BT工程介绍及合同范本(48)3649.docx
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1、什么是BT建设-移交合同(以下简称BT合同):是指国家职能部门与投资商签订的建设基础设施工程,工程建成后,投资商将该工程移交给政府;政府创造条件让投资商实施其它项目以便收回投资和利润,或根据BT合同规定对投资商进行结算的投资形式。浅谈BT合同的的几个问题 BT是英英文Builld(建设)和和Transsfer(移移交)缩写形形式,意即“建建设-移交交”,是政府府利用非政府府资金来进行行基础非经营营性设施建设设项目的一种种融资模式。政政府根据当地地社会和经济济发展需要对对项目进行立立项,完成项项目建议书、可可行性研究、筹筹划报批等前前期工作,将将项目融资和和建设的特许许权转让给投投资方(依法法注
2、册成立的的国有或私有有建筑企业),银银行或其他金金融机构根据据项目未来的的收益情况对对投资方的经经济等实力情情况为项目提提供融资贷款款,政府与投投资方签订BBT投资合同同,投资方组组建BT项目目公司,投资资方在建设期期间行使回购购方职能,对对项目进行融融资、建设、并并承担建设期期间的风险。 项目竣工工后,按BTT合同,投资资方将完工验验收合格的项项目移交给政政府,政府按按约定总价(或或计量总价加加上合理回报报)按比例分分期偿还投资资方的融资和和建设费用。政政府在BT投投资全过程中中行使监管,保保证BT投资资项目的顺利利融资、建设设、移交。投投资方是否具具有与项目规规模相适应的的实力,是BBT项
3、目能否否顺利建设和和移交的关键键 一、实实施BT融资资模式的依据据有:11.、中华华人民共和国国政府采购法法第二条“政政府采购是指指各级国家机机关、事业单单位和团体组组织,使用财财政性资金采采购依法制定定的集中采购购目录以内的的或者采购限限额标准以上上的货物、工工程和服务的的行为。”2.、中中华人民共和和国建设部200330号关关于培育发展展工程总承包包和工程项目目管理企业的的指导意见第第四章第七条条“鼓励有投投融资能力的的工程总承包包企业,对具具备条件的工工程项目,根根据回购方的的要求按照建建设转让(BT)、建建设-经营营-转让(BOT)、建建设拥有-经营(BBOO)、建建设-拥有有-经营-
4、转让(BBOOT)等等方式组织实实施。”二、BT合同回回购方关注的的问题1、投资人的自自有资金问题题。投资人的投投融资能力事事关工程项目目能否顺利实实施,必须严严格控制项目目的投融资风风险,建立风风险预防机制制,因此规范范项目公司自自有资金的问问题就显得极极为重要。国国务院关于固固定资产投资资项目试行资资本金制度的的通知(国国发1999635号号)明确规定定了投资项目目资本金的具具体比例,同同时各个省市市也做出了一一些具体规定定,例如昆昆明市20008年基础设设施项目投融融资指南中中规定投资主主体“自有资资金不低于项项目总投资的的30%,其其余建设资金金须提供相关关金融机构出出具的贷款承承诺函
5、”。BBT项目中,投投资人往往以以投资总额330%的资金金投入作为新新设项目公司司的注册资本本金。因此,为为有效规避风风险,可以结结合投资人的的资金实力做做出如下限制制性约定:如如果投资人实实力较强,资资信状况良好好,并且项目目投资总额数数额巨大,为为有效利用资资金,避免资资金的闲置,在在现行公司法法许可的情形形下允许项目目公司注册资资本金分期到到位,但应明明确约定分期期到位的具体体时间,并严严格约定投资资人未能按时时履行股东出出资义务的违违约责任;如如果投资人资资金实力一般般,或者不了了解其具体的的资信状况,为为有效防止“烂烂尾合同”的的出现,应以以项目公司资资本金全部按按期足额到位位作为B
6、T合合同生效条件件之一或作为为BT合同回回购方方终止止合同的条件件之一。2、建设资金共共管账户问题题。在部分BTT合同中存在在这样的约定定:建设资金金共管账户的的设立由回购购方方、项目目公司及商业业银行共同签签订三方资金金监管协议。建建设资金共管管账户涉及两两个问题:建建设资金使用用计划的监管管及建设期利利息的计算。在在这类合同中中,为了确认认建设资金使使用计划的按按约定执行,即即建设资金按按时足额投入入并专门使用用于该BT项项目,每笔项项目公司的建建设资金的进进入和划出都都需要经过回回购方和账户户所在商业银银行的共同监监管。通过建建设资金共管管账户,回购购方可以随时时了解项目建建设资金的存存
7、量及使用情情况,进而掌掌控项目的投投融资进度及及工程实施进进度。目前,绝大大部分投资人人都需要融资资,投资人自自有全部投资资总额资金的的情况极少。因因此,作为对对投资人融资资支出的补偿偿,回购方会会向投资人支支付建设期利利息,一般以以中国人民银银行公布的一一定期限的贷贷款基准利率率计算。建设设期利息的计计算方式,则则是以经回购购方和项目公公司双方共同同确认的建设设资金使用计计划约定的每每笔建设资金金实际进入到到建设资金共共管账户之日日起开始计算算各笔建设资资金的利息,计计息期间一般般是到回购期期开始之前终终止。因此,建建设资金共管管账户可以作作为计算建设设期利息的重重要依据。3、项目公司股股权
8、转让的问问题。回购方经过过招投标或竞竞争性谈判等等程序,确定定了具备投资资能力的投资资人,并与其其签订BT合合同,之后,投投资人将成立立项目公司运运作该项目,从从某种意义上上而言回购方方是与项目公公司合作。但但投资人会基基于种种原因因转让项目公公司的股权,股股权转让后,导导致通过招投投标或竞争性性谈判所确定定的投资人已已经发生了改改变,有损于于回购方的信信赖利益,也也带来了合同同继续履行的的新风险。因因此,项目公公司的股权转转让有必要进进行严格限制制。一般情况况下,应要求求项目公司的的股东出具承承诺函,承诺诺不会转让股股权,但此种种模式缺乏有有效约束,即即使出现股东东转让股权的的情形回购方方方
9、亦无可奈奈何。最好是是将股权转让让的禁止性规规定列入到投投资人的义务务中,并明确确其违约责任任。在实际谈判判过程中,投投资人往往会会坚持股权转转让的权利,对对于回购方而而言,应至少少坚持在进入入回购期后并并在缺陷责任任期满之前,投投资人不得转转让项目公司司的股权。因因为,项目竣竣(交)工验验收合格后才才进入回购期期,并且项目目公司的缺陷陷责任期已经经结束,在此此种情况下回回购方的风险险已大大减小小。4、投资人融资资担保的问题题。(1)项目公司司在项目资产产上设立担保保。项目公司融融资时,可能能会以项目资资产作为担保保财产。项目目资产范围比比较宽泛,既既包括了一些些实体工程,也也有一些配套套的附
10、属设施施等。如以项项目资产作为为担保财产融融资,可能会会出现如下情情形,即回购购方按时足额额的偿还回购购价款,但是是项目公司违违反了融资贷贷款合同的约约定拖欠银行行的贷款,在在此种情况下下银行为维护护己方权利会会实现担保权权,回购方回回购的资产就就是不完全的的项目资产了了。因此,应应严禁项目公公司以项目资资产作为融资资担保。(2)关于项目目公司以回购购方提供的回回购担保权益益为融资贷款款银行设立新新的担保问题题。在签订BTT合同时,为为保证项目公公司的权利,往往往会要求回回购方提供回回购担保。例例如在北京某某地铁BT工工程项目中,回回购担保的形形式,是以北北京某基础设设施投资有限限公司作为回回
11、购方的保证证人。另外一一种形式,就就是回购方提提供某地块的的土地一级开开发收益的质质押,作为回回购担保,此此种情形下该该地块的土地地一级开发主主体(往往是是第三方)须须与项目公司司签订质押合合同。项目公司出出于融资的需需要,会提出出以回购方提提供的回购担担保权益为融融资贷款银行行设立新的担担保,譬如回回购方的回购购保证人,作作为项目公司司的保证人,为为项目公司融融资提供保证证;又譬如项项目公司将回回购方提供的的回购质押担担保进行转质质押,作为项项目公司融资资的担保等等等,此种情形形下,会给回回购方带来一一些风险,故故在合同谈判判方案的设计计和前期对项项目公司的尽尽职调查方面面显得尤为重重要。5
12、、设计与监理理的问题。项目公司作作为投资建设设方,对建设设工程的按期期按质交付承承担全部的责责任,因此,项项目公司最好好拥有包括工工程设计、施施工、监理、材材料和设备采采购等工程建建设全过程的的完整权利。但但回购方往往往要对设计与与监理单位享享有确定的权权利,直接确确定设计单位位能够最大限限度的满足回回购方方对工工程项目的使使用要求;而而施工图纸和和设计说明书书是编制施工工图预算的依依据之一,回回购方方须介介入施工图预预算的编制工工作,以有效效控制整个工工程的建安成成本;再监理理方在工程建建设过程中占占据着重要的的地位,监理理将对工程进进度、质量、投投资进行控制制,并对设计计变更、工程程变更、
13、工程程开工令的下下发等事项都都发挥着不可可替代的作用用,特别是工工程成本的控控制与工程质质量的审查都都需要监理方方积极的配合合,因此作为为回购方方应应拥有确认设设计与监理单单位的权利,以以维护自身权权益。6、对项目公司司工程招标程程序及结果的的确认。项目公司作作为投资建设设方,并不具具备工程的施施工资质,因因此需要开展展施工单位和和材料设备供供应商的招标标工作。从回回购方的角度度来说,对项项目公司的上上述工作应拥拥有监督的权权利。同时,回回购方的一些些特殊要求,譬譬如为保证工工程质量而对对施工总承包包单位资质有有特殊要求的的,都应反映映在项目公司司的招标文件件中。因此,在在BT合同中中应约定项
14、目目公司事先需需将招标文件件报回购方同同意后方可实实施,并且将将招标结果报报回购方备案案,但是回购购方事先的批批准和备案行行为,并不免免除项目公司司对招标过程程及结果承担担的全部责任任。模板工工程BT模式式投资建设合同甲方:公司司地址:法定代表人人:乙方:地址:法定代表人人:鉴于:1.甲方经经*区人民民政府授权(授权文件见见附件1),是是*区人民民政府确定的的*工程的的最终项目业业主;2.甲方就就工程(详后后附(工程项项目一览表)进行“BTT”(Buiild-Trransfeer)模式招招标(或竞争争性谈判),公公司投标并中中标(或参与与竞争性谈判判并中标)。根据中华华人民共和国国合同法、中中
15、华人民共和和国建筑法、建建设工程质量量管理条例、国国家计委关于于印发促进和和引导民间投投资的若干意意见的通知、建建设部关于于加快市政公公用行业市场场化进程的意意见、xxx市人民政政府关于加强强和规范政府府投资项目BBT融资建设设管理的通知知(x府发20007733号)等法律律法规,及xx区政府投资项目BT融资建设管理实施意见(xx府发200817号)和xx区政府投资项目相关规定,经双方充分协商一致,订立本合同,以此共同恪守。第一条 定定义除合同条款款另有约定外外,本合同用用语以下列定定义为准:1.1本工工程(或本项项目):指*工业园区区(详后附(工程项目一一览表)工程程。1.2本工工程范围:。
16、以下为参参考示例,应应根据不同工工程明确详尽尽:土石方工程程、路基工程程、路面工程程、人行道及及相关附属工工程、路灯、管管网(排水、排排污、管涵工工程等)、软软基处理工程程等甲方提供供的施工图设设计文件所示示的全部施工工内容。其中中通讯及电力力工程只包括括通讯沟、电电缆沟及电力力沟相关工程程(除电缆、电电线及相关配配电设备外的的所有工程)。沥青砼道道路面层、交交通标志、标标线不在本次次实施范围内内。燃气工程程由其他相关关职能部门实实施,承包单单位配合(不不计配合费);绿化工程程只包括建筑筑部分,不包包括植物部分分(种植土不不计算)。以上内容按按甲方提供的的施工设计图图和招标文件件指定的范围围为
17、准。1.3 BBT模式:BBT是英文BBUILD -TRANNSFER的的缩写,在本本合同中的中中文意思即:建设一移交交;双方认可可的BT模式式是指乙方按按本合同的约约定负责项目目投融资、工工程建设全过过程的组织和和管理,并承承担其期间的的风险。在乙乙方按约定将将本工程建成成竣工移交给给甲方及甲方方指定的管护护单位后,乙乙方按BT回回购价款收回回投资。1.4建设设期:指本项项目的建设周周期,从本合合同生效之日日起至工程竣竣工验收合格格之日止。1.5工程程施工期:自自取得开工许许可证之日起起至工程竣工工验收合格之之日止。1.6回购购价款:指根根据本合同第第三条确定的的甲方应支付付乙方的费用用总额
18、。1.7“元元”:指人民民币单位“元元”。1.8基准准日:指本合合同中用于确确定具体时间间界点的日期期。1.8.11通车基准日日:指本项目目全部工程竣竣工通车之日日。1.8.22全面验收备备案基准日:指本项目全全面验收备案案完毕取得备备案证书之日日。1.8.33工程档案移移交基准日:指本项目全全部的工程档档案移交完毕毕之日。1.9工程程相关单位:指本工程的的工程咨询单单位、勘察、设设计单位、施施工单位、设设计监理单位位、专业施工工监理单位、施施工监控单位位、审计中介介机构、材料料与设备供应应单位等。1.10区区政府:指*区人民政政府。1.11回回购期:指本本工程承包范范围内的工作作内容竣工完完
19、成并验收合合格之日起开开始,按约定定完成回购款款支付之日止止结束。本工工程回购期 年。1.12不不可抗力:合合同任何一方方不能预见、不不可避免、无无法控制或不不能克服的自自然事件,包包括地震、台台风、洪水等等自然灾害或或战争及一切切非人力可预预测或者控制制的事件。第二条 工工程实施2.1工程程实施方式2.1.11本工程采用用本合同约定定的BT模式式实施:乙方方负责筹集本本工程所需资资金(包括建建筑安装工程程费,甲方掌掌握使用的交交通组织费、征征地拆迁、工工程勘察、设设计、监理、质质量监督、施施工水、电设设施等费用)和建设过程程中的组织和和管理。项目目的建设管理理职责(包括括办理相关建建设审批手
20、续续,勘察、设设计及监理单单位的委托及及管理)由(甲方)项目目业主承担,工工程建成后按按约定程序由由乙方移交给给甲方,并由由甲方按本合合同约定回购购价款支付给给乙方回购款款项。2.2甲方方原则上应在在年月月日前完成成本项目工程程范围内所有有工程的施工工图设计和按按区政府规定定的前期工作作程序,达到到工程开工条条件。2.3乙方方应在合川区区组建与本项项目建设管理理相适应的项项目公司(项项目管理部),有足够的的管理和专业业人员,确保保本工程质量量、工期和安安全施工。2.4乙方方承诺:乙方方确保合同内内的工程在年月日前全部完完工,但因甲甲方原因不能能按时开工时时,完工时间间应顺延。2.5建设设期资金
21、监管管:指乙方按按工程进度和和甲方安排及及时足额将项项目资金划入入乙方项目公公司为本工程程项目设立的的专用帐户,以以便甲方监督督乙方的建设设资金到位情情况。乙方应应按合同约定定及时支付甲甲方使用的资资金。乙方对对工程相关单单位的进度款款支付按工程程实际进度,根根据与相关单单位的合同约约定执行,不不得违约拖欠欠。乙方按月月向甲方提供供工程进度款款的支付情况况说明,并提提供相关工程程资料和财务务资料,以便便甲方检查、监监督。2.6资金金到位:本合合同生效后十十日内,乙方方应将 万元元资金划入项项目公司专用用帐户(下称称专户),其其余资金根据据由乙方编制制甲方同意的的施工组织织设计和资资金到位计划划
22、,及时足足额到位,确确保工程顺利利进行。项目目公司专用帐帐户由甲、乙乙双方共同监监管。第三条 回回购价款及支支付3.1回购购价款3.1本合合同的回购价价款暂定为万元,由由建筑安装工工程费、甲方方掌握使用的的费用、资金金占用费组成成,具体如下下:3.1.11建筑安装工工程费按本合合同第四条规规定原则确定定的预算下浮浮%后实行行总价包干,金金额暂定万元,最终终工程包干总总造价需在年月日前经双方方商定后,以以区政府投资资项目评审中中心审核的造造价为准,最最终合同包干干总造价另行行签定补充协协议。3.1.22甲方掌握使使用的费用万元。其其中:3.1.22.1交通组组织费:临时时交通标志、义义交、交警等
23、等费用,暂定定万元;3.1.22.2工程勘勘察、设计、监监理、质量监监督等费用,暂暂定万元元;3.1.22.3施工水水、电设施费费:暂定万元;3.1.22.4征地拆拆迁费:暂定定万元。上述4项费费用在乙方资资金到帐后110天内划入入甲方帐户。3.1.33资金占用费费3.1.33.1建设期期利息:不计计取。3.1.33.2回购期期利息:从进进入回购期之之日起分段计计算利息。基基数按照当期期尚未支付的的建筑安装工工程费和甲方方掌握使用的的费用总额之之和计算。建建筑安装工程程费的5%作作为质量保修修金,质量保保修期内不计计算利息。利利率按照中国国人民银行同同期贷款基准准利率上浮(或下浮)%计算,利利
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