经济制度13068.docx

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1、经济制度 内容提要 在一一个分工工的社会会生产体体系中，人人们之间间发生的的交易关关系实际际上具有有两类性性质：一一是整合合不同的的个别活活动，使使社会成成员成为为一个整整体共同同实现社社会生产产的协作作；二是是实现个个别社会会成员获获取生产产成果的的分配性性交易。相相应地，存存在规范范、协调调这两种种不同交交易关系系的生产产制度和和分配制制度。已已有的制制度变迁迁理论，并并未有意意识地展展开分析析经济制制度的这这两种不不同的功功能 在政治经济学批判“导言”中，马克思对生产和分配之间的关系给出了一个分析提纲。，因因而不能能说明两两者的互互动关系系以及它它们在经经济制度度的均衡衡和变迁迁中的作作

2、用。在在马克思思和诺斯斯的制度度变迁理理论基础础上，本本文试图图通过对对交易关关系和经经济制度度的上述述细分，说说明制度度均衡与与失衡，不不仅依存存于决定定制度的的其他外外部条件件，还决决定于经经济制度度内部生生产制度度与分配配制度的的相互关关系。只只有生产产制度和和分配制制度相互互兼容，经经济制度度的均衡衡才有现现实性。 关键键词：分工、交交易、产产权、制制度 一、分分工和交交易 在在马克思思看来，生生产本质质上是一一种社会会行为，是是一定范范围内人人们作为为一个整整体共同同占有自自然的过过程。社社会的生生产或生生产的社社会性，意意味着任任何孤立立的个人人（如荒荒岛上的的鲁滨逊逊）都不不可能

3、独独自从事事真正意意义的生生产和再再生产，运运用自然然获取生生存和发发展所必必须的产产品。“我们越越是往前前追溯历历史，个个人，也也就是进进行生产产的个人人，就显显得越不不独立，越越从属于于一个更更大的整整体。”（马克克思，118588，中文文版，119766，P.1944） 这也是新、老制度学派，甚至哈耶克的一个基本出发点。在致命的自负中，哈耶克认为，“野蛮人并不是孤立的人，他的本能是集体主义的”。（P. 8）在这这个社会会生产体体系中，个个人只是是以其特特定的方方式从事事具体的的、特殊殊的活动动，完成成整个社社会生产产体系不不同环节节或不同同职能的的工作。这这种社会会生产中中的具体体活动，

4、也也就是分分工。“分工起初初只是性性行为方方面的分分工，后后来是由由于天赋赋（例如如体力）、需需要、偶偶然性等等等而自自发地或或自然地地产生的的分工。”（马克克思，中中文版，119722，V.1，PP.366）或者者说主要要是由性性别和年年龄差别别，即纯纯生理基基础产生生的一种种“自然分分工”（马克克思，中中文版，119755，V.1, P.3389-3900）。随随着生产产的扩大大，包括括劳动者者的体能能、受教教育程度度、劳动动技能与与熟练程程度的增增进，生生产资料料或劳动动工具的的改善，交交通运输输条件、信信息传输输及处理理水平的的提高，以以及自然然资源的的开发，人人们不再再局限于于由自然

5、然禀赋、偶偶然性形形成的自自然分工工关系，开开始有意意识地基基于个人人的禀赋赋特点、生生活环境境或资源源的可获获性，并并且根据据他人或或社会的的需要，通通过学习习、训练练形成各各种技能能和专业业知识，不不断超越越劳动和和其它资资源的自自然结合合方式，在在更为广广阔的空空间选择择与生产产资料的的结合方方式。由由此出现现了有意意识的、真真正的社社会性分分工 用“社会性分工”，以区别表示全社会范围的“社会分工”。，分分工的深深度和广广度都得得到扩展展。分工的的发展，有有力地改改善了人人类运用用资源的的能力，从从而带来来社会生生产的规规模报酬酬递增。可可以这样样说，生生产力的的进步，生生产的增增长，都

6、都直接来来自分工工的扩展展和深化化。分工工与生产产力的这这种关系系，早在在两百多多年前就就由亚当当斯密作作过精彩彩的论述述，“劳动生生产力上上最大的的增进，以以及运用用劳动时时所表现现的更大大熟练、技技巧和判判断力，似似乎都是是分工的的结果。”（斯密，1776，1981中译本，P.5） “科学技术是第一生产力”。而科学技术的进步，直接来自分工及相应的专业化。分工意意味着个个人必须须与他人人发生一一定的联联系和关关系，并并通过这这种联系系或关系系相互交交换其活活动或活活动产品品，克服服个人自自身的局局限性，将将其特殊殊的、具具体的活活动转化化为对他他人、对对社会有有用的活活动，共共同实现现社会的

7、的生产。“如果不以一定的方式结合起来共同活动和交换其活动，便不能进行生产。为了进行生产，人们便发生一定的联系和关系，只有在这些社会联系的范围内，才会有他们对自然界的关系，才会有生产。”（马克思，中文版，1972，V.1，P.362）同时，个人也通过这种关系换取他人活动成果，实现自己的利益。人们之间发生的这种相互关系，马克思称之为“生产关系”。而康芒斯把它概括为“交易(interaction) ”。、协协作人类最最初是基基于各自自的自然然禀赋从从事特定定的活动动，“自然地地”占有自自然。因因此在逻逻辑上，自自然分工工应先于于交易。但但交易又又是真正正意义上上的社会会性分工工的起点点和条件件。因为

8、为没有交交易，个个人不与与他人发发生交互互关系，孤孤立的个个人活动动就只是是他自己己的事情情，并不不能成为为社会生生产的组组成部分分。只是是通过“交易”这样一一个社会会过程，个个人活动动才会转转化为对对他人、对对社会有有意义的的活动或或社会活活动，成成为社会会生产体体系中的的一个组组成部分分。进而而，通过过交换个个人特殊殊的、具具体的活活动，人人们才能能有意识识地根据据他人、社社会的需需要，选选择劳动动与其他他资源的的不同结结合方式式，对“自然”存在或或“自然”配置的的资源进进行重新新配置或或重新组组合，以以“社会性性分工”取代在在自然禀禀赋、偶偶然性基基础之上上形成的的“自然分分工”。从社会

9、会生产的的意义上上，交易易首先是是协调业业已存在在的分工工体系中中的不同同行为，配配置资源源。这种种直接从从属于生生产，从从属于人人类对自自然的共共同占有有和运用用的交易易关系或或交易，本本文称为为“生产性性交易”、“协作”或“配置关关系”。协作作虽然表表现为人人与人之之间的关关系，但但本质上上是一种种调节人人与自然然的技术术性关系系，即人人类通过过交互活活动，相相互协调调，作为为一个整整体共同同面对自自然，从从事生产产的关系系。这种种直接从从属于生生产的交交易，马马克思也也经常称称为“生产方方式”。参见张闻天，1979；胡均，1997；吴易风，1997。人们可以选选择不同同的方式式配置资资源

10、。人人们可以以进行直直接的劳劳动交换换，也可可以以劳劳动产品品为中介介间接交交换劳动动；人们们可以自自发地协协作和配配置资源源，也可可能在统统一协调调、指挥挥下协作作和配置置资源，从从而形成成不同的的“协作方方式”或“资源配配置方式式”。、利利益关系系生产和和交易，首首先是生生命个体体行为。而而任何一一个生命命个体，都都有自我我生存和和延续的的本能，需需要获取取相应的的物质资资料。对对物质资资料的这这种自然然的或本本能的需需要，构构成了人人类最原原始、最最基本的的利益。正正是这种种原始的的利益，推推动人们们从事生生产和交交易，与与他人共共同实现现对自然然的占有有。但是是，在个个人行为为通过交交

11、易被整整合为社社会行为为的社会会分工体体系中，个个人利益益的实现现往往不不能直接接基于对对其自然然产品的的占有，而而首先必必须通过过交易，将将自己的的特定活活动转化化为社会会的活动动，使之之成为整整个社会会生产的的组成部部分；进进而，再再通过交交易实现现劳动成成果的互互换，参参与社会会生产成成果或社社会产品品的分配配，实现现自己的的利益。这这样，交交易就不不仅仅是是人类在在分工体体系中共共同占有有自然的的行为，同同时也是是个人获获取利益益的过程程。“交易”不仅配配置资源源，协调调人们的的生产行行为，而而且也调调节个人人获取利利益的行行为及相相互间的的利益关关系，实实现产品品的分配配。通过过交易

12、，个个人的“自然”利益转转化为了了“社会性性”利益，即即利益只只有在社社会中，由由社会所所规定，并并通过社社会才具具有现实实性。这这种旨在在调节参参与者利利益，为为获取生生产成果果而发生生的交易易关系或或交易，本本文称为为“利益性性交易”、“利益关关系”或“分配关关系”。正如人们可可以通过过不同的的资源配配置方式式来组织织社会生生产，人人们也可可以基于于不同的的利益关关系，以以不同的的分配方方式进行行社会产产品的分分配，实实现各自自的利益益。例如如人们可可以建立立平等、互互利的利利益关系系，在自自愿协商商和谈判判的基础础上确立立生产成成果在各各交易主主体间的的分配份份额；也也可以由由一个统统一

13、的分分配中心心，根据据个人需需要或对对生产的的贡献分分配产品品。（三）交易易收益和和交易费费用生产性性交易（协协作）是是对既存存资源的的重新配配置过程程。通过过协作，社社会生产产得以进进行。生生产性交交易的这这种作用用，也可可以看作作是交易易带来的的好处或或“交易收收益”。一个个有效的的协作或或资源配配置方式式，能够够构造出出合理的的分工体体系，实实现资源源的优化化配置，推推进分工工的扩展展和深化化，因而而也是最最大化交交易收益益的方式式。这时时，各种种具体的的、特殊殊的活动动都能成成为社会会所需要要的活动动；并且且任何产产品都在在最佳要要素组合合条件下下被生产产，从而而获得既既存技术术约束下

14、下最小资资源耗费费的生产产。在其其经典性性论文“社会成成本问题题”中，科科斯（119600，中文文版，119900）证明明了，如如果交易易是没有有费用的的，交易易能够充充分展开开，人们们就可以以通过不不断地、反反复地交交易，进进行资源源的重组组或重新新配置，最最终总是是能够实实现资源源的优化化配置。但但事实上上，交易易在带来来收益的的同时，也也产生着着相应的的“交易费费用”，即人人们发生生相互关关系或交交互活动动所耗费费的包括括时间在在内的资资源。当我们们把交易易划分为为协作和和分配这这两类活活动时，交交易费用用也可以以相应地地划分为为协作费费用和分分配费用用。协作作费用也也是资源源配置费费用

15、，即即为协调调处于分分工体系系中的不不同个人人活动，或或将个人人活动整整合为社社会生产产活动的的费用。为为了实现现有效的的交易，必必须耗费费一定的的资源，了了解他人人或社会会需要，了了解现存存技术约约束下提提供各类类产品的的生产函函数，从从而才有有可能进进行优化化的资源源配置。而而分配费费用则是是调节利利益关系系的费用用，它最最主要的的是计量量交易物物所包含含的劳动动或其他他资源的的费用，在在一定的的条件下下，计量量交易物物所包含含的资源源投入是是形成有有效激励励约束束的前提提。张五常(119699)指出出， “交易费费用的存存在至少少有三个个可以预预知的效效应：第第一，它它们会减减少交易易量

16、，因因而会损损害资产产的经济济专门化化与资源源的利用用；第二二，它们们可能会会影响资资源使用用的边际际等式和和使用资资源的密密集度；第三，它它们影响响合约安安排的选选择。”( P.1400-1441)由于交交易费用用的存在在，不可可能进行行反复不不断的交交易，人人们只能能在交易易增进的的利益大大于交易易成本的的条件下下才会继继续进行行交易。交交易费用用成为资资源优化化配置的的重要约约束条件件。当一一种交易易类型的的交易费费用过高高，交易易受到限限制，资资源的重重组和重重新配置置就难以以顺利进进行，也也就难以以实现合合理的分分工及合合理的利利益分配配，分工工的深化化和扩展展也受到到限制。 这样，

17、可以将仅以市场为背景的“分工受市场限制”的斯密定理转化为更为一般性的“分工受交易费用限制”。由于交易费用的存在，绝对的资源帕累托最优配置在现实中是根本不可能存在的，而至多只能是交易费用约束下的资源配置“优化”， 参见Demsetz(1969).这意味着资源重新配置带来的交易收益与交易费用在边际上的一致。二产权与与制度交易有多种种类型，如如康芒斯斯就将其其概括为为买卖的的交易、管管理的交交易和配配额的交交易。不不同交易易类型的的区别，在在于交易易按不同同的规则则进行，交交易各方方受到的的约束不不同。这这些用以以规范交交易，协协调人与与人之间间相互关关系的准准则或规规则，就就构成了了制度。按按康芒

18、斯斯的说法法，制度度在于指指出个人人能或不不能做，必必须这样样做或必必须不这这样做，可可以做或或不可以以做的事事，以此此实现集集体行动动对个人人行为的的控制（康康芒斯，119377，中文文版19962，PP.899）。而而诺思则则将其作作了更一一般性地地概括，“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说， 它们是为决定人们的相互关系而人为设立的一些制约。 ”（诺思，1990，中文版，1994，P.3） （一一）产权权与制度度规范人人与人之之间的交交易关系系或交易易行为，是是通过界界定人们们对相关关物的权权利或产产权实现现的。产产权或所所有权产权和所有权是含义非常相近，但又有所区别的两个概念。产权 (

19、 Property Rights )是一个复数名词，它是一组权利的统称，如归属权，使用权， 支配控制权，收益权等等，其中任何一种权利都可以视为产权。而所有权(ownership)， 有狭义和广义之分。狭义的所有权也就是归属权，它表明一物归谁所有。而广义的所有权，则是前述一系列权利的总和，是一个集合名词，阿尔钦和德姆塞茨将其称为“一组产权”。因此，产权注重的是具体的、受限制的权利，或对物特定的、具体的行为或收益权利。而广义的所有权则是对这些权利的概括性描述，强调对物的不受限制的权利，即内含于特定物中所有行为及收益权利的总和，或罗马法中所定义的“任所欲为的权利”。（参见：杨晓维，1994）是是对财

20、产产的权利利，或基基于财产产的权利利。作为为产权的的客体，“财产”必然是能够对象化、客体化的“物”。因此，产权首先、并直接表现为一种“物”权，即权利主体对物拥有的权利。所以，产权经常被描述为经济主体相对于某物可以做什么或不可以做什么，以及由此获益或受损的权利。佩约维维奇(PPejoovicch， S. 19990) 把这这些权利利概括为为四个方方面：一一是使用用属于自自身资产产的权利利和在一一定条件件下使用用他人资资产的权权利，统统称使用用权；二二是从资资产中获获取收益益的权利利，包括括从自己己所有的的资产上上取得收收益和租租用他人人资产并并从中获获取收益益的权利利，统称称收益权权；三是是变化

21、资资产的形形式和本本质的权权利，即即处置权权；四是是全部让让渡或部部分让渡渡资产的的权利，即即交易权权(P.2728)。在本本文中，上上述这些些权利被被划分为为两类权权利，即即相对于于物的行行为权力力（控制制权）和和相应的的收益权权利。对对特定物物（资源源）的行行为权力力，指人人们可以以对该物物做什么么不可以以做什么么，能否否占有、使使用以及及处置该该物。这这些行为为权力也也往往被被概括为为对物的的控制和和支配权权。而收收益权则则规定了了人们如如何通过过相应行行为去获获取收益益及承担担损失，“产权包括一个人或其他人受益或受损的权利”（德姆塞茨，中文版，1991，P.166）， 如居住房屋带来的

22、舒适、避免野外生活的不便或出租房屋获取租金的权利。作为一一种经济济权利，人人们对物物的占有有、支配配等是为为了通过过这些行行为获得得相应的的收益。居居住房屋屋，是要要避免野野外生活活的不便便，出租租或出售售房屋，是是要获取取租金或或房价。如如果不能能获得相相应的收收益，对对物的行行为权力力至少在在经济学学上就是是没有意意义的。所所以，刘刘诗白教教授认为为收益权权相应于于行为权权力，是是更为本本质的权权利，“财产权权的核心心是利得得权”（刘诗诗白，119933，P.75）。产权主主体的行行为或利利益之所所以是权权利，是是因为这这种行为为得到他他人和社社会的认认可，被被他人或或社会所所接受。社社会

23、的认认可既可可以由道道德、习习俗、惯惯例等表表达，也也可以由由法律、法法令、规规章、条条例、合合约等方方式表示示。在后后一种情情况下，产产权就成成为一种种由国家家强制执执行的法法权。当当人们相相对于物物的行为为成为一一种社会会权利，它它就具有有了规则则的意义义。人们们发生相相对于该该物的相相互关系系或交易易关系时时，必须须遵从这这些规则则。如当当某一幢幢住房的的支配权权和处置置权被排排他性地地界定给给了特定定的个人人A，就获得得了排他他性使用用和处置置该住房房的权利利，其他他个人或或集团要要想在该该房屋居居住，则则必须通通过如购购买、租租用或其其他方式式，征得得该产权权主体的的同意或或认可，才

24、才能获得得相应的的权利，否否则就要要承担侵侵权的成成本。反反之，如如果其他他主体，如如排他他性地拥拥有该资资源产权权，则也只有有在该资资源产权权所有者者同意的的前提下下，才能能获得相相应的权权利。如如果该住住宅被界界定为和的的共同财财产，则则他们都都有权利利使用这这幢住宅宅，无须须征得对对方同意意，但任任何个人人都不能能转让他他的权利利。可见见，关于于这幢住住房的不不同产权权安排，构构造了人人们相对对于该住住房的不不同交易易规则，形形成了不不同的交交易关系系。在给给定产权权安排时时，人们们只能遵遵从这些些规则发发生相互互的交易易关系，否否则就要要承担侵侵权或违违反规则则的成本本。所以产产权虽然

25、然直接表表现为物物权，但但本质上上规定的的是人们们相对于于物的交交易规则则，或人人与人之之间相对对于特定定物的交交易关系系（菲吕吕博腾和和佩约维维奇，119722）。在在这个意意义上，产产权与经经济制度度是同义义的，产产权构成成了经济济制度的的核心内内容。受受交易规规则或制制度约束束，人们们只能以以特定的的方式与与他人发发生关系系，以特特定的交交易方式式配置资资源和分分配产品品。所以以“制度提提供了人人类相互互影响的的框架，它它们建立立了构成成一个社社会，或或更准确确地说一一种经济济秩序的的合作与与竞争关关系。”（诺思思，19981，PP.2225 ）当当人们都都按一定定的准则则行为时时，也就

26、就为交易易各方提提供一种种稳定的的预期，人人们可以以基于这这种稳定定的预期期发生有有序的交交易，从从而降低低了交易易的不确确定性及及交易费费用，便便利交易易的进行行（德姆姆塞茨，119944）。制度规规范的是是人与人人之间的的交易关关系和交交易行为为，因此此，不存存在人与与人之间间相互关关系的地地方不需需要制度度，例如如荒岛上上的鲁滨滨逊就不不需要制制度，但但星期五五来了之之后，就就要有制制度规范范他和星星期五之之间的行行为。因因此，经经济制度度根源于于生产的的社会性性。制度度的最终终作用，在在于保证证人类作作为一个个整体对对自然的的占有或或社会的的生产，强强调的是是社会的的整体利利益，合合作

27、利益益。正是是在这个个意义上上，康芒芒斯将制制度视为为“集体行行动对个个人行为为的控制制”。 （二二）生产产制度与与分配制制度基于对对行为权权和收益益权的划划分，经经济制度度也可以以在理论论上划分分为规范范人们协协作关系系的生产产制度和和调节人人们利益益关系的的分配制制度。或或者说，生生产制度度和分配配制度共共同构成成了完整整的经济济制度。1生生产制度度生产制制度可以以视为在在分工条条件下，或或为了实实现分工工的生产产，协调调人们协协作关系系，进行行资源配配置的一一套规则则。生产产制度的的核心，是是对相关关资源的的行为权权力，即即资源或或财产的的支配、控控制和处处置权的的初始界界定。行为权权利

28、的初初始界定定，也就就是马克克思讲的的生产条条件的分分配。这这种分配配通过规规定相关关主体相相应于特特定资源源（财产产）可以以做什么么、不可可以做什什么，以以何种方方式去做做，界定定不同主主体与资资源的初初始结合合方式，确确定各个个主体在在分工体体系中的的初始位位置或资资源的初初始配置置状态。由由于人们们只能在在他对资资源的初初始权利利所限定定的范围围内与他他人发生生关系，进进行交易易，因此此，行为为权利的的初始界界定规定定了个人人与他人人发生协协作关系系的方式式，即人人们以什什么样的的方式结结合，共共同实现现社会的的生产。行行为权利利的初始始界定，构构造了规规范协作作关系或或资源配配置方式式

29、的规则则，这些些规则形形成了生生产制度度。2分分配制度度广义的的分配，包包括生产产条件的的分配和和生产成成果的分分配。生生产条件件的分配配实际上上也就是是行为权权力、或或资源的的支配和和控制权权的初始始界定，它它是生产产制度的的基础。而而分配制制度所要要讨论的的则是利利益的分分配，即即不同社社会成员员如何获获取利益益及承担担损失，生生产成果果如何在在他们之之间分割割。分配制制度是基基于人们们的收益益权形成成的获取取利益及及承担损损失的规规则。收收益权的的界定，规规定了人人们通过过什么样样的行为为可以获获取收益益，应该该为哪些些行为承承担损失失。个人人是在对对资源的的排他性性占有基基础上，直直接

30、作用用于资源源获取利利益，以以及在此此基础上上，通过过自愿、互互利性地地交换获获取利益益；或是是在共同同拥有资资源收益益权的基基础上，经经由一个个统一的的分配中中心，根根据个人人需要或或个人对对生产的的贡献对对生产成成果进行行分配。不不同的分分配制度度，规定定了人们们相互间间利益关关系，通通过这种种关系，人人们获取取各自的的利益并并承担损损失。分分配制度度要解决决的不是是人类作作为一个个整体如如何面对对自然的的问题，而而是不同同的个人人或集团团实现对对生产成成果的占占有问题题。个人使自己己处于社社会分工工体系的的特定环环节，运运用所支支配、所所控制的的资源与与他人发发生相互互关系，共共同面对对

31、自然，从从事生产产，最终终是为了了通过这这种关系系或活动动获取相相应的利利益。或或者说，人人们只是是基于一一定的利利益预期期，才会会与他人人发生相相互关系系，与他他人交易易，实现现对自然然的共同同占有。对对个人而而言，生生产及交交换活动动只不过过是个人人获取利利益的手手段，分分配制度度才更具具实质性性意义，它它形成激激励和约约束个人人行为的的机制。三制度的的均衡与与变迁制度均衡指指人们满满足于既既存制度度安排，因因而无意意改变这这个制度度的状态态。经济济制度是是否均衡衡，一方方面取决决于生产产制度所所构造的的资源配配置方式式能否实实现有效效的协作作、合理理配置资资源，从从而使协协作收益益或协作

32、作费用最最小化，人人们不能能获利于于生产制制度的创创新；另另一方面面，取决决于分配配制度所所构造的的利益关关系能否否被普遍遍接受，或或者说，是是否存在在改变现现存分配配制度的的净收益益。进而而，还依依存于生生产制度度与分配配制度、以以及资源源配置方方式与利利益分配配方式是是否兼容容。（一） 制度的均衡衡1生产制制度的选选择界定相关主主体对资资源的行行为权力力，形成成一种生生产制度度，是要要由此构构造相应应的协作作关系或或资源配配置方式式。而选选择特定定的资源源配置方方式，最最终是为为了调节节分工、配配置资源源。所以以，分工工是协作作的出发发点，它它限定了了协作的的内容、形形式、深深度和广广度。

33、分分工也是是协作的的归宿，因因为协作作的最终终目的在在于调节节、整合合分散的的个人活活动，实实现分工工的生产产。首先，分工工的广度度决定了了协作的的范围。当当完整的的生产过过程由相相对独立立家庭（家家族）进进行，分分工被限限定于家家庭（家家族）内内部，则则协作关关系也被被限定于于家庭（家家族）。如如果分工工扩展到到不同家家庭之间间，扩展展到全社社会甚至至全世界界，协作作关系也也就需要要随之扩扩展；其其次，能能够交易易或构成成协作内内容的，只只是在既既存分工工体系中中存在的的不同活活动或活活动成果果。如果果分工只只限于直直接生产产过程，在在共同生生产同一一产品的的过程中中不同的的个人承承担不同同

34、的职能能，则需需要协调调的只是是不同个个人的劳劳动；而而产品的的生产由由分散的的、相对对独立的的生产者者进行时时，就需需要建立立基于产产品交换换的协作作关系。在在第一次次社会大大分工之之前，交交换的内内容只能能是渔猎猎活动或或渔猎产产品。而而在农业业出现之之后，才才有了农农产品与与畜牧产产品间的的交换。随随着工业业从农业业中分离离出来，工工农业产产品之间间的交换换才会发发生；最最后，一一个社会会能够以以什么方方式交易易，或说说以什么么方式协协调分工工关系，配配置资源源，也决决定于分分工及相相应的技技术条件件。正是是由于运运输手段段，信息息传输、处处理技术术的进步步，以及及运输业业、通讯讯及信息

35、息产业、银银行、保保险等行行业等的的相应发发展，交交易的广广度和深深度才得得以扩展展，人们们才有可可能从小小规模的的物物交交换发展展到全球球性的大大规模商商品交换换。生产的技术术条件及及分工，在在技术上上限定了了资源配配置方式式的选择择集，也也就限定定了生产产制度的的选择集集。然而而生产制制度及协协作方式式的选择择并不是是唯一的的。在所所限定的的选择集集内，仍仍然可以以有多种种不同的的选择。如如在分工工高度发发达的社社会大生生产条件件下，物物物交换换、市场场交易和和计划交交易都可可能存在在。但是是，在给给定的分分工水平平，不同同的资源源配置方方式会产产生不同同的协作作成本，但但最优协协作方式式

36、只能是是唯一的的。这种种优化的的协作方方式，必必然是与与现存生生产力水水平决定定的分工工状态相相互适应应、相互互兼容，从从而是给给定协作作收益条条件下协协作费用用最低的的协作方方式。2分配制制度的选选择如果说，生生产制度度在于构构造相应应的协作作关系，以以实现人人们对自自然的共共同占有有。那么么，分配配制度所所要构造造的利益益关系，则则从属于于生命个个体生存存、延续续，以及及自我发发展、自自我价值值实现的的个人目目标。出出于这种种自利的的动机，每每个社会会成员都都总是力力求获取取更多的的社会产产品，实实现更大大的利益益。在给给定社会会总产出出的条件件下，力力求占有有更大的的分配份份额。因此，如

37、果果说协作作方式的的选择更更多地体体现着人人类作为为一个整整体的共共性，那那么分配配方式的的选择则则表现出出更多的的个别性性。分配配关系的的选择，往往往是具具有不同同利益的的个人、集集团或阶阶级相互互冲突和和妥协的的结果。但但在这种种长期的的冲突和和妥协中中，一个个社会逐逐渐会形形成为大大多数社社会成员员普遍接接受的有有关收入入分配的的正义、公公平等价价值准则则，并成成为一个个社会主主流文化化或占统统治地位位的意识识形态的的重要内内容，并并限定一一个社会会分配制制度及分分配关系系的选择择集。3经济制制度的均均衡一个正常运运行的经经济，其其生产制制度和分分配制度度，以及及由它们们所构造造资源配配

38、置方式式和分配配方式必必然是相相互兼容容的。我我们不能能想象，在在以市场场方式配配置资源源的经济济中，由由一个统统一的分分配中心心进行产产品的分分配。同同样，也也不可想想象，存存在统一一的生产产计划，却却由市场场进行利利益的分分配。给给定的协协作方式式如果不不能与既既存的利利益关系系兼容，就就不能有有效地调调节人们们的利益益关系，形形成相关关的约束束和激励励机制，从从而基于于这种协协作关系系实现社社会的生生产。同同样，个个人对产产品的占占有或个个人利益益的实现现，必须须以产品品被生产产出来，或或说社会会生产正正常进行行为前提提。给定定的利益益分配关关系如果果不能与与既存的的协作关关系兼容容，社

39、会会不能有有效协调调社会生生产不同同环节、不不同职能能的工作作、合理理配置资资源，所所有社会会成员的的个人利利益都会会受到损损害。但是，生产产制度与与分配制制度分别别构造的的是交易易关系的的不同侧侧面，实实现着不不同的目目的。它它们可能能基于不不同的原原则、按按不同的的方式被被构造出出来，因因此，生生产制度度与分配配制度并并不必然然是一致致的，从从而导致致经济制制度本身身的内在在矛盾和和冲突。（二）制度度的失衡衡与变迁迁制度的失衡衡，即可可能来自自分工的的扩展要要求有新新的协作作方式；也可能能由于人人们要求求改变现现存的利利益分配配关系。1制度的的失衡（1）由于于知识的的累积和和技术的的进步，

40、分分工的扩扩展和深深化，现现存的生生产制度度及相应应的协作作关系必必然与不不断变化化的分工工出现矛矛盾和冲冲突。分分工关系系与协作作关系的的矛盾，可可能来自自技术进进步、生生产工具具的改进进（马克克思）；或是要要素禀赋赋、人口口、偏好好等变化化，它们们都可能能改变既既存的分分工关系系及要素素的相对对稀缺性性（诺思思和托马马斯，119733；拉坦坦和速水水，19984，PP.2007-2209）。其其他协作作方式通通过交往往而形成成的示范范，社会会科学知知识的进进步，也也会扩大大协作方方式的选选择集，形形成了对对新协作作方式的的需要。如如从公共共财产向向排他性性产权演演变，通通过外部部性的内内在

41、化增增进激励励，以及及诸如由由股份公公司、保保险公司司产生的的规模经经济、对对风险的的分散和和转移，通通过信息息制度克克服市场场信息不不足等带带来的净净收益等等等。协协作方式式与分工工关系的的矛盾和和冲突，意意味着由由现存生生产制度度所规定定的协作作方式不不能在低低费用条条件下有有效调节节分工，推推动分工工的扩展展或生产产力的发发展，甚甚至阻碍碍生产力力的发展展和分工工的深化化、扩展展，“于是这这些关系系便由生生产力的的发展形形式变成成生产力力的桎梏梏。”（马克克思，中中文版，119766，P.4）生生产制度度的失衡衡，提供供了生产产制度的的创新空空间。（2）交易易关系的的发展，收收入提高高，

42、其他他文化的的影响，也也会改变变人们的的价值标标准、伦伦理准则则，以及及人们对对利益分分配公平平、正义义的看法法。这些些意识形形态因素素的变化化，会使使人们产产生改变变现存收收益权利利的分配配，在新新的收益益权安排排基础上上形成新新的分配配制度及及利益关关系的要要求。此此外，特特定的利利益集团团也可能能出于自自己的利利益，要要求改变变现有的的利益关关系及分分配制度度，使得得某些集集团能够够通过新新制度获获取既存存的外部部收益。如如市场经经济中的的累进税税、遗产产税的征征收，社社会福利利、社会会保障制制度的建建立，在在极端情情况下，甚甚至产生生重新分分配现有有财富的的革命（哈哈罗德德姆塞塞茨，1

43、19677， PP.3550；诺诺斯，119700，P.7；理理查德波斯纳纳，19977，PP.100-133；诺斯斯和托马马斯，119777，P.2300；2441）。当当社会普普遍存在在改变即即存分配配制度的的要求时时，表明明现存分分配制度度与社会会意识形形态之间间处于不不均衡状状态。（3）生产产制度的的创新，要要求改变变既存的的分配制制度及相相应的利利益关系系，从而而构造与与新的协协作关系系或资源源配置方方式兼容容的分配配方式和和约束激励励机制。当当资源配配置是基基于个人人排他性性行为权权利的市市场方式式时，只只有基于于排他性性的利益益权利，使使行为主主体也成成为排他他性收益益权利主主体

44、时，才才会形成成对排他他性待业业的内在在约束和和激励。而而一种利利益关系系的调整整，或一一种新的的利益关关系替代代另一种种利益关关系，往往往会使使部分社社会成员员获利而而另一些些社会成成员受损损，呈现现出制度度变迁的的非帕累累托改善善性质，受受到损害害的社会会成员可可能反对对这种调调整或变变迁。如如果出现现这种情情况，就就不能形形成与所所要求的的与生产产制度及及协作方方式相适适应的分分配制度度及利益益关系，生生产制度度的失衡衡转化为为生产制制度与分分配制度度、协作作关系与与利益关关系的失失衡。而改变变既存的的分配制制度及利利益关系系，也会会要求构构造与之之相适应应的生产产制度及及协作方方式。当

45、当人们的的利益都都依存于于对资源源的排他他性收益益权时，如如果收益益权主体体不是相相应资源源的排他他性行为为主体，还还必须听听命于外外在于他他的权威威机构，他他的收益益权利是是不可能能实现的的。但如如果既存存的协作作方式是是与既存存的分工工及技术术水平相相互适应应的，为为了新的的利益关关系而改改变既存存的协作作方式就就会与生生产的技技术条件件发生冲冲突，使使社会生生产不能能有效进进行。反反过来会会降低整整个社会会福利，甚甚至在这这个新的的分配制制度中预预期能够够获得收收益的个个人或集集团都可可能受到到损失。在在这种情情况下，也也很难形形成与目目标分配配制度及及利益关关系相适适应的生生产制度度和

46、协作作方式，反反过来目目标分配配制度和和利益关关系也不不能形成成，同样样会出现现经济制制度内部部生产制制度与分分配制度度的失衡衡。无论上上述哪种种情况，都都意味着着经济制制度内部部的失衡衡。内部部失衡表表明，目目标的生生产制度度和协作作方式与与既存的的分配制制度及利利益关系系，或目目标分配配制度及及利益关关系与既既存生产产制度及及协作方方式互不不兼容，相相互冲突突。由于于这种冲冲突，即即不能形形成稳定定的生产产制度规规范人们们的生产产行为，也也没有稳稳定的分分配制度度调节人人们的利利益关系系，整个个经济就就会呈无无序与混混乱，经经济充满满了不确确定性，人人们不能能在稳定定的制度度中获得得稳定的

47、的预期，必必然会增增大整个个社会生生产的交交易费用用，降低低制度净净收益。、制制度的变变迁如果说生产产制度的的变迁由由于涉及及的是人人类或社社会作为为一个整整体如何何面对自自然，如如何为社社会创造造更多财财富或做做出更大大馅饼的的问题，人人们容易易达成共共识的话话（当然然这里面面也涉及及到信息息问题），那那么，由由于分配配制度的的调整直直接涉及及人们的的利益，则则往往难难以达成成共识，通通常面临临着社会会成员之之间的剧剧烈冲突突，并经经常以集集团甚至至阶级斗斗争的形形式表现现出来。由由于这种种冲突，很很难按照照生产制制度的要要求形成成与之完完全适应应的分配配制度，而而只能是是大致或或部分适适应

48、，甚甚至可能能极不适适应。（1）无论论协作方方式与分分工关系系的冲突突来自什什么因素素，都会会导致生生产制度度的失衡衡，从而而产生创创新制度度，构造造新的协协作方式式或资源源配置方方式的要要求。在在道格拉拉斯诺思（119733，19990）看看来，当当两者存存在矛盾盾和冲突突时，必必然表现现为要素素相对价价格的变变化，从从而改变变个人活活动的成成本收益比比率。收收益成本比比率的变变化，会会自发地地激励谋谋求最大大化利益益的个人人或团体体进行制制度创新新，获取取创新收收益。随随着创新新收益的的消失，经经济制度度重新达达到新的的均衡。所所以戴维维斯和诺诺斯（119799）把制制度均衡衡定义为为：人们们能够获获取各种种要素所所产生的的全部收收益，或或制度改改进的潜潜在收益益小于制制度创新新成本，因因而“现存制制度安排排的任何何改变都都不能给给经济中中的任何何个人或或任何团团体带来来额外的的收入”。 因此，制度度变迁内内生于现现存制度度本身提提供的创创新机会会。如果果一种可可供选择择的制度度能够带带来在现现存制度度中无法法获取的的收益，或或者说通通过新的的制度替替代既存存制度能能够产生生一个制制度净收收益，即即出现了了新的获获利机会会和新的的制度需需求，这这时由于于现存制制度供给给不足，制制度就处处于非均均衡状态态。制度度不均衡衡