创业投资企业管理办法10660.docx

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1、第39号 为为促进创创业投资资企业发发展，规规范其投投资运作作，鼓励励其增加加对中小小企业特特别是中中小高新新技术企企业的投投资，依依据中中华人民民共和国国公司法法、中中华人民民共和国国中小企企业促进进法和和国务院院有关部部门的职职责分工工，国家家发展改改革委、科科技部、财财政部、商商务部、中中国人民民银行、国国家税务务总局、国国家工商商行政管管理总局局、中国国银监会会、中国国证监会会、国家家外汇管管理局制制定并审审议通过过了创创业投资资企业管管理暂行行办法经经国务院院批准，现现予发布布，自220066年3月月1日起起施行。创业投资企企业管理理暂行办办法 (20005年99月7日日国务院院批准

2、，2005年11月15日国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局联合发布，自2006年3月1日起施行)第一章 总则 第第一条 为促促进创业业投资企企业发展展，规范范其投资资运作，鼓鼓励其投投资中小小企业特特别是中中小高新新技术企企业，依依据中中华人民民共和国国公司法法、中中华人民民共和国国中小企企业促进进法等等法律法法规，制制定本办办法。 第第二条 本办办法所称称创业投投资企业业，系指指在中华华人民共共和国境境内注册册设立的的主要从从事创业业投资的的企业组组织。 前前款所称称创业投投资，系系指向创创业企业业

3、进行股股权投资资，以期期所投资资创业企企业发育育成熟或或相对成成熟后主主要通过过股权转转让获得得资本增增值收益益的投资资方式。 前前款所称称创业企企业，系系指在中中华人民民共和国国境内注注册设立立的处于于创建或或重建过过程中的的成长性性企业，但但不含已已经在公公开市场场上市的的企业。 第第三条 国家家对创业业投资企企业实行行备案管管理。凡凡遵照本本办法规规定完成成备案程程序的创创业投资资企业，应应当接受受创业投投资企业业管理部部门的监监管，投投资运作作符合有有关规定定的可享享受政策策扶持。未未遵照本本办法规规定完成成备案程程序的创创业投资资企业，不不受创业业投资企企业管理理部门的的监管，不不享

4、受政政策扶持持。 第第四条 创业业投资企企业的备备案管理理部门分分国务院院管理部部门和省省级（含含副省级级城市）管管理部门门两级。国国务院管管理部门门为国家家发展和和改革委委员会；省级（含含副省级级城市）管管理部门门由同级级人民政政府确定定，报国国务院管管理部门门备案后后履行相相应的备备案管理理职责，并并在创业业投资企企业备案案管理业业务上接接受国务务院管理理部门的的指导。 第第五条 外商商投资创创业投资资企业适适用外外商投资资创业投投资企业业管理规规定。依依法设立立的外商商投资创创业投资资企业，投投资运作作符合相相关条件件，可以以享受本本办法给给予创业业投资企企业的相相关政策策扶持。第二章

5、创业投投资企业业的设立立与备案案 第第六条 创业业投资企企业可以以以有限限责任公公司、股股份有限限公司或或法律规规定的其其他企业业组织形形式设立立。 以以公司形形式设立立的创业业投资企企业，可可以委托托其他创创业投资资企业、创创业投资资管理顾顾问企业业作为管管理顾问问机构，负负责其投投资管理理业务。委委托人和和代理人人的法律律关系适适用中中华人民民共和国国民法通通则、中中华人民民共和国国合同法法等有有关法律律法规。 第第七条 申请请设立创创业投资资企业和和创业投投资管理理顾问企企业，依依法直接接到工商商行政管管理部门门注册登登记。 第第八条 在国国家工商商行政管管理部门门注册登登记的创创业投资

6、资企业，向向国务院院管理部部门申请请备案。 在在省级及及省级以以下工商商行政管管理部门门注册登登记的创创业投资资企业，向向所在地地省级（含含副省级级城市）管管理部门门申请备备案。 第第九条 创业业投资企企业向管管理部门门备案应应当具备备下列条条件： （一一）已在在工商行行政管理理部门办办理注册册登记。 （二二）经营营范围符符合本办办法第十十二条规规定。 （三三）实收收资本不不低于330000万元人人民币，或或者首期期实收资资本不低低于10000万万元人民民币且全全体投资资者承诺诺在注册册后的55年内补补足不低低于30000万万元人民民币实收收资本。 （四四）投资资者不得得超过2200人人。其中

7、中，以有有限责任任公司形形式设立立创业投投资企业业的，投投资者人人数不得得超过550人。单单个投资资者对创创业投资资企业的的投资不不得低于于1000万元人人民币。所所有投资资者应当当以货币币形式出出资。 （五五）有至至少3名名具备22年以上上创业投投资或相相关业务务经验的的高级管管理人员员承担投投资管理理责任。委委托其他他创业投投资企业业、创业业投资管管理顾问问企业作作为管理理顾问机机构负责责其投资资管理业业务的，管管理顾问问机构必必须有至至少3名名具备22年以上上创业投投资或相相关业务务经验的的高级管管理人员员对其承承担投资资管理责责任。 前前款所称称“高级级管理人人员”，系系指担任任副经理

8、理及以上上职务或或相当职职务的管管理人员员。 第第十条 创业业投资企企业向管管理部门门备案时时，应当当提交下下列文件件： （一一）公司司章程等等规范创创业投资资企业组组织程序序和行为为的法律律文件。 （二二）工商商登记文文件与营营业执照照的复印印件。 （三三）投资资者名单单、承诺诺出资额额和已缴缴出资额额的证明明。 （四四）高级级管理人人员名单单、简历历。 由由管理顾顾问机构构受托其其投资管管理业务务的，还还应提交交下列文文件： （一一）管理理顾问机机构的公公司章程程等规范范其组织织程序和和行为的的法律文文件。 （二二）管理理顾问机机构的工工商登记记文件与与营业执执照的复复印件。 （三三）管理

9、理顾问机机构的高高级管理理人员名名单、简简历。 （四四）委托托管理协协议。 第第十一条条 管管理部门门在收到到创业投投资企业业的备案案申请后后，应当当在5个个工作日日内，审审查备案案申请文文件是否否齐全，并并决定是是否受理理其备案案申请。在在受理创创业投资资企业的的备案申申请后，应应当在220个工工作日内内，审查查申请人人是否符符合备案案条件，并并向其发发出“已已予备案案”或“不不予备案案”的书书面通知知。对“不不予备案案”的，应应当在书书面通知知中说明明理由。 第三章 创业投投资企业业的投资资运作 第第十二条条 创创业投资资企业的的经营范范围限于于： （一一）创业业投资业业务。 （二二）代理

10、理其他创创业投资资企业等等机构或或个人的的创业投投资业务务。 （三三）创业业投资咨咨询业务务。 （四四）为创创业企业业提供创创业管理理服务业业务。 （五五）参与与设立创创业投资资企业与与创业投投资管理理顾问机机构。 第第十三条条 创创业投资资企业不不得从事事担保业业务和房房地产业业务，但但是购买买自用房房地产除除外。 第第十四条条 创创业投资资企业可可以以全全额资产产对外投投资。其其中，对对企业的的投资，仅仅限于未未上市企企业。但但是所投投资的未未上市企企业上市市后，创创业投资资企业所所持股份份的未转转让部分分及其配配售部分分不在此此限。其其他资金金只能存存放银行行、购买买国债或或其他固固定收

11、益益类的证证券。 第第十五条条 经经与被投投资企业业签订投投资协议议，创业业投资企企业可以以以股权权和优先先股、可可转换优优先股等等准股权权方式对对未上市市企业进进行投资资。 第第十六条条 创创业投资资企业对对单个企企业的投投资不得得超过创创业投资资企业总总资产的的20。 第第十七条条 创创业投资资企业应应当在章章程、委委托管理理协议等等法律文文件中，明明确管理理运营费费用或管管理顾问问机构的的管理顾顾问费用用的计提提方式，建建立管理理成本约约束机制制。 第第十八条条 创创业投资资企业可可以从已已实现投投资收益益中提取取一定比比例作为为对管理理人员或或管理顾顾问机构构的业绩绩报酬，建建立业绩绩

12、激励机机制。 第第十九条条 创创业投资资企业可可以事先先确定有有限的存存续期限限，但是是最短不不得短于于7年。 第第二十条条 创创业投资资企业可可以在法法律规定定的范围围内通过过债权融融资方式式增强投投资能力力。 第第二十一一条 创业投投资企业业应当按按照国家家有关企企业财务务会计制制度的规规定，建建立健全全内部财财务管理理制度和和会计核核算办法法。第四章 对创业业投资企企业的政政策扶持持 第第二十二二条 国家与与地方政政府可以以设立创创业投资资引导基基金，通通过参股股和提供供融资担担保等方方式扶持持创业投投资企业业的设立立与发展展。具体体管理办办法另行行制定。 第第二十三三条 国家运运用税收

13、收优惠政政策扶持持创业投投资企业业发展并并引导其其增加对对中小企企业特别别是中小小高新技技术企业业的投资资。具体体办法由由国务院院财税部部门会同同有关部部门另行行制定。 第第二十四四条 创业投投资企业业可以通通过股权权上市转转让、股股权协议议转让、被被投资企企业回购购等途径径，实现现投资退退出。国国家有关关部门应应当积极极推进多多层次资资本市场场体系建建设，完完善创业业投资企企业的投投资退出出机制。第五章 对创业业投资企企业的监监管 第第二十五五条 管理部部门已予予备案的的创业投投资企业业及其管管理顾问问机构，应应当遵循循本办法法第二、第第三章各各条款的的规定进进行投资资运作，并并接受管管理部

14、门门的监管管。 第第二十六六条 管理部部门已予予备案的的创业投投资企业业及其管管理顾问问机构，应应当在每每个会计计年度结结束后的的4个月月内向管管理部门门提交经经注册会会计师审审计的年年度财务务报告与与业务报报告，并并及时报报告投资资运作过过程中的的重大事事件。 前前款所称称重大事事件，系系指： （一一）修改改公司章章程等重重要法律律文件。 （二二）增减减资本。 （三三）分立立与合并并。 （四四）高级级管理人人员或管管理顾问问机构变变更。 （五五）清算算与结业业。 第第二十七七条 管理部部门应当当在每个个会计年年度结束束后的55个月内内，对创创业投资资企业及及其管理理顾问机机构是否否遵守第第二

15、、第第三章各各条款规规定，进进行年度度检查。在在必要时时，可在在第二、第第三章相相关条款款规定的的范围内内，对其其投资运运作进行行不定期期检查。 对对未遵守守第二、三三章各条条款规定定进行投投资运作作的，管管理部门门应当责责令其在在30个个工作日日内改正正；未改改正的，应应当取消消备案，并并在自取取消备案案之日起起的3年年内不予予受理其其重新备备案申请请。 第第二十八八条 省级（含含副省级级城市）管管理部门门应当及及时向国国务院管管理部门门报告所所辖地区区创业投投资企业业的备案案情况，并并于每个个会计年年度结束束后的66个月内内报告已已纳入备备案管理理范围的的创业投投资企业业的投资资运作情情况。 第第二十九九条 国务院院管理部部门应当当加强对对省级（含含副省级级城市）管管理部门门的指导导。对未未履行管管理职责责或管理理不善的的，应当当建议其其改正；造成不不良后果果的，应应当建议议其追究究相关管管理人员员的失职职责任。 第第三十条条 创创业投资资行业协协会依据据本办法法和相关关法律、法法规及规规章，对对创业投投资企业业进行自自律管理理，并维维护本行行业的自自身权益益。第六章 附则 第第三十一一条 本办法法由国家家发展和和改革委委员会会会同有关关部门解解释。 第第三十二二条 本办法法自20006年年3月11日起施施行。