WW39航运公司安全管理体系审核发证规则4470.docx

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1、外来文件汇编 WW39 航运公司安全管理体系审核发证规则 第18/18页航运公司安全管理体系审核发证规则（生效日期期：20001年100月8日）第一章 总则第一条 为保证国国际船舶安安全营运和和防止污染染管理规则则（以下下简称国国际安全管管理规则）和和中华人人民共和国国船舶安全全营运和防防止污染管管理规则（以以下简称国国内安全管管理规则）的的实施，规规定公司和和船舶申请请审核发证证的条件，规规范航运公公司及相关关船舶安全全管理体系系的审核发发证行为，明明确审核方方和被审核核方的权利利、责任和和义务，制制定本规则则。第二条 本规则适适用于依据据国际安安全管理规规则或国国内安全管管理规则对对其适用

2、的的船舶及公公司进行的的审核发证证及其管理理活动。第三条 中华人民民共和国海海事局是实实施本规则则的主管机机关。中华人民共共和国海事事局及其指指定的海事事机构、授授权或认可可的其他机机构为审核核发证机构构，按照主主管机关确确定的审核核发证权限限范围开展展相应的审审核发证工工作。第四条 实施安全全管理体系系审核的人人员必须持持有主管机机关认可的的审核员证证书。第五条 安全管理理体系的审审核，包括括公司审核核和船舶审审核，由审审核发证机机构按照国国际安全管管理规则或或国内安安全管理规规则以及及本规则的的规定组织织实施。第六条 审核发证证机构分别别对公司和和船舶实施施以下审核核：（一）初次次审核；（

3、二）年度度审核（公公司）；（三）中间间审核（船船舶）；（四）换证证审核；（五）跟踪踪审核（公公司）；（六）附加加审核（公公司）；（七）临时时审核。公司初次审审核和换证证审核可分分为预审和和正式审核核两个阶段段。第二章 公司审核核发证第七条 申请审核核的公司应应向主管机机关指定的的审核发证证机构或其委托受受理申请的的机构提交交申请材料料。第一节 初次审核核和发证第八条 申请初次次审核的公公司应具备备以下条件件：（一）具有有独立法人人资格；（二）已建建立文件化化的安全管管理体系；（三）安全全管理体系系已在公司司岸上及相相关船种的的至少1艘艘船上运行行3个月。第九条 初次审核核申请应附附送以下材材料

4、：（一）安全全管理手册册；（二）安全全管理体系系文件清单单；（三）安全全管理体系系有效性评评价报告或或管理复查查报告。如申请审核核的公司是是船舶管理理公司而不不是船舶所所有人，还还应附送符符合本规则则第七十四四条规定要要求的船舶舶管理协议议。第十条 审核发证证机构或其其委托受理理申请的机机构收到初初次审核申申请及所附附材料后，应应立即进行行申请材料料审查，以以判断：（一）公司司是否属于于本机构管管辖范围；（二）公司司是否符合合申请条件件；（三）申请请材料是否否齐全；（四）安全全管理手册册是否已全全面阐述公公司如何实实施安全管管理体系；（五）安全全管理体系系是否可能能符合国国际安全管管理规则或或

5、国内安安全管理规规则的要要求。申请材料审审查未通过过的，公司司应补充、修修改或重新新提交申请请。第十一条 申请材材料审查通通过后，审审核发证机机构应指派派审核组对对公司安全全管理体系系进行预审审。审核内内容包括：（一）安全全管理体系系文件对国国际安全管管理规则或或国内安安全管理规规则的各各项要求的的覆盖程度度；（二）安全全管理体系系文件与国国际安全管管理规则或或国内安安全管理规规则的符符合性。公公司应向审审核组提供供充分满足足审核需要要的安全管管理体系文文件及相关关材料。预预审未通过过的，公司司应在采取取纠正措施施后重新申申请初次审审核。第十二条 预审通通过的，审审核组应与与公司商定定正式审核

6、核时间并实实施正式审审核。审核核内容包括括：（一）安全全管理体系系文件，以以预审中发发现问题的的纠正情况况为重点；（二）公司司岸上充分分实施安全全管理体系系的客观证证据；（三）安全全管理体系系适用的每每个船种至至少1艘船船舶充分实实施安全管管理体系的的客观证据据；（四）安全全管理体系系实现公司司安全和防防止污染目目标的有效效性。第十三条 通过审审核组的审审核并经审审核发证机机构审定同同意发证的的，审核发发证机构将将向该公司司签发“符符合证明”。公司初次审审核中已通通过审核的的船舶，不不再安排初初次审核，直直接签发“安全管理理证书”。第十四条 未通过过审核组的的审核或经经审核发证证机构审定定不同

7、意发发证的，公公司应采取取纠正措施施并在3个个月后重新新申请初次次审核。第十五条 “符合合证明”只只对通过初初次审核的的船种有效效，有效期期为5年，其其有效性服服从于年度度审核。第十六条 “符合合证明”因因故被收回回或失效的的，公司在在6个月后后可重新申申请初次审审核。第二节 年度审核核和签注第十七条 年度审审核申请应应在“符合合证明”周周年日之前前3个半月月内提出。第十八条 年度审审核申请应应附送以下下材料：（一）上次次审核以来来对安全管管理体系的的修改情况况说明；（二）上次次审核以来来公司实施施的安全管管理体系有有效性评价价或管理复复查的报告告。上款第一项项中对安全全管理体系系所做的组组织

8、机构、文文件改版等等重大修改改应随时报报所在地海海事机构和和审核发证证机构备案案。第十九条 审核发发证机构收收到年度审审核申请及及所附材料料后，应指指派审核组组对公司安安全管理体体系实施年年度审核。审审核内容包包括：（一）上次次审核后对对安全管理理体系采取取的纠正或或修改与国国际安全管管理规则或或国内安安全管理规规则的符符合性；（二）公司司船、岸保保持实施安安全管理体体系的客观观证据；（三）安全全管理体系系运行的有有效性。年度审核不不要求对每每个船种均均安排代表表船审核，但但4次年度度审核中对对代表船的的审核要全全面覆盖公公司“符合合证明”适适用的所有有船种。如果公司有有1个以上上负责船舶舶安

9、全营运运和防止污污染的岸上上管理机构构，年度审审核不要求求对每个岸岸上管理机机构均安排排审核，但但4次年度度审核要全全面覆盖公公司所有的的岸上管理理机构。第二十条 通过审审核组的审审核并经审审核发证机机构审定同同意签注的的，审核发发证机构向向公司签发发“符合证证明年度审审核签注”。第二十一条条 年度度审核和签签注应在“符符合证明”周周年日前或或后3个月月内完成。第二十二条条 获得得“符合证证明年度审审核签注”的的公司，对对审核中发发现的不符符合规定的的情况，应应按审核组组的要求进进行纠正。如如需要，审审核发证机机构可为此此按照本章章第四节的的规定实施施跟踪审核核。第三节 换证审核核和发证第二十

10、三条条 换证证审核申请请应在“符符合证明”有有效期届满满之日提前前3至6个个月提出。第二十四条条 换证证审核申请请应附送以以下材料：（一）最新新版的安全全管理手册册；（二）对原原安全管理理体系的修修改说明（如如有）；（三）安全全管理体系系文件清单单；（四）最新新的安全管管理体系有有效性评价价报告或管管理复查报报告；（五）船舶舶管理协议议（如管理理其它公司司所属的船船舶）。第二十五条条 换证证审核的内内容、范围围和方法适适用本章第第一节的有有关规定。第二十六条条 通过过审核组的的审核并经经审核发证证机构审定定同意换证证的，审核核发证机构构将向公司司重新签发发“符合证证明”。未通过审核核组的审核核

11、或经审核核发证机构构审定不同同意换证的的，公司可可在6个月月后再次申申请初次审审核。第二十七条条 换证证审核和发发证应在现现有“符合合证明”有有效期届满满前完成。第二十八条条 重新新取得“符符合证明”的的公司，对对审核中发发现的不符符合规定的的情况，应应按审核组组的要求进进行纠正。如如需要，审审核发证机机构可为此此按照本章章第四节的的规定实施施跟踪审核核。第四节 跟踪审核核第二十九条条 在年年度审核或或换证审核核中发现公公司安全管管理体系及及其运行存存在下列问问题的，审审核发证机机构应安排排并通知公公司对其在在相应审核核的6个月月后实施跟跟踪审核：（一）有严严重不符合合规定的情情况；（二）有大

12、大量一般不不符合规定定的情况且且审核发证证机构认为为已严重影影响到安全全管理体系系运行的有有效性。第三十条 对实施施跟踪审核核的公司，审审核发证机机构仍予以以“符合证证明”年度度签注或换换发证书，但但其有效性性服从于跟跟踪审核的的结论。第三十一条条 被决决定实施跟跟踪审核的的公司应当当在指定的的期限内提提交跟踪审审核申请。审核发证机机构收到跟跟踪审核申申请后应指指派审核组组对公司实实施跟踪审审核。审核核的内容包包括：（一）公司司在指定的的期限内对对不符合规规定的情况况实施纠正正措施的客客观证据；（二）采取取纠正措施施后，安全全管理体系系运行的有有效性。第三十二条条 通过过审核组的的审核并经经审

13、核发证证机构审定定同间审核核结论的，维维持“符合合证明”的的有效性；公司未在在指定的期期限内提交交跟踪审核核申请或者者跟踪审核核结果表明明公司对不不符合规定定的情况未未能采取有有效措施予予以纠正的的，审核发发证机构将将收回“符符合证明”。第五节 附加审核核第三十三条条 有下下列情况之之一，审核核发证机构构可以对持持有“符合合证明”的的公司适时时实施附加加审核：（一）公司司发生重大大事故；（二）公司司连续发生生事故；（三）公司司所管理的的船舶在船船旗国或港港口国监督督检查中连连续被滞留留；（四）直接接利害关系系人举报公公司安全管管理体系存存在重大问问题；（五）公司司发生其他他可能影响响其安全管管

14、理体系运运行有效性性的重大事事件。第三十四条条 附加加审核由审审核发证机机构决定并并指派审核核组实施。附附加审核的的范围应覆覆盖引发审审核的原因因及可能影影响公司安安全管理体体系与国国际安全管管理规则或或国内安安全管理规规则符合合性及其运运行有效性性的所有相相关方面。如如发现有严严重不符合合规定的情情况，可扩扩大审核范范围，直至至实施全面面审核。第三十五条条 通过过审核组的的审核并经经审核发证证机构审定定同意审核核结论的，维维持“符合合证明”的的有效性。对对审核中发发现的不符符合规定的的情况的处处理，适用用本章关于于年度审核核和换证审审核的相关关规定。第三十六条条 拒不不接受附加加审核的公公司

15、，审核核发证机构构将对其“符符合证明”作作为失效处处理。第六节 临时审核核和发证第三十七条条 申请请临时审核核的公司应应具备以下下条件：（一）具有有独立法人人资格；（二）已建建立文件化化的安全管管理体系；（三）公司司已就6个个月内实施施满足国国际安全管管理规则或或国内安安全管理规规则全部部要求的安安全管理体体系做出计计划安排。第三十八条条 临时时审核申请请应附送以以下材料：（一）安全全管理手册册；（二）安全全管理体系系文件清单单；（三）6个个月内实施施满足国国际安全管管理规则或或国内安安全管理规则则全部要要求的安全全管理体系系的计划。如申请审核核的公司是是船舶管理理公司而不不是船舶所所有人，还

16、还应附送符符合本规则则第七十四四条规定要要求的船舶舶管理协议议。第三十九条条 审核核发证机构构或其委托托受理申请请的机构收收到临时审审核申请及及所附材料料后，应立立即进行申申请材料审审查，以判判断：（一）公司司是否属于于本机构管管辖范围；（二）公司司是否符合合申请条件件；（三）申请请材料是否否齐全；（四）安全全管理手册册是否已全全面阐述公公司如何实实施安全管管理体系。申请材料审审查未通过过的，公司司应补充、修修改或重新新提交申请请。第四十条 申请材材料审查通通过后，审审核发证机机构应指派派审核组实实施临时审审核。审核核的内容包包括：（一）安全全管理体系系文件与国国际安全管管理规则或或国内安安全

17、管理规规则有关关要求的符符合性；（二）6个个月内实施施满足国国际安全管管理规则或或国内安安全管理规规则全部部要求的可可能性。第四十一条条 通过过审核组的的审核并经经审核发证证机构审定定同意发证证的，审核核发证机构构将向公司司签发有效效期为6至至12个月月的“临时时符合证明明”。未通过审核核组的审核核或经审核核发证机构构审定不同同意发证的的，公司可可在采取纠纠正措施后后重新申请请临时审核核。第四十二条条 公司司在“临时时符合证明明”有效期期内未申请请初次审核核并取得“符符合证明”的的，不得再再次申请临临时审核。第三章 船舶审核核发证第四十三条条 申请请船舶审核核的公司应应根据船舶舶的种类及及航区

18、情况况，向有相相应审核发发证权的审审核发证机机构或其委委托受理申申请的机构构提交申请请材料，同同时抄送船船籍港船舶舶登记机关关。未选择择向签发公公司“符合合证明”的的审核发证证机构提交交船舶审核核申请的，还还应向其抄抄送申请材材料。第一节 初次审核核和发证第四十四条条 申请请初次审核核的船舶应应具备以下下条件：（一）公司司已取得适适用于该船船种的有效效的“符合证明明”；（二）船舶舶已配备有有关的安全全管理体系系文件；（三）安全全管理体系系已在本船船运行至少少3个月。第四十五条条 船舶舶初次审核核申请应附附送以下材材料：（一）与该该船有关的的安全管理理体系文件件清单；（二）安全全管理体系系在船上

19、运运行以来的的有效性评评价或管理理复查的报报告。第四十六条条 审核核发证机构构或期委托托受理申请请的机构收收到船舶初初次审核申申请及所附附材料后，应应立即进行行申请材料料审查，以以判断：（一）船舶舶是否属于于本机构管管辖范围；（二）船舶舶是否符合合申请条件件；（三）申请请材料是否否齐全。申请材料审审查未通过过的，公司司应补充、修修改或重新新提交申请请。第四十七条条 申请请材料审查查通过后，审审核发证机机构应指派派审核组登登轮审核。审审核内容包包括：（一）“符符合证明”是否适用用于该船种种；（二）安全全管理体系系文件是否否适合于该该船；（三）安全全管理体系系在船上运运行的有效效性。第四十八条条

20、通过过审核组的的审核并经经审核发证证机构审定定同意发证证的，审核核发证机构构将向船舶舶签发“安安全管理证证书”。第四十九条条 未通通过审核组组的审核或或经审核发发证机构审审定不同意意发证的，船船舶应采取取纠正措施施并在3个个月后重新新申请初次次审核。第五十条 “安全全管理证书书”有效期期为5年，其其有效性服服从于中间间审核。第五十一条条 “安安全管理证证书”失效效的，公司司在3个月月内可重新新申请船舶舶初次审核核。第二节 中间审核核和签注第五十二条条 审核核发证机构构应对船舶舶在其“安安全管理证证书”有效期内实实施一次中中间审核。第五十三条条 中间间审核申请请应在该船船的“安全全管理证书书”签

21、发后后第23个个月至第330个月之之间提出。第五十四条条 中间间审核申请请应附送以以下材料：（一）上次次审核以来来公司为该该船所做的的安全管理理体系文件件修改的情情况说明（如如有）；（二）安全全管理体系系在该船运运行的有效效性评价或或管理复查查的报告。第五十五条条 审核核发证机构构收到中间间审核申请请后，应指指派审核组组登轮实施施中间审核核。审核的的内容包括括：（一）安全全管理体系系文件的修修改与该船船的适合性性；（二）该船船保持实施施安全管理理体系的有有效性。第五十六条条 通过过审核组审审核的，由由审核组长长在“安全全管理证书书”上予以以中间审核核签注。第五十七条条 中间间审核和签签注应在“

22、安安全管理证证书”第22和第3个个周年日之之间完成。第五十八条条 获得得“安全管管理证书”中中间审核签签注的船舶舶，对在中中间审核中中发现的不不符合规定定的情况，应应按审核组组的要求进进行纠正。第三节 换证审核核和发证第五十九条条 换证证审核申请请应在“安安全管理证证书”有效效期届满之之日提前33至6个月月提出。第六十条 换证审审核申请应应附送以下下材料：（一）与该该船有关的的安全管理理体系文件件清单；（二）安全全管理体系系在该船运运行的最新新有效性评评价或管理理复查的报报告；（三）公司司对原安全全管理体系系与该船有有关的文件件修改的说说明。第六十一条条 换证证审核的内内容、范围围和方法适适用

23、本章第第一节的有有关规定。第六十二条条 通过过审核组的的审核并经经审核发证证机构审定定同意换证证的，审核核发证机构构将向该船船重新签发发“安全管管理证书”。未通过审核核组的审核核或经审核核发证机构构审定不同同意换证的的，公司可可在6个月月后再次申申请船舶初初次审核。第六十三条条 换证证审核和发发证应在现现有“安全全管理证书书”有效期期届满前完完成。第六十四条条 重新新取得“安安全管理证证书”的船船舶，对在在换证审核核中发现的的不符合规规定的情况况，应按审审核组的要要求进行纠纠正。第四节 临时审核核和发证第六十五条条 申请请临时审核核的船舶应应具备以下下条件：（一）公司司已取得适适用于该船船种的

24、“符合证明明”或“临时符合合证明”；（二）船舶舶已配备有有关的安全全管理体系系文件。第六十六条条 船舶舶临时审核核申请应附附送以下材材料：（一）与该该船有关的的安全管理理体系文件件清单；（二）公司司在3个月月内对该船船实施内部部审核的计计划。第六十七条条 审核核发证机构构或其委托托受理申请请的机构收收到船舶临临时审核申申请及所附附材料后，应应立即按照照本规则第第四十七条条的规定进进行申请材材料审查。第六十八条条 申请请材料审查查通过后，审审核发证机机构应指派派审核组登登轮审核。审审核内容包包括：（一）“符符合证明”或“临时符合合证明”是否适用用于该船种种；（二）安全全管理体系系文件是否否适合于

25、该该船。第六十九条条 通过过审核组的的审核并经经审核发证证机构审定定同意发证证的，审核核发证机构构将向船舶舶签发“临临时安全管管理证书”。未通过审核核组的审核核或经审核核发证机构构审定不同同意发证的的，公司可可在采取纠纠正措施后后重新申请请船长临时时审核。第七十条 “临时时安全管理理证书”的的有效期为为6个月。特特殊情况下下，审核发发证机构可可以对“临临时安全管管理证书”展展期6个月月。第七十一条条 船舶舶在“临时时安全管理理证书”有有效期内未未申请初次次审核并取取得“安全全管理证书书”的，不不得再次申申请临时审审核。第四章 责任和义义务第七十二条条 对公公司、船舶舶所实施的的安全管理理体系审

26、核核，不解除除公司、公公司管理人人员和船舶舶、船员遵遵守国际、国国内有关安安全和环境境保护法规规的责任。第七十三条条 在审审核过程中中，公司应应当：（一）向审审核员提供供所需的工工作便利，以以确保审核核员充分有有效地实施施审核；（二）根据据审核员的的要求提供供证据性资资料；（三）与审审核员合作作，以便保保证审核工工作顺利完完成。第七十四条条 如果果负责船舶舶安全和防防污染管理理责任的实实体不是船船舶所有人人，则船舶舶所有人与与该实体必必须签订符符合以下规规定的船舶舶管理协议议，并将双双方的详细细情况报告告主管机关关：（一）当船船舶安全和和防污染与与生产、经经营、效益益发生矛盾盾时，应当当坚持安

27、全全第一和保保护环境的的原则；（二）船舶舶管理公司司同意承担担国际安安全管理规规则或国国内安全管管理规则所所规定的所所有责任和和义务；（三）在不不妨碍船长长履行其职职责并独立立行使其权权力的前提提下，船舶舶管理公司司对处理涉涉及船舶安安全和防污污染的事务务具有最终终决定权。第七十五条条 审核核发证机构构和审核员员应当严格格按照国国际安全管管理规则或或国内安安全管理规规则以及及本规则的的要求，公公正、高效效地实施审审核，并接接受主管机机关的管理理和监督。主主管机关可可派员对审审核过程、情情况和结果果进行复查查和监督检检查。第七十六条条 对于于在审核中中所接触的的有关文件件，审核员员应当保守守秘密

28、并谨谨慎处理特特许的信息息资料。第七十七条条 对审审核员的不不正当行为为，公司或或船舶可以以向主管机机关投诉。对对于有此种种行为的审审核员，公公司可以要要求指派审审核组的审审核发证机机构予以调调换。第七十八条条 审核核员违反本本规则或其其它有关规规定，主管管机关或责责成审核发发证机构依依照有关规规定进行处处理。第五章 附则第七十九条条 本规规则下列用用语的含义义是：（一）“安安全管理手手册”系指用于于阐述和实实施安全管管理体系的的文件。（二）“船船舶管理协协议”系指指船舶所有有人与船舶舶管理公司司所签订的的由船舶管管理公司负负责对船舶舶所有人所所属船舶进进行管理并并承担其安安全和防止止污染管理

29、理责任的协协议。（三）“一一般不符合合规定的情情况”系指国国际安全管管理规则和和国内安安全管理规规则所述述“不符合规规定的情况况”中性质轻轻微的。（四）“严严重不符合合规定的情情况”系指国国际安全管管理规则和和国内安安全管理规规则所述述“不符合规规定的情况况”中性质严严重的。第八十条 审核发发证机构向向公司、船船舶签发“符符合证明”或或“临时符符合证明”、“安安全管理证证书”或“临临时安全管管理证书”的的同时，应应签发证书书副本。签签发“符合合证明”或或“临时符符合证明”副副本的数量量，应根据据公司提供供的所管理理船舶的数数量确定；签发“安安全管理证证书”或“临临时安全管管理证书”副副本的数量

30、量，应根据据实际需要要确定。第八十一条条 “符符合证明”、“临临时符合证证明”、“安安全管理证证书”、“临临时安全管管理证书”及及其副本丢丢失的，在在向原审核核发证机构构提供有关关证据后，可可申请补发发。第八十二条条 公司司名称、地地址变更，船船舶名称变变更，在向向原审核发发证机构提提供有关证证据后，可可申请“符符合证明”、“安安全管理证证书”相应应名称、地地址的变更更。第八十三条条 主管管机关依据据国际安安全管理规规则的规规定接受外外国主管当当局的请求求对外国籍籍船舶及其其公司审核核发证的，由由主管机关关或其指定定的审核发发证机构参参照本规则则的规定实实施。第八十四条条 “符符合证明”、“临

31、临时符合证证明”、“安安全管理证证书”、“临临时安全管管理证书”及及审核发证证工作中使使用的相关关表格由主主管机关统统一制发。第八十五条条 本规规则由中华华人民共和和国海事局局负责解释释。第八十六条条 本规规则自发布布之日起施施行。航运公司安安全管理体体系审核发发证程序（生效日期期：20001年100月8日）1 目的的1.1 为了实施施对航运公公司安全管管理体系审审核发证工工作的过程程控制，统统一审核发发证具体工工作行为，保保证审核发发证工作质质量，实施施航运公公司安全管管理体系审审核发证规规则（以以下简称审审核发证规规则），制制定本程序序。2 适用用范围2.1 本程序适适用于海事事机构对航航

32、运公司安安全管理体体系实施的的审核发证证工作。2.2 经中华人人民共和国国海事局授授权或认可可的机构，按按照授权范范围和要求求实施审核核并签发相相应的证书书。其审核核发证程序序可参照本本程序自行行制定，并并报中华人人民共和国国海事局备备案。3 管辖辖3.1 中华人民民共和国海海事局负责责全面管理理航运公司司安全管理理体系审核核事务，向向国际航运运公司签发发“符合证明明”或“临时符合合证明”，授权中中国船级社社对国际航航行船舶实实施审核，并并签发“安全管理理证书”或“临时安全全管理证书书”。3.1.11 交通通安全质量量管理体系系审核中心心（以下简简称“审核中心心”）受中华华人民共和和国海事局局

33、的委托负负责具体管管理航运公公司安全管管理体系的的审核发证证工作，指指派对国际际航运公司司审核的审审核组，审审定审核组组提交的审审核报告，向向国际航运运公司发放放“符合证明明”和“临时符合合证明”。3.2 中华人民民共和国海海事局指定定的海事机机构（以下下简称“片区海事事机构”），负责责协调管理理本地区航航运公司安安全管理体体系审核事事务，具体体管理国内内航运公司司安全管理理体系的审审核发证工工作，指派派对国内航航运公司有有国内航行行船舶审核核的审核组组，向国内内航运公司司签发“符合证明明”或“临时符合合证明”，向国内内航行船舶舶签发“安全管理理证书”或“临时安全全管理证书书”。3.3 片区海

34、事事机构指定定的公司所所在地海事事机构（以以下简称“当地海事事机构”）负责受受理航运公公司及船舶舶的审核发发证申请，并并负责对申申请材料进进行审查。3.4 审核组具具体实施审审核，向指指派机构负负责，并提提交审核报报告。4 公司司初次审核核和发证4.1 受理申请请4.1.11 当地地海事机构构收到公司司审核的申申请后，应应依据审审核发证规规则的规规定立即对对申请材料料进行审查查。4.1.22 对通通过审查的的，当地海海事机构应应填写安安全管理体体系审核发发证登记表表（格式式A），形形成申请请材料审查查报告（格格式B），并并于五个工工作日内将将申请材材料审查报报告报送送审核发证证机构。应应报送审

35、核核中心的，需需经由片区区海事机构构转送，下下同。4.1.33 审核核发证机构构和当地海海事机构均均应建立公公司审核档档案。4.2 准备审核核 4.2.11 审核核发证机构构接到申申请材料审审查报告后后，应将该该公司列入入下一个月月度的审核核计划，并并于计划审审核时间提提前一周提提出审核核安排方案案（格式式C），向向公司发接接受审核通通知（格格式D），向向当地海事事机构发接接待审核组组通知（格格式E）或或协助审审核通知（格格式F），必必要时向有有关海事机机构发协协助审核通通知，同同时向审核核组成员所所在单位发发审核员员商调函（格格式G）。4.2.22 审核核员应按审审核安排方方案赴指指定地点参

36、参加审核组组的工作。4.2.33 实施施审核前，当当地海事机机构应向审审核组提供供有关对公公司日常监监督管理的的材料或情情况。4.3 实施预审审4.3.11 预审审采取审核核组集中看看文件的方方式，在两两天内完成成。因体系系文件量大大而不能在在两天内完完成的，可可增加一天天。4.3.22 预审审按以下过过程进行：4.3.22.1 审核组由由审核组长长主持召开开预备会。主主要内容是是介绍申请请材料审查查情况和预预审工作内内容，讨论论确定预审审阶段审审核计划（格格式H），并并向审核员员分配工作作任务。4.3.22.2 审核组长长向被审核核方通报预预审计划并并明确需要要被审核方方配合的事事宜。4.3

37、.22.3 实施预审审。预审过过程中，审审核员应填填写文件件审核记录录（格式式J）。如如审核组发发现送审的的文件存在在重大问题题，审核组组长可在召召开审核组组全体会议议研究后，中中止审核。4.3.33 预审审结束后，审审核组编写写预审阶段段安全管管理体系审审核报告（以以下简称审审核报告，格格式U），并并由当地海海事机构报报送审核发发证机构。4.3.44 当地地海事机构构应将审审核报告复复制一份交交被审公司司。4.3.55 预审审未通过的的，审核组组应向公司司通报有关关情况，并并提供“问题清单单”。4.3.66 预审审通过的，审审核组应与与公司初步步商定正式式审核时间间。如情况况允许，预预审与正

38、式式审核可连连续进行。预预审与正式式审核连续续进行的，审审核组不需需提供单独独的预审阶阶段审核核报告。4.4 实施正式式审核4.4.11 正式式审核原则则上由对该该公司进行行预审的审审核组按照照审核安安排方案实实施。4.4.22 正式式审核的方方式包括查查看文件，检检查安全管管理体系运运行的各种种记录及其其它客观证证据，访谈谈公司相关关人员，观观察并审核核具体部门门和具体管管理活动等等，在三天天内完成。预预审与正式式审核连续续进行的，所所有审核工工作应在五五天内完成成。4.4.33 正式式审核按以以下过程进进行：4.4.33.1 审核组长长主持召开开审核组预预备会。主主要内容是是回顾预审审工作

39、情况况，讨论确确定正式审审核阶段审审核计划，并并向审核员员分配工作作任务。4.4.33.2 实施文件件审核，并并填写文文件审核记记录。4.4.33.3 召开由审审核组全体体成员、被被审核公司司领导、指指定人员、体体系内各部部门负责人人、公司陪陪审（联络络）人员及及公司领导导指定的其其他有关人人员参加的的首次会议议。首次会会议时间限限定在一小小时以内，其其内容包括括：1、审核组组与公司分分别介绍各各自与会人人员；2、被审核核方简要介介绍建立和和实施安全全管理体系系及备审情情况；3、审核组组简要介绍绍审核依据据、方法、计计划安排和和有关要求求；4、审核组组宣布审核核纪律；5、其它有有关事宜。4.4

40、.33.4 实施现场场活动审核核，并填写写活动审审核记录（K）。4.4.33.5 实施代表表船审核。船船公司提出出的公司审审核申请代代替代表船船审核申请请。代表船船审核作为为公司审核核的一部分分，由审核核组长安排排组织审船船小组实施施。审船小小组规模原原则上为22人（如实实际需要可可增加1人人）。审船船小组的组组长由审核核组长指定定的审核员员担任。代代表船审核核的具体时时间、地点点及安排应应根据该船船动态提前前与公司商商定。代表表船审核的的具体方式式、过程按按照本程序序关于船舶舶初次审核核的有关规规定进行。代代表船审核核如发现“重重大不符合合规定的情情况”，审审船小组应应尽快报告告公司审核核组

41、，由公公司审核组组长负责确确认。审船船小组应在在代表船审审核结束后后尽快将船船舶审核报报告（代表表船）（格格式V）报报公司审核核组。4.4.33.6 审核组长长主持召开开审核组会会议，综合合分析、研研究审核中中搜集到的的客观证据据，确认并并汇总审核核中发现的的不符合规规定的情况况，总体评评估公司安安全管理体体系与国国际安全管管理规则或或国内安安全管理规规则的覆覆盖性和符符合性、公公司安全管管理活动与与其安全管管理体系的的符合性、公公司安全管管理体系运运行的有效效性。4.4.33.7 编写审审核报告，开开具不符符合规定的的情况报告告（格式式N）。不不符合规定定的情况报报告中的的不符合描描述、审核

42、核员意见、审审核组长意意见、纠正正措施及确确认栏签字字确认等均均应在召开开末次会议议前填写完完成。4.4.33.8 召开末次次会议，由由审核组长长简要总结结审核情况况并宣布审审核意见，公公司领导表表态。参加加末次会议议的人员原原则上同首首次会议，时时间限定在在一小时以以内。4.4.44 全部部审核工作作结束后，审审核应将审审核报告及及审核组所所形成的其其它材料交交由当地海海事机构报报关审核发发证机构。4.4.55 当地地海事机构构应将审审核报告复复制一份交交被审公司司。4.5 发证4.5.11 审核核发证机构构收到审审核报告后后，应进行行登记备案案，并在十十个工作日日内完成审审查，决定定是否发

43、证证。4.5.22 经审审定不同意意发证的，审审核发证机机构应向公公司签发审审核结果通通知（格格式M）并并抄送当地地海事机构构。4.5.33 经审审定同意发发证的，审审核发证机机构应在十十个工作日日内向公司司签发“符合证明明”及其副本本，向代表表船签发“安全管理理证书”及其副本本，并进行行登记。4.5.44 审核核发证机构构应将所有有材料归档档存查。5 公司司年度审核核和签注5.1 受理申请请5.1.11 公司司年度审核核申请由原原受理初次次审核的机机构受理。5.1.22 审核核申请的受受理参照本本程序4.1节的有有关规定进进行。5.2 准备审核核5.2.11 公司司年度审核核由签发该该公司“

44、符合证明明”的审核发发证机构负负责组织实实施。5.2.22 公司司年度审核核的准备参参照本程序序4.2节节的有关规规定进行。5.3 实施审核核5.3.11 年度度审核的方方式和过程程参照本程程序4.44节的有关关规定进行行。5.3.22 关于于年度审核核中代表船船的审核，由由公司提供供船舶名单单供选择。审审核组在就就近的原则则下选定代代表船。受受船期条件件的限制，审审核发证机机构可考虑虑对代表船船的审核与与对公司岸岸基的审核核在不同的的时间、地地点分别进进行。5.3.33 “符合证明明”新增船种种的，应当当申请临时时审核或初初次审核。新新增船种的的临时审核核或初次审审核可与年年度审核合合并进行

45、。5.4 签注5.4.11 审核核发证机构构收到审审核报告后后，并进行行登记备案案，并在十十个工作日日内完成审审查，决定定是否予以以年度签注注。5.4.22 经审审定不同意意签注的，审审核发证机机构应向公公司签发审审核结果通通知并抄抄送当地海海事机构。5.4.33 经审审定同意签签注的，审审核发证机机构应在十十个工作日日内向公司司签发“符合证明明年度审核核签注”。5.4.44 审核核发证机构构应将所有有材料归档档存查。6 公司司换证审核核和发证6.1 公司换证证审核和发发证按照本本照本程序序关于公司司初次审核核和发证的的有关规定定进行。7 公司司跟踪审核核7.1 公司跟踪踪审核申请请的受理、审

46、审核的准备备与实施按按照本程序序5.1节节、5.22节和5.3节的有有关规定进进行。7.2 审核发证证机构收到到审核报报告后，应应进行登记记备案，并并在十个工工作日内完完成审查，决决定是否维维持“符合证明明”的有效性性。7.3 对决定收收回“符合证明明”的，审核核发证机构构应向公司司签发审审核结果通通知并抄抄送当地海海事机构。7.4 审核发证证机构应将将所有材料料归档存查查。8 公司司附加审核核8.1 公司附加加审核的组组织、准备备与实施由由审核发证证机构根据据审核需要要并参照本本程序关于于公司年度度审核的相相关规定制制定程序，并并报主管机机关核准后后实施。8.2 审核发证证机构收到到审核报报告后，应应进行登记记备案，并并在十个工工作日内完完成审查，决决定是否维维持“符合证明明”的有效性性。8.3 对决定收收回“符合证明明”的，审核核发证机构构应向公司司签发审审核结果通通知并抄抄送当地海海事机构。8.4 审核发证证机构应将将所有材料料归档存查查。