xx银行理财定向资产管理合同11318.docx

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1、定向资产管理合合同合同编号： xxxxx【22012】 号委托人：XX银银行股份有限限公司管理人：XX证证券股份有限限公司托管人：（可由由委托人指定定） 目 录录一、前言1二、释义1三、声明与承诺诺2四、当事人及权权利义务4五、委托资产9六、投资政政策及变更12七、投资主办人人的指定与变变更13八、投资指令的的发送、确认认和执行13九、交易及交收收清算安排15十、越权交易和和被动超标处处理15十一、委托资产产的估值17十二、委托资产产的会计核算算19十三、托管人对对管理人的投投资监督20十四、资产管理理业务的费用用与税收21十五、委托资产产清算22十六、委托资产产投资于投资资品种所产生生的权利

2、的行行使23十七、信息披露露23十八、资产管理理合同的生效效、变更与终终止24十九、保密225二十、违约责任任26二十一、争议的的处理26二十二、其其他事项27附件129附件232附件33651一、前言为规范定向资产产管理业务的的运作，明确确定向资产管管理合同当事事人的权利与与义务，根据据中华人民民共和国合同同法、证证券公司客户户资产管理业业务试行办法法（证监会会令第17号号，以下简称称试行办法法）、证券公公司定向资产产管理业务实实施细则（试试行）（证证监会公告200825号，以以下简称实实施细则）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订

3、立本合同。订立本资产管理理合同的原则则是平等自愿愿、诚实信用用、充分保护护本合同各方方当事人的合合法权益。委委托人、管理理人、托管人人不得通过签签订补充协议议、修改合同同等任何方式式，约定保证证委托资产投投资收益、承承担投资损失失，或排除委委托人自行承承担投资风险险和损失。委托人保证委托托资产的来源源及用途合法法，并已阅知知本合同全文文，了解相关关权利、义务务和风险，自自行承担投资资风险。管理人承诺以诚诚实守信、审审慎尽责的原原则管理和运运用委托资产产，但不保证证委托资产一一定盈利，也也不保证最低低收益。管理理人对委托资资产未来的收收益预测仅供供委托人参考考，不构成管管理人保证委委托资产本金金

4、不受损失或或取得最低收收益的承诺。托管人承诺以诚诚实守信、审审慎尽责的原原则履行托管管职责，保护护委托人委托托资产的安全全，但不保证证委托人委托托资产本金不不受损失或取取得最低收益益。二、释义在本合同中，除除上下文另有有规定外，下下列用语应当当具有如下含含义：2.1 委托托人： XX银行股份有限限公司（ 分行）2.2 管理理人：XX证券股份份有限公司2.3 托管管人：2.4 本合合同：委托人人、管理人和和托管人签署署的定向资产管理理合同及其其附件，以及及对该合同及及附件做出的的任何有效变变更。2.5 委托托资产：指委委托人拥有合合法处分权、委委托管理人管管理并由托管管人托管的作作为本合同标标的

5、的财产。2.6 交易易日：中国银银行间债券市市场的正常交交易日。2.7 工作作日：中国银银行间债券市市场的正常交交易日。2.8 T+1日：指TT日后（不包包括T日）的的第1个工作作日。2.9 T-1日：指TT日前（不包括TT日）的第11个工作日。2.10 估估值日：指由管理人和和托管人确定定的,对委托托资产进行估估值的工作日日。2.11 投投资总收益：委托管理期期限内委托资资产投资运作作获得的各类类收入，包括括但不限于：投资所得债债券利息、买买卖证券差价价、银行存款款利息以及其其他收入。2.12 管管理费：指管理人人向委托资产产提供投资管管理服务所收收取的费用。2.13 托托管费：指托管人向委

6、托托资产提供托托管服务所收收取的费用。2.14 专专用证券账户户：根据试试行办法、实实施细则、中中国人民银行行公告（20009）第111号等的规规定，委托人人授权托管人人或结算代理理人向中央国国债登记结算算有限责任公公司申请开立立的银行间市市场专用债券券账户。2.15 托托管专户：托托管人根据有有关规定为委委托资产开立立的专门用于于收付委托人人委托资金及及清算交收的的银行专用账户。2.19 资资产（或者资资金、本金）安安全：是指委委托资产不被被违法违规地地挪用，在本本项合同下，安安全不具有管管理人保证委委托资产不受受损失或者取取得最低收益益的含义。对对本合同附件件或者补充协协议中其他类类似约定

7、的理理解均以此为为准。2.20 运运作起始日：委托人和托托管人双方确确认签收委委托资产起始始运作通知书书后的下一一工作日，即即资产委托起起始日。2.21 不不可抗力：指指本合同订立立以后，发生生的当事人不能能预见、不能能避免并不能能克服的，致致使合同不能能按期完全履履行或不能履履行的客观情情况。不可抗抗力包括但不不限于以下情情况：1、自自然力量引起起的事故如水水灾、火灾、地地震、海啸等等；2、政府府的行动如颁颁布禁令、调调整法律、法法规、制度或或政府征用/没收等；33、社会异常常事故如战争争、罢工等；4、突发停停电或其他突突发事件；55、银行清算算系统故障，交易平台非正常暂停或停止交易，交易系

8、统和通信线路瘫痪、故障等。三、声明与承诺诺3.1 委托托人的声明与承诺3.1.1 委托人具有有合法的参与与定向资产管管理业务的资资格，且并非非管理人公司司董事、监事事、从业人员员及其配偶，不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形； 3.1.2 委托人承诺诺以真实身份份参与定向资资产管理业务务，且不持有有管理人公司司股份或持有有管理人公司司股份在5%以下。委委托人保证提提供给管理人人、托管人的的信息和资料料均真实、准准确、完整、合合法，不存在在对本合同足足以引起合法法合规性瑕疵疵的任何隐瞒瞒、欺诈、失失实和遗漏。如如发生任何实实质性变更，应应当及时书面面告知管

9、理人人；3.1.3 委托人为合合法成立的法法人主体，委委托人承诺用用自身合法筹筹集的资金参参加本定向资资产管理业务务。委托人与与资金提供方方的合同关系系合法有效，委委托人已尽最最大义务审查查资金来源和和用途的合法法性，并对此此向管理人做做出保证，同同时委托人将将向管理人提提供相关合法法筹集资金证证明文件。本本合同的签订订和履行不会会违反对委托托人有约束力力的法律法规规、监管规定定、章程和任任何合同约定定。委托人已已充分理解本本合同全文，了了解相关权利利及义务及所所投资品种的的风险收益特特征，本委托托事项符合其其业务决策程程序的要求；3.1.4 委托人声明明已听取了管管理人指定的的专人对管理理人

10、业务资格格的披露和对对相关业务规规则和合同的的讲解，阅读读并理解风险险揭示书的相相关内容，清清楚认识委托托投资存在的的市场风险、管管理风险、流流动性风险和和其他风险，并并承诺自行承承担风险和损损失；3.1.5 委托人承认认，管理人、托托管人未对委委托资产的收收益状况作出出任何承诺或或担保，本合合同约定的业业绩比较基准准仅是投资目目标，不构成成管理人或者者托管人保证证委托资产不不受损失或者者取得最低收收益的承诺。3.1.6若委委托资产包括括合法募集资资金，委托人人确保其在本本合同项下所所作出的委托托本身及本定定向合同项下下的内容不违违反委托人与与资金提供方方签订的任何何合同。若因因委托人作出出的

11、委托及其其内容直接或或者间接引起起委托人与资资金提供方发发生纠纷或者者引起政府监监管机构的任任何监管措施施，均由委托托人负责协调调解决，与管管理人无关。3.2 管理理人的声明与承诺3.2.1 管理人是依依法设立的证证券经营机构构，并经中国国证监会批准准，具有从事事客户资产管管理业务的资资格；3.2.2 管理人承诺诺遵守法律、行行政法规和中中国证监会有有关规定，遵遵循公平、公公正原则；诚诚实守信，审审慎尽责；坚坚持公平交易易，避免利益益冲突，禁止止利益输送，保保护委托人合合法权益；3.2.3 管理人声明明已指定专人人向委托人披披露业务资格格，讲解有关关业务规则和和合同内容，提提示委托人阅阅读风险

12、揭示示书，并已了了解委托人的的风险偏好、风风险认知能力力和承受能力力，对委托人人的财务状况况进行了充分分评估；3.2.4 管理人保证证所提供的资资料和信息真真实、准确、完完整、合法；3.2.5 管理人声明明不对委托人人资产本金不不受损失或取取得最低收益益作出承诺。3.3 托管管人的声明与承诺3.3.1 托管人具有有合法的从事事资产托管业业务的资格；3.3.2 托管人承诺诺诚实守信、审审慎尽责地履履行安全保管管银行托管专专户内的委托托资产、办理理资金收付事事项、根据本本合同约定监监督管理人投投资行为等职职责；3.3.3 托管人保证证所提供的资资料和信息真真实、准确、完完整、合法。四、当事人及权权

13、利义务4.1 委托托人名称： 住所： 办公地址： 邮政编码：法定代表人： 组织形式： 联系人： 联系电话： 4.1.1 委托人的权权利4.1.1.11 按照本本合同的规定定追加或提取取委托资产，取取得委托资产产的收益和清清算后的剩余余财产，包括括但不限于利利息等；4.1.1.22 依据本本合同约定的的时间和方式式，查询委托托资产的资产产配置、价值值变动、交易易记录等相关关信息；监督督委托资产的的管理和托管管情况；4.1.1.33 依据本本合同约定的的时间和方式式，从管理人人处获取委托托资产管理相相关业务报告告、从托管人人处获取委托托资产托管相相关业务报告告；4.1.1.44 享有委委托资产投资

14、资于证券所产产生的权利，并并可书面授权权管理人代为为行使部分因因委托资产投投资于证券所所产生的权利利；4.1.1.55 合同约约定的其他权权利。4.1.2 委托人的义义务4.1.2.11 在向管管理人、托管管人提供的各各种资料、信信息发生变更更时，及时通通知管理人、托托管人；4.1.2.22 及时、足足额地向管理理人、托管人人交付委托资资产；4.1.2.33 协助管管理人及托管管人办理专用用证券账户的的开立、使用用、转换和注注销等手续，承担办理相关账户业务所需的费用，并不得将相关账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用；4.1.2.44 依据法法律、行政法法规和中国证证监会规定及及合同

15、约定，承承担相应的税税费，按时、足足额支付管理理费、托管费费，并承担因因委托资产运运作产生的其其他合理费用；4.1.2.55 及时地地向管理人告告知其投资目目的、投资偏偏好、投资限限制和风险承承受能力等基基本情况，保保守商业秘密密，不得泄露露委托资产投投资计划、投投资意向等；4.1.2.66 履行专专用证券账户户内证券资产产所产生的法法律、行政法法规和中国证证监会规定的的义务；4.1.2.77 自行承承担委托资产产的投资风险险；4.1.2.88 本产品若若投资于协议议存款，应由由委托人负责责询价并指定定存款银行，并以书面面形式通知管管理人，由管管理人负责具具体办理。4.1.2.99 合同约约定

16、的其他义义务。4.2 管理理人名称：中信证券券股份有限公公司住所：广东省深深圳市福田区区中心三路88号中信证券券大厦办公地址：北京京市朝阳区亮亮马桥48号号中信证券大厦厦邮政编码：1000125法定代表人：王王东明 组织形式：股份份有限公司业务联系人： 联系电话： 4.2.1 管理人的权权利4.2.1.11 按照有有关规定，要要求委托人提提供与其身份份、财产与收收入状况、证证券投资经验验、风险认知知与承受能力力和投资偏好好等相关的信信息和资料；4.2.1.22 自本合合同生效之日日起，按照本本合同的规定定，对委托资资产进行投资资运作及管理理； 4.2.1.33 依据合合同约定，收收取管理费等等

17、费用；4.2.1.44 根据本本合同及其他他有关规定，监监督托管人，对对于托管人违违反本合同或或有关法律法法规规定的行行为，对委托托资产及其他他当事人的利利益造成重大大损失的，有有权要求托管管人限期改正正，同时通知知委托人并报报告中国证监监会；4.2.1.55 经委托托人授权，代代理委托人行行使部分因委委托资产投资资于证券所产产生的权利； 4.2.1.66 经委托托人事先书面面同意，将委委托资产投资资于管理人、托托管人及与管管理人、托管管人有关联方方关系的公司司发行的证券券；4.2.1.77 合同约约定的其他权权利。4.2.2 管理人的义义务4.2.2.11 办理本本合同备案手手续；4.2.2

18、.22 自本合合同生效之日日起，以诚实实信用、勤勉勉尽责的原则则管理和运用用委托资产；4.2.2.33 按本合合同约定管理理和运作委托托资产；4.2.2.44 按规定定为委托资产产开立专用证证券账户；4.2.2.55 应当为为委托人建立立业务台账，按按照企业会计计准则的相关关规则进行会会计核算，与与托管人定期期对账；4.2.2.66 依据合合同约定的时时间和方式，向向委托人提供供对账单等资资料，说明报报告期内委托托资产的配置置状况、价值值变动、交易易记录等情况况；4.2.2.77 发生变变更投资主办办人等可能影影响委托人利利益的重大事事项时，应提提前或在合理理时间内告知知委托人；4.2.2.8

19、8 按照合合同约定的时时间和方式，为为委托人提供供委托资产运运作情况的查查询服务；4.2.2.99 建立健健全内部风险险控制、监察察与稽核、财财务管理及人人事管理等制制度，保证所所管理的委托托资产与自有有资产相互独独立，不同的的委托人的委委托资产相互互独立，对所所管理的不同同财产分别记记账。银行间市场场交易对手的的范围是全国国银行同业拆拆借中心核准准交易机构。因因交易对手信信用原因造成成损失时，管管理人应及时时通知委托人人，同时应采采取合理的补补救措施，并并协助向交易对对手追偿损失失；4.2.2.110 管理理人接受本公公司股东，以以及其他与本本公司具有关关联方关系的的自然人、法法人或者组织织

20、为定向资产产管理业务客客户的，应当当按照公司有有关制度规定定，对上述客客户的账户进进行监控，并并对客户身份份、合同编号号、专用证券券账户、委托托资产净值、委委托期限、累累计收益率等等信息进行集集中保管。定向资产管理业业务专项审计计意见应当对对上述客户账账户的资料完完整性、交易易公允性作出出说明。接受持有本公司司5%以下股股份的股东为为定向资产管管理业务客户户的，不受上上述限制。4.2.2.111 除法法律法规、本本合同及其他他有关规定外外，不得为管管理人及任何何第三人谋取取利益，未经经委托人同意意不得委托第第三人运作委委托资产；4.2.2.112 依据据法律法规及及本合同接受受委托人和托托管人

21、的监督督；4.2.2.113 按照照试行办法法、实施施细则和本本合同的规定定，编制年度度报告，并向向住所地中国证证监会派出机机构备案；4.2.2.114 保守守商业秘密，不不得泄露委托托资产投资计计划、投资意意向等；4.2.2.115 保存存委托资产管管理业务活动动的全部会计计资料，并妥妥善保存有关关的合同、协协议、交易记记录及其他相相关资料200年以上；4.2.2.116 公平平对待所管理理的不同财产产，不得从事事任何有损委委托资产及其其他当事人利利益的活动；4.2.2.117 在合合同终止时，按按照合同约定定将委托资产产交还委托人人；4.2.2.118 合同同约定的其他他义务。4.3 托管

22、管人名称： 住所： 办公地址： 邮政编码： 法定代表人： 联系人： 联系电话： 4.3.1 托管人的权权利4.3.1.11 根据本本合同的规定定托管委托人人的委托资产产，行使安全保管管委托资产、办办理资金收付付事项、监督督管理人投资资行为等权利利；4.3.1.22 依照本本合同的规定定，及时、足足额获得资产产托管费；4.3.1.33 根据本本合同委托托资产投资政政策（附件件3）约定监督管理理人对委托资资产的投资运运作，对于管管理人违反本本合同委托托资产投资政政策（附件件3）约定的行为，对对委托资产及及其他当事人人的利益造成成重大损失的的情形，有权权报告管理人人住所地中国国证监会派出出机构并采取

23、取必要措施；4.3.1.44合同约定的的其他权利。4.3.2 托管人的义义务4.3.2.11 安全保保管银行托管管专户内的委委托资产、办办理资金收付付事项；非依依法律规定、行行政法规和中中国证监会有有关规定或合合同约定，不不得擅自动用用或处分托管管资产；4.3.2.22 设立专专门的资产托托管部门，具具有符合要求求的营业场所所，配备足够够的、合格的的熟悉资产托托管业务的专专职人员，负负责委托资产产托管事宜；4.3.2.33 按规定定开设委托资资产的托管账户；对对所托管的不不同财产分别别设置账户，确确保委托资产产与托管人自自有资产及其其他托管资产产相独立；4.3.2.44 按照合合同约定，根据资

24、产管管理人的投资资指令，及时时办理清算、交交割事宜；4.3.2.55 妥善保管与与委托资产有有关的会计账账册、凭证、合合同等资料；4.3.2.66 托管人人按照本合同同委托资产产投资政策（附附件3）约定，监督管管理人投资行行为，发现管理人人违反合同约约定的，应当当立即要求管管理人改正；管理人不改改正或造成委委托人委托资资产损失的，应应及时通知委委托人，并协协助委托人索索赔，同时报报告管理人住住所地中国证证监会派出机机构； 4.3.2.77 按照合合同约定的时时间和方式，为为委托人提供供委托资产运运作情况报告告，并随时提提供查询服务务；4.3.2.88 按合同同约定，在规规定的时间内内审核管理人

25、人提供的清算算报告，并出出具审核意见见；4.3.2.99 除法律律法规、本合合同及其他有有关规定外，不不得为托管人人及任何第三三人谋取利益益，未经委托托人同意不得得委托第三人人托管委托资资产；4.3.2.110 公平平对待所托管管的不同财产产，不得从事事任何有损委委托资产及其其他当事人利利益的活动；4.3.2.111 合同同约定的其他他义务。五、委托资产5.1 委托托资产的种类类、数额、交交付时间、交交付方式、管管理期限5.1.1 委托人初始委托资产产为人民币_ 元。（ 份）5.1.1.11 委托资资产的追加在本合同有效期期内，如委托托人需追加委委托资产，应应提前 个工作日就就追加意向与与管理

26、人协商商，并将拟追加加金额书面通通知管理人和和托管人，在在得到管理人人书面确认后后及时将管理理人的书面确确认以传真方方式通知托管管人。委托人人按约定日期期将追加的委委托资金划拨拨至托管专户户，并通知托托管人将追加加资金情况在在追加的委托托资金到账后后的当日书面面通知管理人人。管理人和和托管人应及及时做好委托托资产增加的的记账工作。5.1.1.2 委托人、管理人可以另行约定部分委托资产的委托期限，委托期限届满时，管理人应在约定的时间内向托管人下达资金划转指令。在此范围之外，如委托人需减少委托资产，5%以内提前 10 个工作日书面通知管理人和托管人，5%以上提前 30 个工作日书面通知管理人和托管

27、人，在获得管理人和托管人书面确认后，管理人应尽快做好资金减少的操作准备，并根据委托人出具的书面划款指令在约定的时间向托管人下达资金划转指令。5.1.2 委托管理期期限为定期_年。除非各方方另有约定，从从委托期限届届满之日起，管管理人不得再再运作委托资资产，但处分未未变现的非现现金类委托资资产除外。5.2 委托托资产的保管管与处分5.2.1 委托资产独独立于管理人人、托管人的的固有财产，并并由托管人保保管。管理人人、托管人不不得将委托资资产归入其固固有财产。5.2.2 管理人因委委托资产的管管理、运用或或者其他情形形而取得的财财产和收益归归入委托资产产。托管人因因托管账户资资金闲置而取取得的利息

28、归归入委托资产产。5.2.3 管理人、托托管人可以按按本合同的约约定收取管理理费、托管费费以及本合同同约定的其他他费用。管理理人、托管人人因依法解散散、被依法撤撤销或者被依依法宣告破产产等原因进行行清算的，委委托资产不属属于其清算财财产。5.2.4 委托资产产产生的债权不不得与不属于于委托资产本本身的债务相相互抵消。非非因委托资产产本身承担的的债务，管理理人、托管人人不得主张其其债权人对委委托资产强制制执行。任何单位或或者个人对委委托资产主张张权利时，管管理人、托管管人应明确告告知委托资产产的独立性，并并及时通知委委托人。5.3 委托托资产相关账账户的开立和和管理委托人移交、追追加委托资产产的

29、划出账户户与提取委托托资产的划入入账户必须为为以委托人名名义开立的同同一账户。特特殊情况导致致移交、追加加与提取的账账户不一致时时，委托人应应出具符合相相关法律法规规、监管制度度和业务规则则等规定的书书面说明，托管人于收收到委托资产产之日起3个个工作日内向向管理人发送送汇款回单，由由管理人对汇汇款回单上的的账户信息与与委托人指定定账户信息的的一致性进行行核对。5.3.1 专用证券账账户5.3.1.11 委托人人授权管理人人或托管人开立立、使用、注注销和转换专专用证券账户户，委托人提供供必要协助并并承担相应费费用。5.3.1.22 专用证证券账户仅供供本合同定向向资产管理业业务使用，并并且只能由

30、管管理人使用，不不得转托管或或转指定，中中国证监会另另有规定的除除外。5.3.1.33 委托人人授权托管人人或结算代理理人向中央国国债登记结算算有限责任公公司（以下简简称中央结算算公司）申请请开立债券托托管账户时，由由委托人、管管理人和托管管人按照相关关规定分别提提供开户材料料，账户开立立后两个工作作日内以传真真形式通知本本合同各当事事人。通过结结算代理人进进行债券交易易和结算时，管管理人与结算算代理人签订订债券结算代代理协议。委委托人认可市市场交易结算算规则和委托托资产投资中中存在的风险险。但托管人人在发现之后后应通知委托托人及管理人人，并协助委委托人监督管管理人更正。5.3.2 托管专户托

31、管人应以至少少包含委托人人名义在其营营业机构开立立委托资产专专用银行账户户。委托资产产专用银行账账户的预留印印鉴由托管人人制作、保管管和使用，并并根据管理人人合法合规的的指令办理资资金收付。托管专户内的闲闲置资金利率率由委托人与与开户行协商商决定。委托托资产运作起起始日及执行行利率调整时时，委托人应应将最终执行行的利率以传传真的形式通通知托管人及及管理人。5.4 委托托资产的移交交5.4.1 委托资产相相关账户开立立完毕后，委委托人应及时时将初始委托托资产（不得低于中国国证监会规定定的最低限额额100万元元人民币）划拨至托管管人为本委托托资产开立的的托管专户，并指示托托管人于委托托资产托管专专

32、户收到初始始委托资产的的当日向委托人人及管理人书书面确认，经经委托人及管管理人双方确确认后的下一一工作日作为为委托资产运运作起始日及及建账日。5.4.2 委托资产的的追加或减少少在本合同存续期期内，委托人人需追加委托托资产的，比比照初始委托托资产办理移移交手续，管理人、托托管人应按照照本合同的规规定分别管理理和托管追加加部分的委托托资产。委托托人需减少委委托资产的，在在资产转出托托管专户的当当日由托管人人书面通知管管理人和委托托人做相应委委托资产变更更登记。管理理人和托管人人不承担因执执行委托人通通知造成的资资产变现损失失。5.5 委托托资产的提取取5.5.1 在本合同存存续期内，委委托人可以

33、提提取部分委托托资产，但提提取后的委托托资产净值不不得低于中国国证监会规定定的最低限额额100万元元人民币；当当委托资产净净值不高于100万元人人民币时，委委托人不得提提前提取，但但经合同各方方当事人协商商一致可以提提前终止合同同。5.5.2 委托人、管管理人可以另另行约定部分分委托资产的的委托期限，委委托期限届满满时，管理人人应在约定的的时间内向托托管人下达资资金划转指令令。在此范围围之外，如遇遇委托人需要要提取委托资资产，委托人人需按5.11.1.2提提前 10 或30个工工作日书面通通知管理人并并抄送托管人人。管理人如如果有充分的的理由认为延延迟提取符合合当时情况，可在接到委托人通知后

34、2 个工作日内向委托人做出书面说明，并与委托人共同协商在合理期限内完成委托资产的提取。委托人应按事先约定的日期，要求管理人发送财产划拨指令，通知托管人将相应财产从相关账户划拨至委托人账户，托管人应于划拨财产当日以书面形式分别通知其他两方。管理人和托管人不承担因执行委托人通知造成的资产变现损失。5.6 资产产清算和返还还的期限、方方式委托管理期限届届满后，管理理人、托管人人应于 5 个工作日内内向委托人出出具资产管管理清算报告告，该报告告由管理人制制作，托管人人复核，并由由委托人盖章认可，本本合同终止。托管人将本合同第十四条所述管理费划入管理人指定的银行账户、将托管费划入托管人指定的银行账户，同

35、时将托管专户内的资金按照相关规定划入委托人指定的银行账户。若委托人需将托管专户转为其一般账户继续使用，则托管人在依据管理人指令支付管理费和托管费后解除托管责任，委托人可自行处理账户内剩余资产。六、投资政策及及变更6.1 委托托人的投资状状况资产委托人的财财务状况、风风险认知和承受能能力、投资偏偏好等基本情情况详见本合合同附件1。6.2 委托托资产的投资资政策包括投资目标、投投资范围、投投资限制、投投资策略、业业绩比较基准准等详见本合合同附件3。6.3 投资资策略的变更更经委托人与管理理人协商一致致可对投资策策略进行变更更，变更投资资策略应以书书面形式作出出。投资策略略变更时委托托人、管理人人与

36、托管人之之间应协商确确定为调整投投资组合所需需的必要时间间。七、投资主办人人的指定与变变更7.1 委托托资产投资主主办人由管理理人负责指定定。7.2 管理理人如需变更投资资主办人，应应提前 10个工作作日内通知委委托人和托管管人。7.3 定向向资产管理业业务的投资主主办人不得兼兼任其它资产产管理业务的的投资主办人人，也不得同时办办理定向资产产管理业务和和自营业务。八、投资指令的的发送、确认认和执行8.1 交易易清算授权管理人应向托管管人提供预留留印鉴和授权权人签字样本本，事先书面面通知（以下下称“授权通知”）托管人有有权发送指令令的人员名单单，注明相应应的交易权限限，并规定管管理人向托管管人发

37、送指令令时托管人确确认有权发送送人员身份的的方法。托管管人在收到授授权通知当日日回函向管理理人确认。授权通通知，自管理理人收到托管管人发出的回回函时开始生生效。管理人人和托管人对对授权文件负负有保密义务务，其内容不不得向授权人人及相关操作作人员以外的的任何人泄露露。8.2 投资资指令的内容容投资指令是管理理人在运用委委托资产时，向向托管人发出出的资金划拨拨及其他款项项支付的指令令。管理人发发给托管人的的指令应写明明款项事由、支支付时间、到到账时间、金金额、账户等等，加盖预留留印鉴并有被被授权人签字字。8.3 指令令的发送、确确认和执行程程序指令由“授权通通知”确定的有权权发送人（下下称“被授权

38、人”）代表管理理人用传真或或其他托管人人和管理人书书面确认过的的方式向托管管人发送。管管理人有义务务在发送指令令后及时与托托管人进行确确认，因管理理人未能及时时与托管人进进行指令确认认,致使资金金未能及时到到账所造成的损损失不由托管管人承担托管人依照“授授权通知”规定的方法法确认指令有有效后，方可可执行指令。对对于被授权人人发出的指令令，管理人不不得否认其效效力。管理人人应按照有关关法律法规和和本合同的规规定，在其合合法的经营权权限和交易权权限内发送划划款指令（附附件6）。管理人发送送指令的截止止时间为当天天14：000，如管理人人要求当天某某一时点到账账，则交易结结算指令需提提前2个小时时发

39、送。管理人T日截止时间间后发送的投投资指令，视视同要求T+1日到账的的投资指令处处理。托管人人因投资监督督需要要求管管理人另行发发送相关交易易解释、说明明等文件，则则视托管人收收到上述有效效文件的时间间为收到指令令时间。管理理人在发送交交易指令时，应应充分考虑托托管人执行指指令的必要操操作时间和银银行结算的在在途时间。托管人收到管理理人发送的指指令后，应立立即对印鉴和签名名进行表面相相符性验证，复复核无误后应应在规定期限限内执行，不不得延误。如如托管人发现现投资指令违违反合同约定定的，有权拒拒绝执行该指指令，但应及及时通知管理理人，由此产产生的损失托托管人不承担担责任，违约约人承担责任任。指令

40、执行行完毕后，托托管人应将执执行完毕的指指令盖章回传传给管理人。对对缺乏被授权权人印鉴和签签名或印鉴和和签名不符或或超越被授权权人授权范围围的划款指令令，托管人可可以拒绝执行行，并立即通通知管理人进进行核查。托托管人仅根据据被授权人预预留印鉴和签签名进行表面面相符性的形形式审查，对对其真实性不不承担责任。管理人向托管人人下达指令时时，应确保委委托资产托管管专户有足够够的资金余额额，对管理人人在没有充足足资金的情况况下向托管人人发出的指令令，托管人可可不予执行，并并立即通知管管理人，托管管人不承担因因为不执行该该指令而造成成损失的责任任，责任人承担担责任。管理人应将同业业市场国债交交易通知单加加

41、盖印章后传传真给托管人人。8.4 管理理人发送错误误指令的情形形和处理程序序管理人发送错误误指令的情形形包括指令发发送人员无权权或超越权限限发送指令及及交割信息错错误，指令中中重要信息模模糊不清或不不全等。托管管人在确认指令时，发现管理理人的指令错错误时，有权权拒绝执行，并并及时通知管管理人改正。8.5 更换换被授权人的的程序委托人、管理人人撤换被授权权人员或改变变被授权人员员的权限，必必须提前至少少一个交易日日，使用传真真向托管人发发出被授权人人变更通知，同同时电话通知知托管人，托托管人收到变变更通知当日将回函书书面传真委托托人、管理人人并通过电话话确认。被授授权人变更通通知，自委托托人、管

42、理人人收到托管人人以传真形式式发出的回函函确认时开始始生效。委托托人、管理人人在此后3日内将被授授权人变更通通知的正本送送交托管人，托管人则将将回函正本送送交委托人、管管理人。更换换被授权人通通知生效后，对对于已被撤换换的人员无权权发送的指令令，或被改变变授权人员超超权限发送的的指令，委托托人、管理人人不承担责任任。九、交易及交收收清算安排9.1 投资资证券后的清清算交收安排排9.1.1托管管人在清算和和交收中的责责任本委托财产投资资于证券发生生的所有场内内、场外交易易的资金清算算交割，全部部由托管人负负责办理。9.1.2无法法按时支付证证券清算款的的责任认定及及处理程序管理人应确保托托管人在

43、执行行管理人发送送的指令时，有有足够的头寸寸进行交收。委委托财产的资资金头寸不足足时，托管人人有权拒绝管管理人发送的的划款指令。管管理人在发送送划款指令时时应充分考虑虑托管人的划划款处理所需需的合理时间间。如由于管管理人的原因因导致无法按按时支付证券券清算款，由由此造成的直直接损失由管管理人承担。在资金头寸充足足的情况下，托托管人对管理理人符合法律律法规、本合合同的指令不不得无故拖延延或拒绝执行行。如由于托托管人的过错错导致委托财财产无法按时时支付证券清清算款，由此此造成的直接接损失由托管管人承担。9.2 管理理人和托管人人每周对资产的的资金账目和证券账目进行核对对，做到账实相符、账账账相符。

44、每月月月末管理人将将当月估值结结果发送至托托管人，经托托管人核对无无误后将核对对估值结果发发送至管理人人。9.3 可用用资金余额的的确认每一交易日9：30以前，托托管人将当日日资金头寸表表以传真形式式发送管理人人。当日177：00之前前将反映当日日资金流水的的资金调节节表（含明明细）传真给给管理人。十、越权交易和和被动超标处处理10.1 越越权交易处理理10.1.1 越权交易易的界定本合同所指越权权交易是指管管理人在委托托投资交易过过程中发生的的如下行为：（1）违反反本合同附件件3投资政策规定的投投资交易行为为；（2）进进行法律法规规禁止的投资资交易行为。10.1.2 对主动越权交易易的处理若

45、管理人违反110.1.11定义的越权权交易中的（11），如果经经委托人出具具越权免责的书书面意见，视视同正常交易易处理。管理理人需向托管管人出示委托托人的越权免免责说明。如果委托人拒绝绝出具越权免免责的书面意意见的，则对于越越权交易买进进或卖出的款款、券，管理理人应于交割割清算完成之之日起10个工作日日内进行相反反的卖出或买买进冲销处理理并结算损益益，若发生损损失的，管理理人应将与越越权交易而导导致的损失及及相关交易费费用等额的资资金补足拨入入委托资金账账户；冲销处处理后，若有有盈余的，收收益归委托资资产所有。托托管人有权向向管理人出具具书面警示函函，并报告委委托人。10.1.3 越权交易易所

46、发生的损损失及相关交交易费用由管管理人负担，所所发生的收益益归本委托资资产所有。10.2 被被动超标处理理10.2.1 资产配置置比例被动超超标：10.2.1.1 资产配置置比例被动超超标是指管理理人日常操作作符合本合同同的要求，但但因客观情况况导致资产配配置比例超过过规定的情况况。10.2.1.2 在投资运运作过程中，管理人应采取积极措施尽量避免出现资产配置比例被动超标，发现资产配置比例被动超标后，应当在10个交易日内进行调整。未上市或锁定期证券应在该投资品种上市交易的10个交易日内将资产配置比例调整至规定的比例范围内。管理人在上述期限内调整后，视为管理人履行了其义务。10.2.1.3 新建

47、委托资产产投资组合的的建仓期为 个月，建建仓期结束后后资产配置比比例应符合本本合同的约定定和相关法规规的规定。10.2.1.4 因追加或提取委托资资产导致管理人管理的的单个委托资资产投资组合合规模一次性性增加或下降降30%以上上时，管理人人应自上述情情况发生之日日起的3个月内将资资产配置比例例调整至规定定范围内。管管理人在上述述期限内调整整后，视为管管理人履行了了其义务。10.2.1.5 管理人人自发现资产产配置比例被被动超标后至至将资产配置置比例调整至至规定的比例例范围内，该该类资产的投投资仅限于向向调整至规定定的比例范围围内的方向操操作，严禁逆逆向操作。10.2.2 投资品种种被动超标10.2.2.1 投资品种种被动超标指指因非直接