★证券市场基础知识真题及答案第一章.doc

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1、证券市场基础知识真题及答案第一章历年真题第一章 证券市场概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1有价证券是（）的一种形式。 A债务资本 B权益资本 C虚拟资本 D商品证券 2按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A固定收益证券和变动收益证券 B公募证券和私募证券 C上市证券与非上市证券 D国内证券和国际证券 3证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。 A证券价格 B证券发行数量 C中介机构 D证券发行结构 4向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。 A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券 5证券市

2、场按证券品种划分，可以分为（）。 A场内市场和场外市场 B发行市场和流通市场 C国内市场和国际市场 D股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 6有价证券本身（）。 A没有价格，有价值 B有使用价值，但没有价值 C没有使用价值，但有价值 D没有价值，但有价格 7证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（） A贴现 B记账 C交易 D承兑 8证券市场按层次结构关系，可以分为（）。 A发行市场和流通市场 B集中市场和场外市场 C股票市场和债券市场 D国内市场和国际市场 9关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。 A全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债 B社保基金主要

3、投向国债市场 C全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10 D全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线 10所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。 A10 B.33 C20 D49 11相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）： A中央政府债券 B政府债券 C政府机构债券 D中央银行发行的债券 12下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。 A对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B可以买卖可转换债券 C可以买卖政府债券和金融债券 D只可用自有资金投资证

4、券 13政府发行的证券品种一般为（）。 A股票 B权证 C债券 D期货 14下列关于企业年金的表述错误的是（）。 A企业年金不得购买投资性保险产品 B企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可短期债券回购 C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资 D企业年金是一种养老保险基金 15证券交易所具有监督职能，它属于（）。 A立法机构委派的监管部门 B政府监管部门 C自律性监管机构 D地方所属的监管机构 16（）于20_4年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 A中国证监会 B国务院 C国家发展和改革

5、委员会 D国务院证券委 171929-1933年，资本国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。 A同业经营 B分业经营 C交叉经营 D混业经营 18关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。 A完善治理结构，规范股东行为 B严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益 C完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理 D完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策 19美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。 A金融分业经营 B对

6、金融监管边界的重新界定 C限制高管年薪 D金融混业经营 20美国最早的证券交易所是（）。 A纽约证券交易所 B芝加哥证券交易所 C费城证券交易所 D波士顿证券交易所 21自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A证券市场网络化 B投资者法人化 C放松金融管制 D分业经营 22上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。 A1990年12月和1991年7月 B1991年7月和1990年12月 C1991年7月和1992年10月 D1992年10月和1991年7月 23（）于20_4年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A国务院证券委 B国务院 C中国证监会 D国家发展和改革委员会 证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案 第 5 页 共 5 页