拆拆卸下来进进行校准的的，这可以以采取其他他比对的方方法来校准准，为此必必须编制自自校准规程程，而比对对所依据的的标准应该该是可以追追溯到国家家相关标准准的。本案违反了了标准“76监监视和测量量装置的控控制”的“）对照照能溯源到到国际或国国家标准的的测量标准准，按照规规定的时间间间隔或在在使用前进进行校准或或检定。当当不存在上上述标准时时，应记录录校准或检检定的依

23、据据。”【案例155】某化学试剂剂厂进货检检验规定：“对于老供供应商供应应的产品就就不需要再再送化验室室进行小试试，而如果果更换供应应商则应送送小试，合合格才能使使用。”审核员问。“那么对于老供应商进货的产品，还有其他检验方面的规定吗？”检验科长回答：“没有，我们只是进行外观验证。”审核员问：“这些老供供应商的产产品是重要要物资吗？”检验科长长：“是重要物物资，但是是因为老供供应商的产产品质量比比较稳定，所所以我们就就不想太麻麻烦了。”案例分析：检验科长回回答的理由由不能成立立。既然可可以进行小小试，说明明工厂有检检验能力；这些产品品又是重要要物资，因因此应该进进行进货检检验，而不不是单纯的的

24、外观验证证。这不能能由供应商商的新老来来推理是否否检验。本案违反了了标准“743采购产产品的验证证”规定的“组织应确确定并实施施检验或其其他必要的的活动，以以确保采购购的产品满满足规定的的采购要求求。”【案例166】某公司程序序文件生生产和服务务提供控制制程序规规定：“本公司不不需要对生生产过程进进行确认，因因为生产中中没有特殊殊过程。”审核员问：“什么是特特殊过程？”质管部长说说：“指生产过过程的输出出不能由后后续的监视视或测量加加以验证的的过程，或或使用后才才能发现问问题的过程程。我公司司产品均可可以进行测测量，也没没有仅在使使用后才能能发现的问问题，因此此不存在这这种特殊过过程。按照照我

25、们对IISO90001标准准”52生生产和服务务提供过程程的确认的理解，我我们没有标标准所说的的那种过程程，当然也也就不存在在过程的确确认了。”案例分析：这里很容易易产生误解解。实际上上对于不是是标准752所所指的那种种过程（常常称为“特殊过程程”）之外，其其他的生产产过程，尤尤其是对产产品质量有有直接影响响的关键工工序，同样样存在着对对过程的确确认，这就就是按照标标准“751生产和和月良务提提供的控制制”的要求，对对获得表述述产品特性性的信息、必必要时的作作业指导书书、适宜的的设备、获获得监视和和测量装置置并进行监监视和测量量及放行、交交付和交付付后活动及及有关的人人员要求等等的控制要要求；

26、而且且当这些条条件发生变变化时，也也存在着再再确认的要要求。因此，严格格来讲，本本案程序文文件的写法法违反了标标准“75l生产和和服务提供供的控制”的有关规规定。【案例177】某试剂厂产产品包装盒盒上注明，产产品保存温温度为2SC，产产品有效期期为1年。审审核员看到到许多已经经包装好了了的产品堆堆放在走廊廊里，温度度计显示走走廊温度为为25C。审核员问保保管员：“这些产品品放在这里里多久了？”保管员说：“不一定，快快的时候11天就运走走，但有时时后可能放放置1周时时间。因为为我们冷库库条件有限限，放不下下这么多产产品，只好好堆放在走走廊里了。”审核员问：“在这么高高的温度下下放这么久久，对产品

27、品会有什么么影响？”保管员说：“我们的产产品在室温温条件下，实实际上放置置两周也不不会坏，我我们以前做做过试验，没没问题的。”审核员要求求查看有关关的试验记记录，管理理员说：“我们做过过试验，就就是没有记记录。”案例分析：本案违反了了标准“755产品防防护”的有关规规定。如果果以前确实实做过在室室温下保存存时间的试试验，应该该保存试验验记录，并并在该产品品的贮存管管理规定中中说明在室室温下保存存所允许的的最长时间间。因此没没有提供试试验记录，违违反了标准准“824产品的的监视和测测量”的“应保持符符合接收准准则的证据据。”【案例188】某厂生产混混凝土搅拌拌站，属大大型设备，总总重量达数数十吨

28、。其其中主要的的一道工序序是框架的的焊接，框框架承受的的重量很大大，而且工工作时震动动很强。审审核员检查查了5台电电焊机，其其中焊接电电流指示有有3台是用用电流表，22台没有电电流表，只只是用摇臂臂指针表示示。由于焊接电电流大小直直接影响到到了产品的的焊接质量量，审核员员询问工人人：“电流指示示经过校准准吗？”工人说：“没有，但但是应该没没问题，我我们都有经经验，凭经经验就知道道电流是否否合适。”工厂的焊焊接检验规规程）上上规定，对对于焊接只只是用肉眼眼进行外观观检验。案例分析：由于焊接电电流大小直直接影响焊焊接质量，因因此应该对对于焊机上上的电流指指示进行校校准。这里里违反了标标准“76监监

29、视和测量量装置的控控制”的“a）对照照能溯源到到国际或国国家标准的的测量标准准，按照规规定的时间间间隔或在在使用前进进行校准或或检定”的规定。由于框架承承重很大，因因此检验规规程上只规规定了进行行外观检验验是不够的的，应该添添置必要的的检测设备备，例如超超声波探伤伤仪等进行行检验，以以保证焊接接质量。这这里违反了了标准“76监监视和测量量装置的控控制”的“组织应确确定需实施施的监视和和测量以及及所需的监监视和测量量装置，为为产品符合合确定的要要求提供证证据。”【案例199】审核员在工工厂销售科科看到顾客客来信反映映上个月采采购的产品品包装盒内内的说明书书给错了。销售科长说说：“我们查了了一下发

30、现现是印刷厂厂给印错了了，为此我我们立即把把仓库里尚尚未发出的的那批产品品说明全部部进行了更更换。并且且我们对供供应科的采采购员也进进行了批评评，还扣发发了他当月月的奖金。”审核员问：“那么对于于上批产品品发出的去去向是否进进行了跟踪踪，并把说说明书进行行了更换？”销售科长说说：“没有，因因为我们的的用户都是是老用户，他他们对于产产品很熟悉悉，一般不不会出问题题的。”案例分析：销售科这样样做是不全全面的，还还应该对于于发出去的的产品进行行追溯，并并把正确的的说明书给给顾客寄去去。否则，很很可能产生生严重的后后果，我们们不能靠椎椎测顾客不不会错用来来决定处理理方式。本案违反了了标准“852纠正措

31、措施”的“a）评审审不合格（包包括顾客抱抱怨）；”的规定。并并且，由于于对发出去去的产品没没有追踪，也也违反了标标准“751生产和和服务提供供的控制”的“）放行行、交付和和交付后活活动的实施施。”的规定。【案例200】程序文件规规定，必要要时应对产产品进行追追溯，其追追溯路径为为：产品合合格证随工单领料单。审审核员看到到，在领料料单上没有有领出原料料的批次号号或进货日日期。审核员问检检验科长：“这样能由由成品追溯溯到原材料料的来源吗吗？”科长说：“这是个问问题，不能能追溯到来来源。”审核员又问问：“如果要求求你们在领领料单上注注明批次号号或进厂日日期，能做做到吗？”科长：“可以做到到。”案例分

32、析：领料人应该该在领料单单上注明原原料的批次次号或进厂厂日期，这这样做可能能麻烦一些些，但是当当产品发生生问题时，可可以在产品品实现的全全过程实现现追溯，查查到问题的的根源。本案违反了了标准“753标识和和可追溯性性”的规定“适当时，组组织应在产产品实现的的全过程中中使用适宜宜的方法识识别产品。”【案例211】某厂产品声声称执行国国家标准，标标准规定：“产品的检检测温度为为25C士士1C，湿度度60”。但是审审核时发现现检验室并并没有温湿湿度控制手手段。审核员问：“温湿度问问题如何解解决？”检验员说：“上次审核核时已给我我们开出了了不合格报报告，由于于考虑到资资金紧张，而而且同行业业其他厂对对

33、该产品的的检测也不不考虑温湿湿度的影响响，另外该该标准是推推荐性标准准，我们可可以参照执执行，进行行一些改动动，因此决决定将该条条件删除。”检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。在销售科，审审核员看到到与顾客签签定的销售售合同上，填填写的产品品执行标准准仍然是该该国家标准准。案例分析：国家标准有有强制性和和推荐性标标准。对于于推荐性标标准，是建建议企业采采用，没有有强制要求求。但是如如果企业对对外声称是是执行的GGBTXXXXX，则则该标准对对于企业就就是强制性性的了，即即要求企业业百分之百百执行该标标准，否则则不能声称称执行此标标准。当然然，可以说说是“参照执行行GBTTXXX

34、XX标准。”本案违反了了标准“824产品的的监视和测测量”的“这种监视视和测量应应依据所策策划的安排排，在产品品实现过程程的适当阶阶段进行。”【案例222】某乡办企业业承接开关关厂开关柜柜箱体的焊焊接加工，审审核员发现现焊点间距距分布不均均匀，问工工人：“工艺指导导书对于焊焊点间距有有没有规定定？”焊工回答：“工艺没有有规定，我我们都是很很熟练的焊焊工，凭经经验就知道道应该掌握握的焊接间间距。”审核员在查查看焊接接工艺时时看到对于于箱体每边边有焊接点点数的规定定，但没有有间距要求求。但是在检验验科查阅焊焊接检验规规程时看看到规定：“焊点应该该分布均匀匀，两点之之间距离应应为10ccm土2ccm

35、。”上述两份份文件均由由总工程师师批准。案例分析：本案的焊焊接工艺和和焊接检检验规程对对焊接的要要求不同，说说明文件之之间没有协协调一致，违违反了标准准“4.2.3文件控控制”的“）文件件发布前得得到批准，以以确保文件件是充分与与适宜的。”这种情况在在审核中经经常发现，原原因在于领领导在审批批文件时，只只是履行形形式，没有有认真地把把文件审查查一遍，以以便将不合合理或矛盾盾的地方排排除。【案例233】审核组在审审核某铸造造厂时，在在稀土铁硅硅合金熔炼炼车间的检检验记录中中看到，记记录的“出炉温度度”栏内填写写的都是11100C。现场场操作没有有看到测温温仪表，审审核员问：“对于温度度你们是怎怎

36、么检测的的？”检验员说：“应该用红红外测温仪仪，但是我我们觉得温温度测的不不准，因此此我们的记记录是凭经经验写的。”审核员要求求出示测温温仪的校准准记录，检检验员由办办公室取来来检定证书书，证书表表明该仪器器是上个月月刚刚送到到区计量检检定所校准准完毕，结结论是“合格”。审核员员问检验员员：“你们使用用红外测温温仪多长时时间了？”检验员不好好意思地说说：“也就这次次为了认证证才买的，大大家使用不不习惯，就就没有用。”审核员进一一步查看熔熔炼检验规规程，上上面规定：“使用测温温仪检测温温度，应在在熔炼温度度达到11100C时出炉炉。”案例分析：既然测温仪仪是刚刚校校准完毕，说说明仪器是是好的，检

37、检验员不使使用仪器测测温，违反反了熔炼炼检验规程程的规定定，是检验验的有章不不循。违反反了标准“824产品的的监视和测测量”的“这种监视视和测量应应依据所策策划的安排排，在产品品实现过程程的适当阶阶段进行。”检验记录上上的记录栏栏“出炉温度度”与熔炼炼检验规程程所说的的“熔炼温度度”不同，文文件矛盾，这这违反了标标准“423文件控控制”的“）文件件发布前得得到批准，以以确保文件件是充分与与适宜的。”【案例244】某建筑装饰饰构件公司司对外承接接楼宇室外外的装修设设计和饰品品加工任务务，在设计计室审核员员看到员工工们正在使使用CADD软件进行行装修效果果图的设计计。设计室室内有工作作电脑十余余台

38、。审核员问工工作人员：“你们公司司有多少台台电脑？”工作人员回回答：“有30多多台吧”。审核员：“全公司都都哪些部门门使用电脑脑？”工作人员回回答：“技术档案案、财务、销销售、车间间统计、工工艺等部门门都有电脑脑。我们正正在计划建建立公司内内部的局域域网，以便便实现管理理的自动化化。”审核员：“你们经常常上网吗？”工作人员：“各科室都都有人上网网。”审核员：“你们公司司对电脑有有没有主管管部门？对对于电脑的的使用，例例如上网下下载文件、查查杀病毒等等有什么规规定没有？”工作人员回回答：“我们公司司没有电脑脑主管部门门，好在大大家对电脑脑都很熟悉悉，有了病病毒一般自自己都能解解决。”在销售科，审

39、审核员发现现由于电脑脑感染了病病毒，电脑脑里的客户户档案丢失失，销售员员正在为此此而大伤脑脑筋。案例分析：电脑管理是是目前我国国企业迫切切需要解决决的问题，前前一段时间间中美之间间爆发的“黑客大战战”也暴露了了我国许多多企业对电电脑防病毒毒的意识太太差。凡是使用电电脑进行工工作的组织织，尤其是是经常需要要上网的部部rl，应应该对电脑脑的使用管管理起来。首首先要确定定电脑的主主管部门，制制定严格的的规章制度度，对于电电脑的使用用，包括上上网、查杀杀病毒、文文件下载、文文件备份、外外来软件的的使用、电电脑中文件件的编码、检检索等作出出明确的规规定，并由由主管部门门定期检查查。电脑的管理理属于“基础

40、设施施”的控制，也也属于“文件控制制”，因为电电脑中的数数据都是文文件。因此上例违违反了标准准“63基基础设施”及“423文件控控制”的规定。【案例255】在机加工车车间，审核核员要求查查看本月的的检验记录录，审核员员在翻阅时时询问检验验员：“检验员在在检验记录录上签名表表示什么？”检验员：“表明已完完成检验工工作。”但是审核员员发现，检检验记录上上检验员签签名已签到到31号，而而今天才220号。检检验员说：“反正是我我一个人检检验，这样样是为了方方便，所以以就提前签签完名了。”案例分析：在检验记录录上签名，表表明检验结结果的负责责人。当还还没有进行行检验时就就把名字签签上，这明明显地违反反了

41、标准“824产品的的监视和测测量”的“应保持符符合接收准准则的证据据。”【案例266】涂料厂进进货检验规规程规定定应对每批批采购的物物资进行进进货检验。审审核员在质质检科查阅阅进货检验验记录发现现，3月115日和33月20日日两批进货货的钛白粉粉，合在一一起只提供供了一份检检验报告。检检验员说：“这都是一一个厂的产产品，所以以我们就出出一份检验验报告了。”案例分析：这属于检验验的有章不不循，违反反了标准“743采购产产品的验证证”的规定。【案例277】在采购部，审审核组看到到采购部部工作手册册中规定定采购部质质量目标的的一个内容容是：“采购物资资合格率1100。”审核员问采采购部经理理：“采购

42、来的的物资能保保证都是1100合合格吗？”经理说：“凡是不合合格的物资资我们都退退货，所以以进库物资资可以保证证100合格。”审核员问：“你们对于于退货的情情况有记录录吗？”经理答：“没有记录录。”案例分析：既然不合格格的物资都都退货，当当然进库的的物资应是是100合格了。这这个目标定定的意义不不大。采购购部可以把把目标改为为，例如“进货物资资一次交验验合格率998”。采购部部应该记录录供方进货货物资的一一次交验结结果，这实实际上也是是对供方的的一次评价价记录，每每个月进行行汇总分析析，以便对对供方合格格率进行控控制，作为为对供方质质量重新评评价的依据据。本案违反了了标准“74l采购过过程”的

43、“应制定选选择、评价价和重新评评价的准则则。评价结结果及评价价所引起的的任何必要要的措施的的记录应予予保持。”【案例288】在某电热水水器厂市场场部审核员员了解对于于顾客满意意程度的调调查情况。市市场部经理理很高兴地地说：“我们两个个月前刚刚刚进行了一一次广泛的的顾客满意意程度调查查，在销售售我公司产产品的商店店发放满满意程度调调查表，由由于我们人人手不够，还还请了一些些学生来帮帮忙。”审核员问：“发放了多多少份调查查表，回收收情况怎样样？”经理：“大大概发放了了六、七百百份，基本本上都回收收了。”边说边叫叫小王把调调查表拿来来。小工拿拿来一大擦擦已回收的的调查表。审核员查看看了调查表表的内容

44、，上上面罗列了了很多问题题请顾客回回答，例如如“您对我公公司产品质质量是否满满意？”、“您对我公公司产品售售后服务是是否满意？”、“您对我公公司产品有有何改进的的建议？”等等。在翻看调查查表时，审审核员发现现有三份调调查表中，顾顾客反映产产品外观电电镀层有脱脱落现象，虽虽然不是关关键部位，但但是很影响响美观；另另外还有顾顾客反映热热水出水口口有发生漏漏水的现象象。审核员问：“对于这些些调查表是是否进行了了统计分析析？这些问问题你们如如何处理的的？”经理：“最最近由于工工作忙，又又赶上旺季季，因此还还没来得及及处理。”市场部的质质量目标规规定：“对于顾客客反映的问问题，根据据情况，最最晚应在两两

45、周内给予予答复。”案例分析：两个月前进进行的顾客客满意程度度调查，到到现在还没没有统计分分析，这失失去了调查查的意义。不不能光收集集数据而不不分析，这这违反了标标准“84数数据分析”的“组织应确确定、收集集和分析适适当的数据据，以证实实质量管理理体系的适适宜性和有有效性，”同时时也违反了了“82l顾客满满意”的规定。审核员看到到的三份调调查表反映映的顾客抱抱怨，工厂厂没有按照照市场部质质量目标的的规定执行行，违反了了标准“852纠正措措施”的“组织应采采取措施，以以消除不合合格的原因因，防止不不合格的再再发生。”及“a）评审审不合格（包包括顾客抱抱怨）；”【案例299】某乡镇润滑滑油厂希望望通

46、过质量量管理体系系认证，于于是请来咨咨询公司进进行现场了了解情况。在在车间咨询询师看到一一个大的搅搅拌罐，下下面用煤火火加热。车车间主任介介绍说，这这个罐里放放的是基础础油，我们们加人添加加剂，边加加热边搅拌拌。咨询师问：“为什么不不用蒸汽或或电加热，而而用明火？”车间主任说说：“由于我们们目前资金金紧张，因因此只好用用煤火代替替蒸汽加热热。好在我我们一直很很注意安全全，因此没没发生过问问题。”咨询师说：“这样做是是明显违反反安全规定定的，应对对设备进行行更改。这时厂长长插话说：“别的公司司也是这么么做的，听听说也通过过了认证。”案例分析：用煤火加热热油罐，明明显地违反反了安全操操作的规定定。

47、如果企企业不改变变这种做法法，说明在在基础设施施方面资源源配置不足足，没有满满足申请认认证的基本本条件。本案违反了了标准“63基基础设施”的“b）过程程设备（硬硬件和软件件）”的规定。【案例300】在某建筑公公司业务部部进行审核核时，审核核员查阅公公司承担的的当地乡政政府办公楼楼建设开工工的有关文文件。结果果发现该项项目的中标标日期是55月3日，而而工地开工工时期却是是4月1日日，公司与与甲方签定定的施工合合同为4月月20日。审核员问业业务部经理理：“这是怎么么回事？”经理笑着回回答：“这种事儿儿谁都明白白，招标只只是个虚的的。跟当地地乡政府搞搞好关系，施施工许可证证还没发下下来就进驻驻工地了