国土资源网上挂牌出让规则.docx

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1、国土资源网上挂牌出让规则国土资源网上挂牌出让规则一、起草的必要性及背景 为健全和完善公共资源交易管理机制，建立全市统一的公共资源交易平台，市人民政府要求国土资源（包含国有建设用地运用权和矿业权）进入 AA 市公共资源交易中心（以下简称交易中心）交易平台交易，主要实行网上交易方式出让。目前，我市尚未出台国土资源在交易中心网上交易平台挂牌出让规则，各方在交易中的工作职责还须要进一步明确，为规范国土资源网上挂牌出让交易行为，提高交易的平安保密性，保障公允交易。我局起草了AA 市国土资源网上挂牌出让规则（试行）（以下简称出让规则）。二、制定依据 （一）政策依据 1.中华人民共和国电子签名法（主席令第

2、18 号）2.招标拍卖挂牌出让国有建设用地运用权规定（国土资源部令第 39 号）3.国有国有建设用地运用权出让规范（国土资发2006114 号）4、国土资源部关于坚持和完善土地招标拍卖挂牌出让制度的看法(（国土资发201163 号）).doc 5.国土资源部关于印发<探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理方法（试行）>的通知（国土资发2003197 号）6.矿业权交易规则（试行）（国土资发2011242 号）7.国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理的通知（国土资发14号）8.AA 自治区国土资源交易中心国有建设用地运用权交易规则（试行）（桂国土资发201385 号）9.AA 自治区矿业权交

3、易管理暂行方法（桂政发11 号）10. AA 市人民政府办公厅关于建立 AA 市土地交易违法行为举报的监察介入制度的通知（南府办2003232 号）11.AA 市人民政府办公厅关于印发AA 市公共资源交易管理方法（暂行）的通知（南府办201534 号）12. AA 市国土资源局矿业权网上拍卖挂牌交易规则（试行） （南国土资发201266 号）13. 关于印发 AA 市公共资源交易项目进入市公共资源交易中心平台交易规则（试行）的通知（南公管办发20151 号）14. 国土资源部 住房和程序建设部关于进一步加强房地产用地和建设管理调控的通知 15.自治区国土资源厅转发国土资源部办公厅关于协作开展失

4、信行为联合惩戒有关工作的通知 16.关于国土资源网上交易制度制订及项目进入统一平台集中交易有关问题会议纪要（AA 市公共资源交易监督管理委员会办公室会议纪要20163 号）17.AA 市国有建设用地运用权招标拍卖挂牌委员会其次百九十四次会议纪要（AA 市人民政府土地招拍挂委员会会议纪要201535 号）（二）参考及借鉴依据 参考和借鉴了AA 市国土资源局矿业权网上拍卖挂牌交易规则（试行）、AA 市国有建设用地运用权网上拍卖挂牌出让规则、AA 市国有建设用地运用权矿业权网上招标拍卖挂牌出让规则（试行）、江西省土地运用权网上交易规则中的做法和阅历。三、制定过程 （一）起草阶段：根据市人民政府要求着

5、手进行出让规则的制订工作，于 2016 年 5 月形成出让规则（探讨稿）。（二）修改阶段：1、2016 年 6 月.2016 年 6 月市国土资源局利用科、矿管科、出让服务中心探讨后修改，形成出让规则（探讨稿）； 2、2016年7月.2016年7月组织市监管办、交易中心进一步谈论修改出让规则；3、2016 年 8 月.2016 年 8 月征求 24 个相关部门看法，再次修改完善. （三）完善阶段：1、2016 年 8 月.2016 年 8 月发文市法制办进行合法性审查； 2、2016 年 9 月.2016 年 9 月邀请自治区国土资源厅、自治区国土资源交易中心、政府选购中心、市国土资源我局相关

6、科室、北京大成律师事务所对竞买人资格审查问题进行研讨。3.、2016 年 9 月 30 日，我局法规科完成合法性审查，2016 年 10 月 17 日提请局长办公会进行审查。4、2016 年 10 月日，再次发文市法制办进行审查。四、出让规则的主要内容 出让规则九章共四十一条，内容主要包括：总则、出让公告的发布相关流程、竞买申请的相关流程、网上挂牌相关流程、成交结果确认等。（一）关于组织机构职责 1.出让规则第一章第三条明确了国土资源交易活动应当进入交易中心的交易平台； 2. 第四条明确了 AA 市国土资源我局作为网上拍卖挂牌的组织机构； 3.第六条明确了交易中心负责网上交易系统的日常维护与管

7、理工作。出让人和竞买申请人凭数字证书登录交易系统进行交易活动。（二）网上招拍挂程序 1. 出让规则第一章第六条描述了网上拍卖挂牌从发布出让公告、办理数字证书、提交竞买申请、缴纳保证金获得竞买资格、参加网上报价、成交确认的大致流程。2.其次章至第五章具体描述了网上挂牌流程，并在第四章对网上挂牌出让的报价、竞价规则进行明确。整个出让规则基本符合招标拍卖挂牌出让国有建设用地运用权规定（国土资源部令第 39 号）、国土资源部关于坚持和完善土地招标拍卖挂牌出让制度的看法(（国土资发201163 号）)等相关法律法规。（1）出让人发布公告：出让人在网上交易系统发布出让信息，同时应依据有关规定在中国土地市场

8、网、国土资源有形市场、AA 市国土资源局门户网、AA 市公共资源交易中心门户网站、本地报刊同步发布公告。竞买申请人可通过网上交易系统阅读、下载出让公告、出让须知等相关信息资料。（2）数字证书（USBkey）申办：竞买申请人必需先行数字证书（USBkey）才能登陆网上交易系统，提出竞买申请和参加网上挂牌出让活动； （3）报价资格系统确认：竞买申请人通过网上交易系统提交竞买申请，获得与宗地竞买申请人相对应的唯一的竞买保证金账号，再规定的时间足额交纳竞买保证金，获得网上交易系统报价权限，假如在规定的期限内没有足额缴纳竞买保证金，竞买申请人将无法获得网上交易系统的报价权利。（4）进行资格后审：依据国土

9、资源部关于坚持和完善土地招标拍卖挂牌出让制度的看法(（国土资发201163 号）)的文件精神，要求大力推动土地运用权出让网上运行，网上挂牌出让成交后，市、县国土资源主管部门要根据国有土地招拍挂出让规范，刚好与竞得人签订纸质件的成交确认书和出让合同。对竞得人须要进行相关资料审查的，建立网上成交后的审查制度，发觉受让人存在违法违规行为或不具有竞买资格时，挂牌出让不成交，应重新组织出让，并对违规者进行惩罚。竞买结束前不对竞买申请人资格审查程序，改为竞买结束审查即：网上挂牌报价或限时竞价活动结束后，出让人审核最高报价人提交竞买申请资料原件，通过出让人的审核，最终确定成交。（5）成交确认：网上交易系统向

10、最高报价人发送最高报价确认书。最高报价人应在最高报价确认书约定的期限内，向出让人提交出让文件规定的竞买申请材料原件。经出让人审核后，符合竞买资格条件的，出让人与竞得人签定签订书面成交确认书。最高报价人经审核不符合竞买资格条件的，竞买结果无效，该宗土地重新出让。3.第七条第五款对国有建设用地运用权和矿业权出让的地价录入时间、竞价询问期做了不同的规定，主要是矿业权出让依据矿业权交易规则（试行）（国土资发2011242 号）其次十二条在挂牌期限截止前 30 分钟仍有竞买人要求报价的，矿业权交易机构应以当时的挂牌价为起始价进行现场竞价或网上限时竞价规定执行。（三）其他规则 出让规则第六章明确了终止交易

11、的情形。（四）法律责任 出让规则第七章明确了相关法律责任，包括计算机系统受攻击、冒用他人数字证书、供应虚假信息、拒签相关文件等都做了明确规定。五、部门修改看法：（一）2016 年 8 月中旬向 24 个相关单位征求看法，各单位的修改看法及接受状况如下：1、市交易中心 （1）第七条第（二）点建议修改为：竞买申请人可携带相关材料到 AA 市国土资源出让服务中心递交办理数字证书（USBkey）申请，通过审验后到广西 CA 认证中心办理数字证书（USBkey）。不接受。办理数字证书应是交易平台供应的服务内容，不应是交易机构负责。（2）第十六条建议修改为：竞买申请人可以单独申请，也可以联合申请。联合申请

12、竞买的，应网上提交联合申请各方共同签署的申请书及联合竞买协议。原则接受该看法。（3）)其次十一条建议修改为：网上限时竞价程序为：网上限时竞价时间为 4 分钟。如在 4 分钟内的任一时刻产生新的报价，网上交易系统即从产生该报价的时刻起重新起先 4 分钟限时报价。每次 4 分钟倒计时的最终 1 分钟内，网上交易系统进行三次网上限时竞价提示（即截止网上竞价的提示）。接受该看法。2、高新区 （1）第十八条出让成交后，出让人应审核竞得人按出让文件规定提交的申请材料原件。建议修改为竞买申请人在申请报名前，出让人应审核竞买申请人按出让文件规定应提交的申请材料原件，符合竞买资格条件的，凭出让人发放的有效凭证登

13、录交易系统参加网上竞买活动。不接受。不符合资格后审的工作流程。（2）其次十九条建议修改为网上交易系统向竞得人发送成交通知书。竞得人应在成交通知书约定的期限内，与出让人签订书面成交确认书。不接受。不符合资格后审的工作流程。（3）第三十三条（三）条款建议修改为其他已进行有效报价的竞买人其竞买保证金，由交易中心收到退还申请后，于 5 个工作日内按原途径退还，不计利息。不接受，不符合资格后审的工作流程。（4）第三十九条（三）条款建议删除。不接受。3、市工信委 （1）在其次条中建议对自治区托付 AA 市出让的国有建设用地运用权是否适用本规则进行明确。接受，本规则适用范围为 AA 市辖区项目。（2）由于国

14、有建设用地运用权出让方案等对是否接受竞买申请人联合申请可进行明确规定，为避开冲突，建议第十六条竞买申请人可以单独申请，也可以联合申请修改为竞买申请人依据有关出让方案单独申请或联合申请。原则接受该看法。4、隆安县、宾阳县、上林县、马山县、横县、江南区、兴宁区、青秀区、西乡塘区、邕宁区、良庆区、武鸣区、经开区、东盟经济开发区、市城乡建委、市国土资源局、市财政局、市审计局、市商务局、市环保局、市规划局、市住房保障局无修改看法。（二）市法制办的合法性审查看法：1、文件的主要内容、制定依据和制定程序 规则主要是对我市国土资源网上拍卖挂牌出让交易规则进行了规范。规则的制定依据：中华人民共和国电子签名法、国

15、土资源部招标拍卖挂牌出让国有建设用地运用权规定、国有建设用地运用权出让规范、探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理方法（试行）、矿业权交易规则等有关法律法规和文件。规则由市公共资源交易监督管理委员会办公室会同市国土资源局、市公共资源交易中心起草，并履行了向有关单位征求看法的程序。2、制定主体的合法性 规则由市公共资源交易监管办会同市国土资源局、市公共资源交易中心起草，并拟以市公共资源交易监管办印发实施，由于规则涉及其他公民、法人的权利义务，属于规范性文件，市公共资源交易监管办属于议事协调机构的办事机构，不具备规范性文件制定资格。我局接受该看法，由我局起草报市人民政府印发。3、文件内容的合法性 （1）规则

16、第五条其次款规定AA 自治区境内注册资金大于矿山总投资额的 30%的公司、企业的内容，与国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理有关问题的通知（国土资发201114 号）第（十三）项规定的申请采矿权应具有独立企业法人资格， 企业注册资本应不少于经审定的矿产资源开发利用方案测算的矿山建设投资总额的百分之三十不相符，增加了对企业注册资本必需在AA 自治区境内的限制，也与国务院关于在市场体系建设中建立公允竞争审查制度的看法（国发201634号）不得排斥或者限制外地经营者参与本地招标投标活动精神不符，涉嫌解除、限制竞争，建议删除AA 自治区境内的表述。我局接受该看法，将AA 自治区境内的表述删除。（2）

17、依据规则第七条的规定,，有别于现场拍卖、挂牌出让的事前实质审查，网上拍卖、挂牌出让竞得人、报价竞买人是否符合竞买资格实行的是事后实质审查的方式，但规则就事后审查竞买人不符合竞买资格的处置，规定并不完整。其一，规则仅第三十九条规定竞得人竞得人’不符合竞买资格的，其竞得结果无效，竞买保证金不予退还，并由竞得人担当相应的法律责任’，以及第四十条规定已报价的未竞得人’不符合竞买资格的，出让人没收其竞买保证金、将其列为不诚信单位，并有权追究其相应法律责任’，对于土地运用权、矿业权是重新组织出让还是可以顺位给其他竞买人或者实行其他的处置方式并未明确。其二，如

18、竞买人资格经事后审查被否定而导致拍卖程序的合法性存疑，应如何处理？以矿业权为例，由于矿业权拍卖出让竞买人不得少于三人是法定前提条件，经事后审查若竞得人符合条件，而其他两个报价竞买人不符合条件，此次拍卖是否因实质不符合法定前提条件而无效，此时如何保障相关人员的利益？虽然外地也有类似做法，但考虑到事后实质审查可能导致拍卖、挂牌自始无效，为了确保规则出台后能顺当实施，应当从我市实际动身，对事前实质审查和事后实质审查两种方式进行充分的比对、论证和风险评估后再予确定。另外，第七条第（三）款竞买申请人凭数字证书登录系统提交报名申请，交纳竞买保证金，获得竞买资格’、第（七）款竞得人向出让人提交申

19、请文件资料原件，经审核，符合竞买资格要求的’都出现了竞买资格竞买资格’的表述，但前后两者所指内容并不相同，建议予以区分。我局接受该看法，在规则中明确竞买人不符合竞买资格要求的，取消竞买资格，重新组织出让，同时将规则中出现的竞买资格的表述进行区分。对于事后审查和事前审查，我局组织了自治区国土资源区厅利用处、自治区国土资源交易中心、公共资源交易监管办、公共资源交易中心、政府选购中心、大成律师事务所进行了研讨，会议认为，相较于竞买人资格在竞买前进行审查，竞买人资格在竞买后进行审查更具有保密性及公允性，并且基本符合国土资源部关于坚持和完善土地招标拍卖挂牌出让制度的看法（国土资发

20、201163 号）中的有关精神。因此，会议建议采纳竞买人资格在竞买结束后进行审查。（3）规则第十九条其次款国有建设用地运用权网上拍卖出让不受竞买人人数的限制的内容，与AA 自治区国土资源交易中心国有建设用地运用权交易规则（试行）（桂国土资发201385 号）第十五条其次款对国有建设用地运用权拍卖竞买人必需达到 3 家以上；未达到规定人数的，终止拍卖，另行组织出让（转让）的规定不符，建议修改。我局接受该看法，经组织相关单位探讨认为，由于网上拍卖与网上挂牌无实质区分，且国土资源部两规范有采纳招标或拍卖方式的，取得投标或竞买资格者不得少于 3 个的要求，网上拍卖竞买人资格在竞买后进行审查存在肯定的制

21、度限制，因此，AA 市国土资源网上出让实行网上挂牌方式出让，全部需拍卖方式出让的土地，仍旧采纳现场拍卖方式。（四）规则第四十条其次款规定不能在规定的时间付清全部成交价款的情形一般发生在出让合同签订以后，按时足额缴纳出让金是出让合同的格式条款，此种情形已属于违约行为，而非该条所称的视为违约，但此时的违约系违反土地出让合同的约定，从招标拍卖挂牌出让国有建设用地运用权规定（国土资源部令第 39号）其次十三条其次款未按出让合同约定缴清全部土地出让价款的，不得发放国有建设用地权证书，也不得按出让价款缴纳比例分割发放国有建设用地运用权证书的规定来看，并不干脆影响竞买行为的效力，建议删除第四十条其次款，若确

22、有必要的，可在出让文件、成交确认书中予以约定。接受该看法。（五）规则第四十一条规定已报价的未竞得人未按时向出让人提交竞买申请材料原件或经出让人审核不符合竞买资格的，出让人没收其竞买保证金，将其列为不诚信单位，其中出让人为国土资源行政主管部门，由于没收属于行政惩罚，为避开公众对该行为的误会，建议将没收其竞买保证金修改为竞买保证金不予退还。接受该看法。（六）规则第四十二条规定对具有第三十九条、第四十条、第四十一条行为的单位或个人，出让人有权禁止其在肯定期限内参与土地、矿业权竞买，从供应的相关材料来看，对具有第三十九条第（三）款、第四十条第（一）款、第四十一条情形的单位或个人，禁止其在肯定期限内参与竞买的法律依据并不充分。接受该看法。（七）文件制定程序的合法性 依据AA 自治区规范性文件监督管理方法（AA 自治区人民政府令第 58 号）第十三条起草县级以上人民政府规范性文件，起草单位应当对规范性文件草案进行合法性审查，并经本单位负责人集体探讨。未经合法性审查、单位负责人集体探讨并经单位主要负责人签署的规范性文件草案，不得报请政府审议、起草部门规范性文件草案应当送本部门的法制机构进行合法性审查的规定，来文材料虽反映已履行了征求部门看法程序，但未能反映履行了前述合法性审查、集体审议程序，不符合规范性文件制定要求。接受该看法，由市国土资源局牵头起草，以市人民政府名义印发。