内审管理评审记录范本(doc 18)37041.docx

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1、 年度内审计划划编号：SQ-88.2.1-01A-001 审核目的: 检查本公司的质质量管理体系系的符合性和和运行的有效效性。包括：质量手册册是否适用于于本公司起重重吊具产品的的制造和服务务。对其实现全过程程是否进行的的控制与管理理，是否可以证实其其有能力稳定定地提供满足足顾客和适用用的法律法规规要求的产品品。通过体系的有效效运行和持续续改进，以及及保证符合顾顾客与适用的的法律法规要要求是否能增增进顾客的满满意。被审核部门(岗岗位):总经理，管理者者代表，办公公室，车间，业业务部，质检检部；审核依据:1. GB/T190001-20000 iddt ISOO9001:20002. 质量手册 与

2、程程序文件3与质量管理理体系有关的的管理标准、工工作标准、操操作规程、检检验规范、作作业指导书以以及应用到的的所有相关的的法律法规。审核方法:集中式审核审核时间、持续续时间：2004-077-08至22004-007-09编制： 时间： 审核： 时间： 批批准： 时时间：审核实施计划编号：SQ-88.2.1-01A-002 审核组组长：XXXX 组员：XXX 20004 年077月8-9 日 第 页，共共 页页1 审核目的：检验验质量管理体体系的符合性性，是否可以以迎接外审；2 审核依据：GBB/T 1990012000 idt IISO 90001：200003 审核覆盖产品：起重吊具的的制

3、造与服务务；4 审核时间： 20004 年 07 月 088 日至 2004 年 077 月 009 日 首首次会议时间间： 077 月 008 日 9 时 分 末末次会议时间间： 077 月 009 日 116：00 时 分5 现场审核期间请请被审核方有有关人员参加加下列活动：首、末次会议：最高管理者者或其代表及及与审核有关关的管理人员员参加。审核活动：按审审核日程安排排，被审核方方有关人员在在本岗位。6 审核安排：日期时间部门审核涉及的质量量管理体系标标准要求7 月8 日首次会议9:00-111:3014:00-116:0016:30-117:30总经理、管理者者代表办公室业务部4.1;5

4、.11;5.2;5.3;55.4;5.5;5.66;6.1; 6.4;8.1;88.4;8.54.2;5.44.1;5.5.1;55.5.3;5.6.11;5.6.3;6.22.1;6.2.2;88.2.2;8.2.33;8.4;8.57.2;8.22.1;8.3审核组会议7月 9 日9:00-111:3014:00-115:00生产部(车间)质检部5.5.1;66.3;6.4;7.11;7.4; 7.5;8.2.33;8.37.6; 7.4.3;88.2.3;8.2.44;8.3;8.516:30-117:00审核组会议17:00-117:30末次会议 内审检查表编号：SQ-88.2.1-0

5、1A-003 共 页 第 页审核员：XXXX XXX受审部门生产部时间 年 月 日 时 时质量标准条款审核内容、方法法记 录录评价53质量方针541质量目标74采购741742743 对质量方针理解解； 询问采购在质量量管理中的作作用。 目标分解内容； 供方评审记录完完备性及评价价标准；询问采购实施过过程。 询问如何对所采采购物资进行行控制 要求提供合格格供方名录 抽查2个合格供供方名录的评评定记录 查阅5月份采购购计划 查阅5月份的采采购产品的验验证记录。提问被审人员，正正确解释了对对质量方针的的理解。提问被审人员正正确回答出：A负责对厂所所有采购原、辅辅材料合格分分供方的评审审工作。B不合

6、格的物物资进行更换换、退货；C全面负责厂厂所需原材料料的采购供应应，确保质量量管理体系在在本部门正常常运行；D供方进行评评价，确保采采购合格的产产品；E制定采购计计划，准备采采购资料，执执行采购作业业；F负责对采购购物资及原材材料进行的验验证；G负责协助业业务部对产品品所需采购的的物资满足能能力进行评审审。采购产品的按期期完成率达到到100%抽查编号为SQQ-7.4-011A-01的的供方评定定记录表，规范的的做好了供方方的评定工作作，并保留好好相应的记录录。对供方提出了技技术依据和检检验依据：被审人员陈述出出采购全过程程包括采购信信息的表述，符符合标准要求求。采购人员对供方方进行评定，并并在

7、合格供方方名录中选取取合格供方进进行采购。抽抽查编号为SSQ-7.44-01A-02的合合格供方名录录符合标准准要求抽查2份SQ-7.4-011A-01的的供方评定定记录表。对对合格供方评评定、业绩考考评严格按照照标准要求。并并对其企业执执照复印件，产产品质量保证证证书。采购人员根据采采购控制程序序要求按照照采购计划进进行采购，并并保留好了记记录。抽查了了编号为：SSQ-7.44-01A-04采购购计划和编编号为：SQQ-7.4-011A-06符符合标准要求求。抽查3月份编号号为：SQ-8.2.33-01A-01进货货验证记录对对其采购产品品的外观，数数量以及出厂厂检验报告做做出了详细的的验证

8、。内审检查表编号：SQ-88.2.1-01A-003 共 页 第 页审核员：XXXX XXX受审部门办公室时间 年 月 日 时 时质量标准条款审核内容、方法法记 录录评价535414242，3422424553询问质量方针与与目标查看体系文件，看看是否符合QQMS要求询问文件保管有有哪些注意事事项？询问质量手册如如何形成与发发放。查看质量手册的的发放记录查看受控文件件清单，抽抽查2-3个个文件，查看看其是否为受受控状态，是是否为有效文文件询问什么是记录录记录保管有哪些些要求？询问内部沟通是是如何进行的的。1） 正确阐述出对质质量方针的理理解。2） 办公室对文件控控制的准确度度100%办公室对培

9、训的的按时完成率率100%办公室对纠正与与预防措施、改改进措施按期期完成率900%以上；查看QMS质量量手册，体系系文件符合QQMS要求。被审人员回答出出：将文件分类类编号管理。各各部门将本部部门的文件列列入受控文文件清单，并并按文件配配备表明确确分发的部门门或人员。经经办公室负责责分发厂跨部部门文件并控控制其版本。质质量管理体系系文件原稿由由办公室统一一保存。各部部门负责保存存相关的带有有受控标识的的文件，文件件应有序、分分类的加以保保存以便于识识别、存取和和查阅。被审人员回答质质量手册由办办公室组织各各部门共同编编写，在形成成、发放、更更改、回收、使使用的时候都都由审批人员员签字后批准准发

10、放。符合合标准要求。被审人员严格按按照质量记记录控制程序序要求的保保管。并规定定了保存期限限。抽查了质质量手册的发发放记录、文文件发放、回回收登记表加加以验证。抽查受控文件件清单中的的3个文件。均均为受控状态态，是有效版版本。被审人员正确回回答出记录的的概念文件在在受控状态下下允许修改，记记录不允许修修改。和记录录保管的具体体要求，保管管期限、保存存地点，防护护要求等。被审人员阐述出出具体的沟通通方法，并用用信息联络络单的形式式与各部门进进行沟通。验验证其信息息联络单符符合标准要求求。内审检查表编号：SQ-88.2.1-01A-003 共 页 第 页审核员：XXXX XXX受审部门办公室时间

11、年 月 日 时 时质量标准条款审核内容、方法法记 录录评价6282256查2004年年度培训计划划是否经总总经理批准并并下发询问培训包括哪哪些内容询问如何对培训训效果进行评评估。查其相相关记录?询问内部质量管管理体系审核核的时机询问内审与管理理评审的关系系查阅内审记录，看看是否符合QQMS要求询问管理评审实实施时机查看是否有管评评实施计划查看管评记录是是否齐全，输输入与输出是是否恰当检查2004年年培训计划符符合标准要求求。检查已进行过的的培训共有33次：1质量体系标准准的培训，外外聘老师口头头问诉考核。2关键岗位上岗岗培训，总经经理培训实际际操作考核。3内审员培训，外外聘老师笔试试考核此3次

12、培训全部部合格。培训训记录保存完完好，符合标标准要求。查培训计划，有有培训效果评评估要求本审人员正确阐阐述出内审的的频次，一年年至少审核一一次，在特殊殊情况下追加加审核，符合合标准要求。被审人员正确阐阐述出两者之之间的关系并并强调出内审审是管理评审审的输入抽查内审记录符符合标准要求求。符合标准要求。一年至少进行一一次，一般在在内审之后，在在特殊情况下下追加管理评评审，抽查了了管理评审计计划，符合QMS要求求符合要求，有管管理评审的输输入资料与输输出的改进措措施内审检查表编号：SQ-88.2.1-01A-003 共 页 第 页审核员：XXXX XXX受审部门生产部时间 年 月 日 时 时质量标准

13、条款审核内容、方法法记 录录评价53质量方针541质量目标71757.5823询问质量方针与与质量目标，了了解其理解程程度询问车间在质量量管理体系中中的作用？询问如何获得生生产信息询问车间员工是是否经过培训训，查阅相关关培训记录询问关键过程与与特殊过程有有哪些，询问问如何对关键键过程和特殊殊过程进行控控制查看关键岗位的的培训记录询问如何对生产产过程进行控控制抽查一个生产日日志，看过程程是否符合QQMS要求询问生产完毕后后，拥哪些资资料，查看一一个记录是否否齐全1产品一次交验验合格率955%，返工率率5%；负责按产品要求求的生产任务务进行生产；负责对生产设备备的维护及保保养；负责生产质量、安安全

14、的宣传、教教育检查、监监督、服务工工作；落实厂各项管理理制度；负责主管不合格格品的控制；负责对生产过程程的监视和测测量；负责协助业务部部对产品的生生产能力以及及交付期进行行评审。生产调度，以销销定产查看了上岗前的的岗位培训记记录，新进的的一批普工共共10人无相相关培训记录录。对特殊过程，关关键过程，从从人员，设备备、作业指导导书，对关键键过程应留下下相应的记录录，符合QMMS要求查看2004年年培训记录，符符合要求人员、设备、作作业指导书、记记录符合标准要求生产日志，生产产计划，进货货检验记录，产产品检验记录录，合格供评评定内审检查表编号：SQ-88.2.1-01A-003 共 页 第 页审核

15、员：XXXX XXX受审部门技检部时间 年 月 日 时 时质量标准条款审核内容、方法法记 录录评价53质量方针541质量目标42363647 6824询问对质量方针针与质量目标标理解；询问厂技术标准准有哪些？如如何控制询问设备如何维维护与保养，查查看是否有相相应记录查设备管理台台帐是否及及时更新是否否有维护记录录及编号查监视与测量台台帐，看是否否有编号，受受控状态抽查2-3个监监视与测量装装置，查看其其是否有校准准计划，是否否经过校检询问如何对产品品质量进行检检测出厂检验率1000%，被审人员能够正正确阐述出质质量方针与目目标的理解采购标准，产品品检验标准设备有维护制度度与记录，符符合QMS要

16、要求符合，设备定期期进行维护，有有维护保养规规定符合，有校准标标识符合，校准记录录由质检员在生产产过程中巡检检，产品出厂厂都必须检验验，每年送检检；查两个检验记录录合格；内审检查表编号：SQ-88.2.1-01A-003 共 页 第 页审核员：XXXX XXX受审部门业务部时间 年 月 日 时 时质量标准条款审核内容、方法法记 录录评价53质量方针541质量目标727.2.17.2.27.2.3821对质量方针理解解；询问在质量管理理中的作用。目标分解内容；询问如何获得顾顾客要求，有有什么样的质质量记录询问如何对顾客客的要求进行行评审，有什什么样的质量量记录检查2-3个顾顾客要求的评评审记录询

17、问如果顾客对对产品要求进进行更改，该该如何处理询问如何对顾客客满意率进行行监控，如何何获得顾客对对产品的评价价？顾客服务满意程程度95%了解顾客要求，组组织顾客要求求评审，与顾顾客进行沟通通，调查顾客客满意度符合，顾客满意意度符合通过电话了解，市市场调查，各各种渠道，顾顾客合同顾客要求评审表表符合，特殊的合合同必须填写写顾客满意度度调查表回答符合文件更更改控制程序序每次对顾客满意意程度进行调调查，符合质质量管理体系系检求首先与顾客联络络，保持顾客客信息，确认认责任部门并并跟踪实施。内审检查表编号：SQ-88.2.1-01A-003 共 页 第 页审核员：XXXX XXX受审部门总经理等管理层层

18、时间 年 月 日 时 时质量标准条款审核内容、方法法记 录录评价514.14.13. 15.45.65.48.51询问总经理理的职责、权权限、范围。2询问质量管管理体系运行行时间，为什什么要建立质质量管理体系系。3质量管理体体系覆盖的范范围是什么？4询问是否有有删减内容，5询问建立质质量管理体系系的依据。6实施质量管管理体系的目目的。8 建立质量管理体体系的依据，8寻问本公司司质量方针的的释义。9质量目标，2004分解的质量。10询问如何何把质量意识识传达到相关关部门与岗位位。11询问如何何体现质量管管理体系是持持续改进。传达，质量方方针，管代，资资源，管评符合法律法规，证证明持续满足足顾客满

19、意，持持续改进ISO90011：20000，除去7.3;7.3; 符合的法律法规规，ISO99001：22000，质质量手册符合ISO90001：20000要求证据：20044年质量目标标培训、办公室考考核，内部沟沟通会议、培训、文文件沟通。改进控制程序不符合报告编号：SQ-88.2.1-01A-004 序号:001受审核部门生产部部门负责人XXX审核员XXX审核日期2004年7月月9日不合格事实陈述述：查看了车间工人人上岗前的岗岗位培训记录录，新进的一一批普工共110人无相关关培训记录，询询问其中2人人，均不知道道此工作的重重要性和危险险性及发生火火灾或其它突突发事件时处处置措施不符合标准条

20、款款：GB/TT 190001-20000 中的66.2.2不合格类型：一一般 不合格原因分析析：本批员工刚到车车间工作3天天，由于公司司部门准备内内部审核的资资料，碰巧周周末放假休息息，而生产线线上急需工人人，就暂时未未培训上岗。 部门负负责人：XXXX 日期：22004年77月9日建议的纠正措施施计划：在近期内组织对对新进工人的的培训，使其其了解和其相相关的规章制制度，熟悉操操作规程和作作业指导书，熟熟悉对突发事事件的处置方方法。 部门门负责人：XXXX 日期期：20044年7月9日日预定完成日期：7月11日日 审核员员认可：XXXX 日期：20004年7月月9日纠正措施完成情情况：办公室

21、同生产部部已在11日日上午按规定定完成对新员员工的培训，相相关培训记录录已由办公室室保存 部部门负责人：XXX 日日期：20004年7月112日纠正措施的验证证：在办公室检查培培训记录和询询问培训的人人员，确认完完成培训，达达到培训要求求 审核员：XXX 日期：20004年7月月12日 内部质量管理理体系审核报告（可可另附纸叙述述）编号：SQ-88.2.1-01A-002 序号号:审核目的：检查查本公司质量量体系是否符符合GB/TT190011-ISO99001：22000标准准要求。审核范围：质量量手册覆盖的的所有部门和和标准条款，重重点是GB/T190001-ISOO9001：2000所所

22、要求的各标标准条款及涉涉及的各职能能部门。审核依据：GBB/T190001-ISSO90011：20000、质量手册册、程序文件件 审核日日期：20004.06.8-9受审核部门：质质量管理体系系所涉及的所所有部门审核组长： XXXX 审审核员： XXXX 审核过程综述：在审核组认真仔仔细的对质量量管理体系涉涉及的部门进进行了认真仔仔细审核，得得到相关部门门与岗位的全全力配合，圆圆满的完成了了此次审核任任务。1 不合格项统计与与分析（包括括：数量、严严重程度、特特定部门优缺缺点、特定要要素执行情况况、存在的主主要问题等）：1） 各部门均能执行行标准条款的的要求及文件件的规定实施施；2） 生产部

23、发现不合合格项1项。从内审情况分析析，主要存在在以下几方面面问题：1） 对标准与文件未未能准确理解解；2）部分人员对对标准实施力力度不够。对质量管理体系系的评价（包包括：文件化化体系与标准准的符合程度度、实施效果果、发现和改改进体系运行行的机制及措措施等）：1）从本次审核核的情况来看看，整个质量量体系都有效效的按标准的的要求运行，能能够达到预定定目标2）建议：重新新组织培训，加加强相关人员员对文件的理理解培训。结论：本公司的的质量管理体体系是适宜与与有效的，基基本符合ISSO90011：20000标准要求,可以迎接第第三方审核。审核报告分发对对象：总经理、管理者者代表、办公公室、业务部部传阅审

24、核组长：XXXX 日期期：20044-7-100 审核： 日期： 批准： 日日期：内审首首（末）次会议签到到表时间： 编号号：SQ-88.2.1-01A-006 序号:姓 名部 门职 务姓 名部 门职 务不合格项分布表表编号：SQ-88.2.1-01A-007 序号: 部门标准要求总经理办公室技术部质检部生产加工部采购人员其它合计4.14.25.15.25.65.45.55.66.16.2-6.36.47.17.27.37.47.57.68.18.2.18.38.48.5合计11编制: 日期: 审核: 日期:管理评审计划序号: 编号号：SQ-55.6-011A-01评审目的: 就质量方针和质质

25、量目标，评评价厂质量管管理体系的现现状，评价质质量管理体系系的持续适宜宜性、充分性性、有效性。评审参加部门、人人员:主持：总经理出席：管理者代代表、质量管管理体系涉及及的各部门负负责人评审内容：1、 质量管理体系审审核报告；2、 质量方针和质量量目标及其实实施情况；3、 产品、过程质量量趋势；4、 重大质量事故的的处理；5、 顾客投诉的处理理；6、 纠正和预防措施施实施情况（包包括前次管理理评审决议事事项的实施情情况）；7、 厂组织机构、职职责分配、资资源分配是否否适宜；8、 体系的要素及相相应的文件是是否有修正的的需要；9、 顾客或员工对质质量管理体系系有益的建议议。各部门评审准备备工作要求

26、:各部门根据评审审内容的要求求准备相应资资料：1. 内部质量体系审审核的总结报报告；（经理理办公室）2. 质量方针和质量量目标实施情情况：3纠正和预防防措施实施情情况报告；（物物资供应科、经经理办公室、质质检科、生产产加工部）计划的评审时间间:第1次管理评审审定于20004年7月220日，在厂厂会议室进行行。1. 内审情况分析报报告。（发言言部门：管理理者代表）2. 质量方针和质量量目标的实施施情况报告。（发发言部门：各各部门）3. 纠正和预防措施施实施情况报报告。（发言言部门：物资资供应科、办办公室、质检检科、生产加加工部）4. 厂的组织机构、职职责分配、资资源分配是否否适宜。（各各部门自由

27、发发言）5. 体系的要素及相相应的文件是是否有修正的的需要。（发发言部门：各各部门自由发发言）6. 顾客或员工对质质量管理体系系有意的建议议。（发言部部门：各部门门自由发言）7. 厂质量体系现状状、持续适应应性、充分性性、有效性总总体评价。（发发言者：管理理者代表）8. 总经理总总结性发言及及提出相应的的纠正预防措措施要求。编制: 审核: 批准: 日期:管理评审通知单单 序号: 编号:SQQ-5.6AA-02评审会议时间:2004年077月20日评审会议地点:公司会议室参加人员:总经理、管理者者代表、质量量管理体系涉涉及的各部门门负责人评审内容要点:1、 质量管理体系审审核报告；2、 质量方针

28、和质量量目标及其实实施情况；3、 产品、过程质量量趋势；4、 重大质量事故的的处理；5、 顾客投诉的处理理；6、 纠正和预防措施施实施情况；7、 厂组织机构、职职责分配、资资源分配是否否适宜；8、 体系的要素及相相应的文件是是否有修正的的需要；9、顾客或员工工对质量管理理体系有益的的建议。编制: 审核核: 批准: 日期期:管理评审报告告 序号: 编号号:SQ-55.6-011A-03 评审会议时间、地地点: 20044年7月 220日 公司司会议室评审目的:就质量方针和质质量目标，评评价质量管理理体系的现状状，评价质量量管理体系的的持续适宜性性、充分性、有有效性。参加评审人员:总经理、管理者者

29、代表、质量量管理体系涉涉及的各部门门负责人评审内容摘要:1 全公司应树立以以顾客为关注注焦点意识；2 厂的质量管理体体系是有效的的，质量方针针与目标是适适宜的；3 厂质量管理体系系需要持续有有效进行，不不断提高评审结论:1 司的质量管理体体系是有效的的2 质量方针与质量量目标是适宜宜的3 厂资源配备是适适宜的改进、纠正和预预防措施摘要要及责任部门门:1）2003年年10月份，厂厂质量管理体体系有关的岗岗位与部门，再再次进行ISSO90000培训，加深深学习。2） 2003年100月，外聘教教师统计技术术进行培训，增增加厂质量管管理体系的数数据有效分析析方法3） 以上改进措施由由办公室主持持实施

30、。编制: 审审核: 批准准: 日期:纠正和预防措施施处理单编号：SQ-8.5-001A-011 序序号:01存在（潜在）不不合格事实陈陈述及责任部部门：2004年 77 月，经厂厂第一次内部部质量审核及及管理评审，发发现厂质量管管理体系所涉涉及的部门负负责人对标准准理解不够准准确，实施效效果不理想，对对厂实施QMMS影响很大大。 填填表人： 日期：原因分析： 本公司司实施QMSS时间较短，学学习时间不够够。 责任部部门负责人： 管理者代代表 日期期：拟采取的纠正（预预防）措施： 20004年10月月，本公司再再次进行QMMS培训，增增强质量管理理体系实施的的有效性； 责任部门负负责人： 日期： 管理者代代表： 日期期：完成情况： 责任部门门负责人： 日期：验证结果： 验证部部门： 日期：备注：改进、纠正和预预防措施实施施情况一览表表编号：SQ-88.5-011A-02 序号:序号内容摘要责任部门发出日期完成期限验证人验证结果及完成成时间备注019000培训总经理办公室2004100月编制：