浅谈工程项目风险管理15588.docx

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1、 建设工程监理概论论文 浅谈谈工程项项目风险险管理 学学 院 名 称称：电子子与控制制工程学学院 专专 业 名 称称： 班班 级： 学学 号： 学学 生 姓 名名： 20110年112月 浅浅谈工程程项目风风险管理理摘要：工程程项目是是在复杂杂的自然然和社会会环境中中进行的的，其建建设是一一个周期期长、投投资多、技技术要求求高、内内部结构构复杂、外外部联系系广泛的的生产消消费过程程，在该该过程中中，不确确定因素素大量存存在，并并不断变变化，由由此产生生的风险险常常影影响工程程项目的的顺利实实施。随随着社会会生产力力的提高高和科学学技术的的发展，工工程项目目的规模模和复杂杂性日益益增大，风风险所

2、致致损失的的规模也也随之增增大，甚甚至成为为项目成成败的关关键。这这就是使使得对项项目的风风险进行行管理变变得尤为为重要。Abstrractt:Thhe eengiineeerinng pprojjectt iss caarryy ouut iin ccompplexx naaturral andd soociaal eenviironnmennts, annd iits connstrructtionn iss a lonng ccyclle, invvesttmennt aand morre ttechhniccallly ddemaandiing, coompllex intternna

3、l strructturee, eexteernaal llinkks aa wiide rannge of prooducctioon aand connsummptiion proocesss, in thee prroceess, unncerrtaiintiies aboounddandd coonsttanttly chaangiing, annd tthe ressulttingg riiskss arre oofteen aaffeecteed tthe smooothh immpleemenntattionn off thhe pprojjectt.Wiith thee imm

4、proovemmentt off thhe ssociial prooducctivve fforcces andd scciennce andd teechnnoloogy devveloopmeent,thee sccalee annd ccompplexxityy off thhe eengiineeerinng pprojjectt iss inncreeasiing andd thhe rriskk duue tto tthe scaale of losss aalsoo inncreeaseed,aand eveen bbecoome thee keey tto ssucccess

5、s off thhe pprojjectt.Thhis is whaat mmakees tthe proojecct rriskk maanaggemeent hass beecomme ppartticuularrly impporttantt.关键字：工工程项目目 风风险管理理 风险识识别 风险险评估 方方法本文的主要要内容包包括以下下几部分分：第一部分风风险管理理的概述述，主要要对工程程的项目目风险及及风险管管理的概概念、理理论等相相关知识识进行介介绍；第第二部分分主要介介绍识别别风险、评评估风险险及其相相关内容容；第三三部分重重点对应应对风险险的方法法进行介介绍；第第四部分分结论。本

6、文研究框框架如下下图1所所示： 结 论 图1 论文文结构框框架图一、 风险管理概概述1、 风险的概念念（1） 风险的定义义风险是指在在某一特特定环境境下，在在某一特特定时间间段内，某某种损失失发生的的可能性性。风险险是由风风险因素素、风险险事故和和风险损损失等要要素组成成。换句句话说，是是在某一一个特定定时间段段里，人人们所期期望达到到的目标标与实际际出现的的结果之之间产生生的距离离称之为为风险。（2） 风险的特点点 风风险的一一般特征征如下： 风险的的客观存存在性 无论论是自然然界中的的风险，如如地震、滑滑坡、特特大暴风风雨等，还还是社会会领域中中的风险险，如政政变、经经济政策策出台或或更变

7、、通通货膨胀胀等，都都不以个个人的意意志为转转移，是是独立于于意识之之外的客客观存在在。 风险存存在的普普遍性 无论论是组织织或是个个人都要要面临着着各种各各样的风风险。如如组织面面临自然然风险、市市场风险险、技术术风险、破破产风险险；个人人则面临临疾病、失失业、意意外事故故等风险险。 具体风风险事件件发生的的随机性性 就就某一具具体风险险事件而而言，它它的发生生是偶然然的，是是一种随随机现象象。在发发生之前前，人们们无法准准确预测测具体风风险何时时会发生生，以及及其发生生的后果果。 风险发发生的统统计规律律 个个别风险险事件的的发生是是偶然的的，但一一定范围围内的风风险发生生具有满满足统计计

8、规律，可可以利用用概率论论和数理理统计方方法去计计算风险险发生概概率和损损失。 风险的的可变性性 在在一定条条件下风风险可转转化，包包括：风风险性质质的变化化；风险险后果的的变化；随着时时间的推推移，某某些风险险在一定定的空间间范围内内被消除除，但同同时又可可能产生生新的风风险。（3） 风险的本质质实际结果与预期结果的差异 风险的的本质通通过风险险因素、风风险事件件和风险险损失三三者的关关系得以以揭示。如如图2所所示。 风 险这就是产生 风险损失 风险事件引起转化条件 风险因素 触发条件 图2 风风险的作作用链2、 工程项目风风险的概概念(1) 工工程项目目风险的的定义 工程项目在在其寿命命周

9、期中中的风险险，即工工程项目目在决策策、勘察察设计、施施工以及及竣工后后投入使使用各阶阶段，造造成实际际结果与与预期目目标的差差异性及及其发生生的概率率。项目目风险的的差异性性包括损损失的不不确定性性和收益益的不确确定性，工工程项目目风险管管理通常常研究的的是损失失的不确确定性。(2)工程程项目风风险的特特点 工程项项目风险险的相对对性 风风险总是是相对项项目主体体而言的的，同样样的风险险事件对对不同的的主体有有不同的的影响。风风险的大大小也是是相对的的。不同同的主体体对同一一风险的的承受能能力是不不同的。工工程项目目风险的的阶段性性。工程项目风风险在整整个项目目生命周周期中都都存在，不不同的

10、阶阶段会有有不同的的风险出出现。风风险的分分段性有有助于对对项目进进行分阶阶段风险险识别。工工程项目目风险影影响的全全局性。工程项目风风险具有有全局性性，会对对整个项项目造成成影响。工工程项目目风险的的相关性性。项目风险之之间存在在着相互互依存、相相互制约约的关系系，它们们通过工工程项目目建设特特定的环环境和可可能的途途径进行行组合，形形成特殊殊的复合合风险。3、 工程项目风风险管理理的概念念（1） 工程项目风风险管理理是指通通过风险险识别、风风险分析析和风险险评价，去认识识工程项项目的风风险，并并以此为为基础合合理地使使用各种种风险应应对措施施、管理理方法、技技术和手手段对项项目的风风险实行

11、行有效地地控制，妥妥善处理理风险事事件造成成的不利利后果，以以最少的的成本保保证项目目总体目目标实现现的管理理工作。（2）工程程项目风风险管理理的一些些分析方方法包括括概率分分析法、模模拟法、专专家咨询询法等，具具体项目目风险分分析还应应综合考考虑项目目的类型型、行业业、规模模、技术术，以及及项目所所处的地地域入国国家、自自然环境境等。（3）工程程项目风风险管理理的内容容 工程项项目风险险管理一一般包括括五个阶阶段，即即风险识识别、风风险评估估、制定定风险管管理制度度、落实实管理措措施和对对风险管管理实施施的控制制。（44）工程程项目风风险管理理的作用用 通过风风险分析析，可加加深对项项目和风

12、风险的认认识和理理解、澄澄清各方方案的利利弊，了了解风险险对项目目的影响响，以便便减少和和分散风风险。 通过检检查所有有到手的的资料、信信息，可可明确项项目的各各相关前前提和假假设。 通过风风险分析析不但可可以提高高项目各各种计划划的可信信度，还还有利于于改善项项目执行行组织的的内部和和外部之之间的沟沟通。 编制应应急计划划时更有有针对性性。 能够将将处理风风险后果果的各种种方式更更灵活地地组合起起来，在在工作项项目管理理中减少少被动，增增加主动动。 为以后后的规划划和设计计工作提提供反馈馈，以便便在规划划和设计计阶段就就采取措措施防止止和避免免风险损损失。 风险无无法避免免，也能能够明确确工

13、程项项目到底底应该承承受多大大损失和和损害。 为工程程项目施施工、运运营选择择合同形形式和制制定应急急计划提提供依据据。 通过深深入地研研究和了了解情况况，可以以使决策策更有把把握，更更符合项项目的方方针和目目标，从从总体上上使工程程项目减减少风险险，保证证项目目目标的实实现。 可推推动工程程项目执执行组织织和项目目管理班班子积累累有关风风险的资资料和数数据，以以便改进进将来的的工程项项目管理理经验。二、 识别风险与与评估风风险1、识别风风险识别风险是是风险管管理的第第一步，是是在风险险发生之之前，通通过分析析、归纳纳和整理理各种统统计资料料，对风风险的类类型及风风险的生生成原因因、可能能的影

14、响响后果做做定性估估计、感感性认识识和经验验判断。风险识别是是工程项项目风险险管理中中一项经经常性的的工作，不不是一次次就可以以完成的的，应当当在项目目的自始始至终定定期进行行。（1） 风险来源识识别事件影响来源风险识别的的主要内内容就是是识别风风险来源源。对风风险的来来源和风风险产生生的影响响必须准准确区分分，其先先后顺序序为： 风风险来源源识别的的主要流流程如图图3所示示。 风险事件的来源及影响 可控制不可控制部分相关完全相关 独立 相关 图33 风险险来源识识别 （2） 风险影响识识别 风险影影响可以以分为四四个层次次：整体体环境、市市场/行行业、公公司、项项目。 整体环环境 整体环环境

15、将影影响一定定范围内内的所有有组织。整整体环境境风险包包括自然然环境风风险和政政治、社社会以及及经济风风险。 市场/行业风风险 市场风风险是指指那些会会对全行行业造成成影响的的事件，如如建筑工工人的全全国性罢罢工。 公司风风险 企业风风险和项项目风险险之间存存在着内内部联系系，因为为企业必必须最终终承担一一个风险险性项目目所产生生的后果果。为了了避免过过大的风风险，一一些企业业可能会会针对某某一项目目而成立立一家专专门的公公司。 项目风风险 许多项项目风险险从作业业层或企企业的底底层的角角度看，是是最容易易被发现现的。一一个项目目在这一一层次可可能包括括上百个个子项和和工作。（3） 工程风险识

16、识别的方方法 生生产流程程分析法法生产流程分分析法，又又称流程程图法。生生产流程程又叫工工艺流程程或加工工流程，是是指在生生产工艺艺中，从从原料投投入到成成品产出出，通过过一定的的设备按按顺序连连续地进进行加工工的过程程。该种种方法强强调根据据不同的的流程，对对每一阶阶段和环环节，逐逐个进行行调查分分析，找找出风险险存在的的原因。 风风险专家家调查列列举法 由风风险管理理人员对对该企业业、单位位可能面面临的风风险逐一一列出，并并根据不不同的标标准进行行分类。专专家所涉涉及的面面应尽可可能广泛泛些，有有一定的的代表性性。一般般的分类类标准为为：直接接或间接接，财务务或非财财务，政政治性或或经济性

17、性等。 资产财财务状况况分析法法 即即按照企企业的资资产负债债表及损损益表、财财产目录录等的财财务资料料，风险险管理人人员经过过实际的的调查研研究，对对企业财财务状况况进行分分析，发发现其潜潜在风险险。 分解分分析法 分分析解析析法指将将一复杂杂的事物物分解为为多个比比较简单单的事物物，将大大系统分分解为具具体的组组成要素素，从中中分析可可能存在在的风险险及潜在在损失的的威胁。 2、评估估风险（1） 风险评估的的内容 收集数数据 构建风风险评估估模型 对风险险评估给给出结论论（2）风险险评估的的方法 调查和和专家打打分法 调查和和专家打打分法是是一种最最常用、最最简单的的评估方方法。它它的应用

18、用由两步步组成：首先辨辨识出某某一特定定工程项项目可能能奥德所所有重要要风险，列列出风险险调查表表；其次次利用专专家经验验，对可可能的风风险因素素的重要要性进行行评价，综综合成整整个项目目风险。 决策树树法 采用决决策树法法莱评价价项目风风险，往往往比其其他评价价方式更更直观、清清晰，便便于项目目管理人人员思考考和集体体讨论，是是一种想想象化、有有效的项项目风险险评价方方法。但但是，在在实际中中往往很很难得知知各种事事件的发发生概率率与结果果，从而而使得决决策法应应用起来来倍加困困难。 层次分分析法（AAHP) 工程风风险的分分析和评评价是一一个主观观、客观观结论相相结合的的过程，而而对某些些

19、过程中中潜在的的风险因因素或子子系统的的评价也也很难用用定量数数字来描描述。层层次分析析法应用用于工程程项目风风险分析析与评价价正好恰恰当地解解决了这这个困难难。AHP的应应用思路路是，首首先找到到问题相相关的主主要因素素，将这这些因素素按其关关联隶属属关系构构造成阶阶梯层次次模型，通通过对层层次结构构中各因因素之间间相当重重要性的的判断及及简单的的排序，计计算解决决问题。层次结构图图如图44所示。在在实际操操作中，模模型的层层次数由由系统的的复杂程程度和决决策的实实际需要要而定，不不宜过多多。构造造一个合合理而简简洁的层层次结构构模型是是此方法法的关键键。 图4 层次次结构图图 蒙蒙特卡罗罗

20、模拟法法蒙特卡罗方方法又称称随机抽抽样技巧巧或统计计试验方方法，应应用此法法可以直直接处理理每一个个风险因因素的不不确定性性，并把把这种不不确定性性在成本本方面的的影响以以概率分分布的形形式表现现出来。另另外，可可以编制制计算机机程序来来对模拟拟过程进进行处理理，大大大节约了了时间，该该技术的的难点在在于对风风险因素素相关性性的辨识识与评价价。综上所述，每每种风险险评估技技术都有有其特点点，可根根据特定定的工程程风险环环境选择择使用的的风险评评估方法法。三、 应对风险的的方法1、风险规规避 指指通过变变更工程程项目计计划，消消除风险险或风险险产生的的条件，或或者是保保护工程程项目的的目标不不受

21、风险险的影响响。规避避风险的的具体方方法有：终止法法、工程程法、程程序法和和教育法法。2、风险减减轻指采取有效效手段和和方法，遏遏制已发发生的工工程风险险事故的的发展态态势及范范围，使使损失最最小化的的风险管管理措施施。如业业主违约约时，承承包商可可要求担担保人赔赔付或停停工。3、风险转转移 指通过一定定方式，将将工程风风险转嫁嫁出去的的风险管管理措施施。这是是最主要要的处理理方式，原原则上可可分为两两种：一一是无偿偿转移。通通过分包包、转让让、转包包等协议议无偿转转移，但但在我国国现行相相关法律律法规下下，实施施空间较较小，因因转包在在我国是是不允许许的。二二是有偿偿转移。支支出一定定费用，

22、进进行投保保，以转转移风险险，这是是最主要要的转移移方式。投投保分为为保险（指指只针对对自然灾灾害，不不针对人人为造成成的风险险的经济济行为，俗俗称“天灾”）和工工程保证证担保（指指只针对对人为造造成的风风险的信信用行为为，俗称称“人祸”，它是是投保的的主要形形式）。4、风险自自留顾名思义，就就是将风风险损失失留在风风险管理理主体内内部。这这适合于于 3 种情况况：一是是已知有有风险，但但由于可可能获利利而需冒冒险时，主主动保留留承担风风险。二二是当风风险无法法回避、转转移时，被被动地将将其留下下来。三三是已知知有风险险，若采采取措施施的费用用支出可可能大于于自担风风险的损损失时，亦亦会主动动

23、自担风风险。四、 结束语 本本论文对工工程项目目中的风险管管理进行行了全面面的研究究。阐述述了工程程项目风风险管理理的内涵涵、特点点及管理理过程，还还主要介介绍了风风险识别别、风险险评估的的方法以以及应对对风险的的方法，并并对各种种不同方方法的优优缺点进进行了说说明。 参考文献 1.胡文文发 . 工程程项目管管理 . 北京京 . 化学工工业出版版社, 20007 2.何文文炯 . 风风险管理理 . 东北财财经大学学出版社社, 220000 3.夏利利利 . 工工程项目目风险管管理方法法及应用用研究硕硕士研究究生学位位论文 . 中中国石油油大学, 20007 4.雷胜胜强等 . 国国际工程程风险管管理与保保险 . 北京京 . 中国建建筑工业业出版社社,19996- 13 -