XXXX年证券考试《基础知识》基础讲义 证券市场法律制度与监督管理5119.docx

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1、2010年证券考试基础知识基础讲义第一节 证券市场法律、法规概述证券市场法律法规三个层层次：11、中中华人民民共和国国证券法法、基基金法、公公司法、刑刑法对证证券犯罪罪的规定定 2、国国务院颁颁布的行行政法规规3、证证监部门门或相关关部门的的规章一、国国家法律律：(一)中华华人民共共和国证证券法中华华人民共共和国证证券法1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间： 1999-7-1 开始实施。根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、1、调调整范围围：涵盖盖了中国国境内的的股票，公公司债券

2、券和国务务院以法法认定的的其它证证券的发发行、交交易和管管理，其其核心是是保护投投资者的的合法权权益，维维护社会会经济秩秩序和社社会公共共利益。中中华人民民共和国国证券法法122 章构构成，包包括总则则、证券券发行、证证券交易易、上市市公司收收购、证证券交易易所、证证券公司司、证券券登记结结算机构构、证券券交易服服务机构构，证券券业协会会、证券券监督管管理机构构、法律律责任和和附则2、修修订的主主要内容容一是完完善了上上市公司司的监管管制度、提提高上市市公司的的质量二是加加强对证证券公司司的监管管，防范范和化解解证券市市场风险险三是加加强对投投资者特特别是中中小投资资者权益益的保护护四是完完善

3、证券券的发行行、证券券交易、证证券登记记结算制制度，规规范市场场秩序五是完完善证券券监管制制度，加加强对证证券市场场的监管管力度六是强强化证券券违法行行为的法法律责任任(二) 中中华人民民共和国国公司法法19993-112-229 由由人大五五次会议议通过，又又于 119988-122-255 由人人大十三三次会议议修订公公司法公公司法调调整的对对象为公公司的组组织和行行为。1、调调整范围围：包括括股份有有限公司司或者有有限责任任公司， 其核心心：保护护公司、股股东和债债权人的的合法权权益核心内内容：规规范公司司的法人人治理结结构，明明确股东东会、董董事会和和监事会会的权力力与职责责2、修修订

4、的主主要内容容：(1)修改公公司设立立制度，广广泛吸引引社会资资金，促促进投资资和扩大大就业(2)完善公公司法人人治理结结构，健健全内部部监督约约束机制制体高公公司的运运作效率率从总总体要求求公司应应当建立立权责规规范、制制度完善善、各负负其责、有有效制衡衡的内部部管理机机制健全全董事会会制度，突突出董事事会决策策作用，强强化对董董事长权权力的制制约，细细化董事事会会议议制度和和工作程程序强化化监事会会作用明确确了董事事、监事事、高级级管理人人员的义义务和责责任(3)健全股股东合法法权益和和社会公公共利益益的保护护机制，鼓鼓励投资资(4)规范上上市公司司治理结结构，严严格上市市公司及及其有关关

5、人员的的法律义义务和责责任，推推进资本本市场的的稳定健健康发展展(5)健全公公司融资资制度充充分发挥挥资本市市场对国国民经济济发展的的推动作作用(6)调整公公司的财财务会计计制度，满满足公司司运营和和监督管管理的实实际需要要(三)中华华人民共共和国证证券投资资基金法法经 220033 年 10 月 228 日日第十届届全国人人民代表表大会常常务委员员会第五五次会议议通过，并并于 220044 年 6 月月 1 日起正正式实施施1、调调整范围围：证券券投资基基金的发发行、交交易、管管理、托托管等活活动，目目的是规规范证券券投资基基金活动动 , 保护投投资人及及相关当当事人的的合法权权益 , 促进

6、进证券投投资基金金和证券券市场的的健康发发展基金法法的内容容十二章章一百零零三条，包包括总则则 ，基基金管理理人，基基金托管管人，基基金的募募集，基基金份额额的交易易，基金金份额的的申购与与赎回，基基金的运运作与信信息披露露，基金金合同的的变更、终终止与基基金财产产清算，基基金份额额持有人人权利及及其行使使，监督督管理，法法律责任任及附则则2、基基金法主主要内容容：(四)中华华人民共共和国刑刑法对对证券犯犯罪的规规定1、欺欺诈发行行股票、债债券罪2、提提供虚假假的财务务会计报报告罪3、非非法发行行股票和和公司、企企业债券券罪4、内内幕交易易、泄露露内幕信信息罪5、编编造并传传播影响响证券交交易

7、的虚虚假信息息、诱骗骗他人买买入证券券罪6、操操纵证券券市场罪罪二、行政法法规和部部门规章章 (一)证券券发行与与承销管管理办法法1、首首次公开开发行股股票的询询价的调调整合补补充2、对对证券发发售的规规定(二)首次次公开发发行股票票并上市市管理办办法1、强强化公司司的独立立性2、为为创业板板上市公公司预留留空间3、加加大中介介机构责责任4、实实施预先先披露制制度5、取取消了辅辅导期和和增资扩扩股时限限规定(三)、上上市公司司证券发发行管理理办法1、强强化公开开发行证证券的市市场约束束机制2、严严格募集集资金管管理，鼓鼓励回报报股东3、建建立上市市公司非非公开发发行股票票制度4、提提高市场场运

8、行效效率(四)上市市公司收收购管理理办法1、转转变监管管方式，明明确监管管范围2、规规范收购购人和出出让人行行为，解解决上市市公司收收购中的的突出问问题3、减减少监管管部门审审批豁免免权利，允允许收购购人限期期限量增增持4、鼓鼓励市场场创新，允允许换股股收购5、建建立市场场约束机机制，强强化财务务顾问的的作用(五)证券券公司融融资融券券业务试试点管理理办法1、试试点条件件77个2、业业务规则则77个3、债债券担保保4、权权益处理理5、监监督管理理(六)证券券投资者者保护基基金管理理办法经国务务院批准准，中国国证监会会、财政政部、人人民银行行与20005年年6月330日联联合发布布证券券投资者者

9、保护基基金管理理办法1、证证券投资资者保护护基金的的来源(1)上海、深深圳两所所在风险险基金达达到上限限后，交交易手续续费的220%纳纳入基金金(2)所有中中国境内内的证券券公司，按按其营业业收入的的0.55%-55%缴纳纳.(3)发行股股票、可可转债券券时，申申购冻结结资金的的利息收收入(4)依法向向有关责责任方追追偿所得得和从证证券公司司破产清清算中受受偿收入入(5)国内外外机构、组组织及个个人的捐捐赠(6)其他合合法收入入2、基基金的监监督管理理基金依依法运作作，接受受证监会会的监督督。建立立科学的的业绩考考评制度度和信息息报告制制度报送送证监会会、财政政部、人人民银行行;证监监会监督督

10、管理证证券公司司足额缴缴纳基金金及项基基金公司司报送财财务、业业务等经经营管理理信息。中国证证券投资资者保护护基金有有限公司司设立的的意义：一是保保护投资资者利益益、特别别是中小小投资者者利益;二有助助于增强强投资者者的信心心，防止止个别公公司的风风险传递递和扩散散;三是是使自律律机构的的必要补补充，监监测风险险，推动动证券公公司积极极稳妥地地解决遗遗留问题题和处置置证券公公司风险险的作用用;四是是有利于于建立证证券投资资者保护护机制。3、中中国证券券投资者者保护基基金有限限责任公公司20005.88.300第二节 证证券市场场的行政政监管一、证证券市场场监管的的意义和和原则(一)证券市市场的

11、监监管意义义1、保保证投资资者权益益的需要要2、维维护市场场良好秩秩序的需需要3、发发展和完完善证券券市场体体系的需需要4、提提高证券券市场效效率的需需要(二)证券市市场监管管的原则则1、依依法管理理：管理理必须有有法律依依据和法法律保障障，明确确划分各各方面的的权利和和义务，保保护市场场参与者者的合法法权益2、保保护投资资者利益益3、三三公原则则：公开开 - 证券市市场具有有充分的的透明度度，实现现市场信信息公开开化(不不仅包括括发行人人、交易易者，还还包括监监管者);公平平 - 市场参参与者具具有平等等的权利利;公正正 - 立法机机构体现现公平精精神的法法律法规规政策，监监管部门门对市场场

12、参与者者给予公公正待遇遇，对违违法行为为的处理理要公平平进行4、监监管和自自律相结结合二、证证券市场场监管的的手段和和目标(一)证券市市场的监监管目标标运用和和发挥证证券市场场机制的的积极作作用，限限制消极极作用; 保护护投资者者利益、保保障合法法的证券券交易活活动，监监督机构构合法经经营; 防止人人为操纵纵、欺诈诈等不法法行为，维维持市场场正常秩秩序。(二)证券市市场监管管的手段段1、法法律手段段2、经经济手段段3、行行政手段段三、证证券市场场的监管管机构：(一)国务院院证券监监督管理理机构1、中中国证券券监督管管理委员员会2、中中国证监监会的派派出机构构(二)国务院院证券监监督管理理委员会

13、会的职责责和有权权采取的的措施1、中中国证监监会的职职责2、中中国证监监会采取取的措施施四、证证券市场场监管(一)信息批批露1、信信息披露露的意义义(1)有利于于价值判判断(2)防止滥滥用信息息(3)有利于于监督公公司的经经营管理理(4)防止不不正当竞竞争(5)提高证证券市场场效率2、信信息披露露的基本本要求(1)全面性性(2)真实性性(3)实效性性3、证证券发行行与上市市的公开开制度(1)发行信信息的公公开(2)上市信信息的公公开4、持持续信息息披露制制度5、交交易所信信息公开开制度6、披披露虚假假信息或或重大遗遗漏的法法律责任任发行行人或承承销商在在招股说说明书、上上市公告告书等文文件中的

14、的虚假陈陈述;专业业性中介介服务机机构楚剧剧的法律律意见书书、审计计报告、评评估报告告等出现现的虚假假陈述;自律律性组织织做出对对证券市市场产生生影响的的虚假陈陈述中中华人民民共和国国证券法法第2222条条规定：证券公公司或者者其股东东、实际际控制人人违反规规定，拒拒不向证证监管理理机构报报送或者者提供经经营管理理信息和和资料，或或者报送送、提供供经营管管理信息息和资料料有虚假假记载、误误导性陈陈述或者者重大遗遗漏的，责责令改正正、给予予警告，并并处3万万以上330万以以下罚款款，可以以暂停或或撤销相相关业务务许可。对对于直接接的负责责主管人人员和其其他直接接人员，给给予警告告，并处处3万元元

15、以下罚罚款，可可以撤销销任职资资格或者者从业资资格(二)操纵纵市场 1、操操纵市场场行为(1)通过单单独或合合谋，集集中资金金优势、持持股优势势联合或或连续买买卖，操操纵证券券交易价价格;(2)与他人人串通，以以事先约约定的时时间、价价格和方方式相互互进行证证券交易易或者相相互买卖卖并不持持有的证证券，以以影响证证券交易易的价格格或数量量;(3)以自己己为交易易对象，进进行不转转移所有有权的自自买自卖卖，影响响证券交交易的价价格或量量。(4) 以其其他手段段操纵证证券市场场2、对对操纵市市场行为为监管(1)事前监监管(2)事后处处理(三) 欺诈诈行为定义：以获取取非法利利益为目目的，违违反证券

16、券管理法法规，从从事欺诈诈客户、虚虚假陈述述的行为为。1、欺欺诈客户户行为(1)违背客客户的委委托为其其买卖证证券;(2)不在规规定时间间向客户户提供证证券买卖卖书面确确认文件件;(3)挪用客客户所委委托买卖卖的证券券或客户户账户上上的资金金(4)我经客客户的委委托，擅擅自为客客户买卖卖证券，或或假借客客户的名名义买卖卖证券(5)为了收收取佣金金收入，诱诱使客户户进行不不必要的的证券买买卖(6)利用传传播媒介介或者通通过其他他方式提提供、传传播虚假假或者误误导投资资者的信信息(7)其他违违背客户户的真实实意见表表示，损损害客户户利益的的行为2、对对欺诈客客户行为为的监管管(四)内幕交交易定义：

17、公司董董事、监监事、经经理、职职员、主主要股东东、证券券市场内内部人员员或市场场管理人人员，以以获取利利益或减减少经济济损失为为目的，利利用地位位、职务务等便利利，获取取发行人人未公开开的、可可以影响响证券价价格的重重要信息息，进行行有价证证券交易易，或泄泄露该信信息的行行为。1、内内幕交易易的主体体。发行行人高级级管理人人员; 持有公公司 55% 以以上股份份的股东东;发行行人控股股股东的的高级管管理人员员; 由由于所任任公司职职务可以以获取公公司有关关证券交交易信息息的人员员;证券券监督管管理机构构工作人人员以及及由于法法定职责责对证券券交易进进行管理理的人员员; 由由于法定定职责而而参与

18、证证券交易易的社会会中介机机构或者者证券登登记结算算机构、证证券交易易服务机机构的有有关人员员2、内内幕信息息证券法法 677条2 款所列列重大事事件;公司分分配股利利或者增增资计划划;公司股股权结构构的重大大变化;公司债债务担保保的重大大变更;公司营营业用主主要资产产的抵押押、出售售或者报报废一次次超过该该资产的的 300% ;公司高高级管理理人员的的行为可可能依法法承担重重大损害害赔偿责责任;上市公公司收购购的有关关方案;3、内内幕交易易的方式式4、对对内幕交交易的监监管：中中华人民民共和国国证券法法第776条规规定，造造成损失失依法赔赔偿5、对对内幕交交易的法法律责任任中华华人民共共和国

19、证证券法第第2022条规定定：一倍倍以上五五倍以下下罚款第三节证证券市场场的自律律管理大纲要要求：熟悉证证券市场场的自律律性管理理机构;掌握证证券交易易所的主主要职能能、一线线监管权权力、对对证券交交易活动动、会员员、上市市公司的的自律管管理;掌掌握证券券业协会会的职责责和对会会员、从从业人员员、代办办股份转转让系统统的自律律管理;熟悉证证券从业业人员资资格管理理的有关关规定;熟悉证证券从业业人员诚诚信信息息管理系系统的主主要内容容;掌握握证券业业从业人人员执业业行为准准则规定定的适用用对象及及自律管管理机构构、基本本准则、禁禁止行为为、监督督及惩戒戒。一、证证券交易易所的自自律管理理我国证证

20、券法第第一百零零二条规规定：“证证券交易易所是为为证券集集中交易易提供场场所和设设施，组组织和监监督证券券交易，实实行自律律管理的的法人。”(一)证券交交易所的的主要职职能1.为为组织公公平的集集中交易易提供保保障。2.提提供场所所和设施施。3.公公布证券券交易即即时行情情，并按按交易日日制作证证券市场场行情表表，予以以公布。4.依依照证券券法律、行行政法规规制定上上市规则则、交易易规则、会会员管理理规则和和其他有有关规则则，并报报国务院院证券监监督管理理机构批批准。5.对对证券交交易实行行实时监监控，并并按照中中国证监监会的要要求，对对异常的的交易情情况提出出报告。6.对对上市公公司及相相关

21、信息息披露义义务人披披露信息息进行监监督，督督促其依依法及时时、准确确地披露露信息。7.因因突发事事件而影影响证券券交易的的正常进进行时，证证券交易易所可以以采取技技术性停停牌的措措施;因因不可抗抗力的突突发性事事件或者者为维护护证券交交易的正正常秩序序，证券券交易所所可以决决定临时时停市等等。(二)证券交交易所的的一线监监管权力力证券交交易所作作为一线线监管者者，修订订后的证证券法在在保留证证券交易易所的上上述职能能之外，还还授予证证券交易易所以下下监管权权力：1.根根据需要要对出现现重大异异常交易易情况的的证券账账户限制制交易，并并报国务务院证券券监督管管理机构构备案。2.对对证券(包括股

22、股票和公公司债券券)的上上市交易易申请行行使审核核权。3.上上市公司司出现法法定情形形时，就就暂停或或终止其其股票上上市交易易行使决决定权。4.公公司债券券上市交交易后，公公司出现现法定情情形时，就就暂停或或终止其其公司债债券上市市交易行行使决定定权。当当事人对对证券交交易所作作出的不不予上市市、暂停停上市、终终止上市市决定不不服的，我我国证证券法第第六十二二条规定定当事人人“可以以向证券券交易所所设立的的复核机机构申请请复核”。(三)对证券券交易活活动的管管理1.制制定和公公布相应应的交易易规则。2.制制定和公公布相应应的业务务规则。3.及及时公布布证券行行情。4.对对于上市市的证券券，证券

23、券交易所所有权依依照有关关规定，暂暂停或者者恢复其其交易。中中国证监监会也有有权要求求证券交交易所暂暂停或者者恢复上上市证券券的交易易。证券券交易所所应当建建立市场场准入制制度，并并根据证证券法规规的规定定或者中中国证监监会的要要求，限限制或者者禁止特特定证券券投资者者的证券券交易行行为。除除此之外外，证券券交易所所不得限限制或者者禁止证证券投资资者的证证券买卖卖行为。5.证证券交易易所管理理办法要要求，证证券交易易所应当当建立符符合证券券市场监监管和实实时监控控要求的的计算机机系统，并并设立负负责证券券市场监监管工作作的专门门机构。(四)对证券券交易所所会员的的管理1.会会员的资资格管理理。

24、2.会会员交易易席位管管理。3.对对会员自自营业务务和经营营业务的的管理。4.对对会员财财务状况况内控制制度的检检查。(五)证券交交易所对对上市公公司的管管理1.制制定具体体的上市市规则。2.证证券交易易所应当当与上市市公司订订立上市市协议，以以确定相相互间的的权利义义务关系系;同时时，应当当建立上上市推荐荐人制度度，保证证上市公公司符合合上市要要求。证证券交易易所应当当监督上上市推荐荐人切实实履行业业务规则则中规定定的相关关职责。3.监监督上市市公司信信息披露露行为。暂停上上市公司司的股票票交易，并并要求上上市公司司立即公公布有关关信息：该公司司的股票票交易发发生异常常波动;有投资资者发出出

25、收购该该公司股股票的公公开要约约;上市市公司依依据上市市协议提提出停牌牌申请;中国证证监会依依法作出出暂停股股票交易易的决定定时以及及证券交交易所认认为必要要时。4.证证券交易易所应当当设立上上市公司司股东持持股情况况的档案案资料，并并根据国国家有关关法律、法法规、规规章、政政策对股股东持股股数量及及其买卖卖行为的的限制规规定，对对上市公公司股东东在交易易过程中中的持股股变动情情况进行行即时统统计和监监督。二、中中国证券券业协会会的自律律管理证券业业协会是是证券业业的自律律性组织织，是社社会团体体法人。中中国证券券业协会会正式成成立于119911年8月月28日日，是依依法注册册的具有有独立法法

26、人地位位的、由由经营证证券业务务的金融融机构自自愿组成成的行业业性自律律组织。(一)中国证证券业协协会职责责根据我我国证证券法，中中国证券券业协会会履行下下列职责责：1.教教育和组组织会员员遵守证证券法律律、行政政法规。2.依依法维护护会员的的合法权权益，向向证券监监督管理理机构反反映会员员的建议议和要求求。3.收收集整理理证券信信息，为为会员提提供服务务。4.制制定会员员应遵守守的规则则，组织织会员单单位从业业人员的的业务培培训，开开展会员员间的业业务交流流。5.对对会员之之间、会会员与客客户之间间发生的的证券业业务纠纷纷进行调调解。6.组组织会员员就证券券业的发发展、运运作及有有关内容容进

27、行研研究。7.监监督、检检查会员员行为，对对违反法法律、行行政法规规或者中中国证券券业协会会章程的的，按照照规定给给予纪律律处分。(二)中国证证券业协协会自律律管理职职能1.对对会员单单位的自自律管理理。(1)规范业业务，制制定业务务指引。(2)规范发发展，促促进行业业创新，增增强行业业竞争力力。(3)制定行行业公约约，促进进公平竞竞争。2.对对从业人人员的自自律管理理。(1)从业人人员的资资格管理理与后续续职业培培训。(2)为特殊殊岗位的的从业人人员提供供专业的的资质测测试和相相关的后后续职业业培训。(3)制定从从业人员员的行为为准则和和道德规规范。(4)从业人人员诚信信信息管管理。(三)证

28、券券业从业业人员的的资格管管理 20002年ll2月116日，中中国证监监会公布布证券券业从业业人员资资格管理理办法(以下简简称资资格管理理办法)，自220033年2月月1日起起实施。1.证证券业从从业人员员的范围围。根据资资格管理理办法，证证券业从从业人员员包括：(1)证券公公司中从从事证券券自营、证证券经纪纪、证券券承销与与保荐、证证券投资资咨询、证证券投资资管理等等业务的的专业人人员，包包括相关关业务部部门的管管理人员员。(2)基金管管理公司司、基金金托管机机构中从从事基金金销售、研研究分析析、投资资管理、交交易、监监察稽核核等业务务的专业业人员，包包括相关关业务部部门的管管理人员员;基

29、金金销售机机构中从从事基金金宣传、推推销、咨咨询等业业务的专专业人员员，包括括相关业业务部门门的管理理人员。(3)证券投投资咨询询机构中中从事证证券投资资咨询业业务的专专业人员员及其管管理人员员。(4)证券资资信评估估机构中中从事证证券资信信评估业业务的专专业人员员及其管管理人员员。(5)中国证证监会规规定需要要取得从从业资格格和执业业证书的的其他人人员。2.从从业资格格的取得得和执业业证书。中国证证券业协协会负责责从业人人员从业业资格考考试、执执业证书书发放以以及执业业注册登登记等工工作。中中国证监监会对中中国证券券业协会会有关证证券业从从业人员员资格管管理的工工作进行行指导和和监督。凡凡年

30、满ll8周岁岁，具有有高中以以上文化化程度和和完全民民事行为为能力的的人员均均可参加加证券业业从业人人员资格格考试。从从业资格格不实行行专业分分类考试试。资格格考试内内容包括括一门基基础性科科目和一一门专业业性科目目。通过过了有关关资格考考试即取取得相关关从业资资格。取得从从业资格格的人员员，符合合下列条条件的，可可以通过过证券经经营机构构申请统统一的执执业证书书：(1)已被机机构聘用用。(2)最近33年未受受过刑事事处罚。(3)不存在在我国证证券法第第一百三三十二条条规定的的情形。(4)未被中中国证监监会认定定为证券券市场禁禁入者，或或者已过过禁入期期的。(5)品行端端正，具具有良好好的职业

31、业道德。(6)法律、行行政法规规和中国国证监会会规定的的其他条条件。3.执执业管理理。中国证证券业协协会应当当建立从从业人员员资格管管理数据据库，进进行资格格公示和和执业注注册登记记管理。取取得执业业证书的的人员，经经证券经经营机构构委派，可可以代表表被聘用用的证券券经营机机构对外外开展本本机构经经营的证证券业务务，证券券经营机机构不得得聘用未未取得执执业证书书的人员员对外开开展证券券业务。取得执执业证书书的从业业人员变变更聘用用机构的的，新聘聘用机构构应当在在上述情情形发生生后l00日内向向中国证证券业协协会报告告，由中中国证券券业协会会变更该该人员执执业注册册登记。4.相相关处罚罚。(1)

32、参加资资格考试试的人员员，违反反考场规规则，扰扰乱考场场秩序的的，在两两年内不不得参加加资格考考试。(2)取得从从业资格格的人员员提供虚虚假材料料，申请请执业证证书的，不不予颁发发执业证证书;已已颁发执执业证书书的，由由中国证证券业协协会注销销其执业业证书。(3)证券经经营机构构在办理理执业证证书申请请过程中中，弄虚虚作假、徇徇私舞弊弊、故意意刁难有有关当事事人的，或或者不按按规定履履行报告告义务的的，由中中国证券券业协会会责令改改正;拒拒不改正正的，由由中国证证券业协协会对证证券经营营机构及及其直接接责任人人员给予予纪律处处分;情情节严重重的，由由中国证证监会单单处或者者并处警警告、33万元

33、以以下罚款款。(4)证券经经营机构构聘用未未取得执执业证书书的人员员对外开开展证券券业务的的，由中中国证券券业协会会责令改改正;拒拒不改正正的，给给予纪律律处分;情节严严重的，由由中国证证监会单单处或者者并处警警告、33万元以以下罚款款。(5)从业人人员拒绝绝中国证证券业协协会调查查或者检检查的，或或者所聘聘用机构构拒绝配配合调查查的，由由中国证证券业协协会责令令改正;拒不改改正的，给给予纪律律处分;情节严严重的，由由中国证证监会给给予从业业人员暂暂停执业业3112个月月，或者者吊销其其执业证证书的处处罚;对对机构单单处或者者并处警警告、33万元以以下罚款款。(6)被中国国证监会会依法吊吊销执

34、业业证书或或者因违违反资资格管理理办法被被中国证证券业协协会注销销执业证证书的人人员，中中国证券券业协会会可在33年内不不受理其其执业证证书申请请。(7)中国证证券业协协会工作作人员不不按资资格管理理办法规规定履行行职责，徇徇私舞弊弊、玩忽忽职守或或者故意意刁难有有关当事事人的，中中国证券券业协会会应当给给予纪律律处分。(四)证券业业从业人人员诚信信信息管管理证券业业从业人人员诚信信信息记记录的内内容包括括：基本本信息、奖奖励信息息、警示示信息、处处罚处分分信息。三、证券业业从业人人员的行行为准则则 为规范范证券业业从业人人员执业业行为，维维护证券券市场秩秩序，按按照中纪纪委关于于制定金金融行

35、业业从业人人员行为为准则的的工作要要求和中中国证监监会的统统一部署署，证证券业从从业人员员执业行行为准则则(以以下简称称“准则则”)于于20009年11月l99日由中中国证券券业协会会正式颁颁布实施施。准准则是是我国证证券行业业从业人人员第一一部系统统性的自自律规则则，中国国证券业业协会将将依据该该准则对对从业人人员的执执业行为为进行自自律管理理。(一)适用对对象及自自律管理理机构准则则所称称的证券券业从业业人员(以下简简称“从从业人员员”)是是指：1.证证券公司司的管理理人员、业业务人员员以及与与证券公公司签订订委托合合同的证证券经纪纪人。2.基基金管理理公司的的管理人人员和业业务人员员。3

36、.基基金托管管和销售售机构中中从事基基金托管管或销售售业务的的管理人人员和业业务人员员。4.证证券投资资咨询机机构的管管理人员员和业务务人员。5.从从事上市市公司并并购重组组业务的的财务顾顾问机构构的管理理人员和和业务人人员。6.证证券市场场资信评评级机构构中从事事证券评评级业务务的管理理人员和和业务人人员。7.协协会规定定的其他他人员。准则则明确确规定中中国证券券业协会会是对证证券业从从业人员员的执业业行为进进行自律律管理的的主体。中中国证券券业协会会的自律律管理工工作接受受中国证证监会的的指导和和监督。(二)基本准准则1.准准则第第五条规规定，从从业人员员应遵守守国家相相关法规规规范，接接

37、受并配配合中国国证监会会的监督督与管理理，接受受并配合合中国证证券业协协会的自自律管理理，遵守守交易所所有关规规则、所所在机构构的规章章制度以以及行业业公认的的职业道道德和行行为准则则。2.准准则第第六条规规定，从从业人员员在执业业过程中中应当维维护客户户和其他他相关方方的合法法利益，诚诚实守信信，勤勉勉尽责，维维护行业业声誉。该条规规定了从从业人员员在执业业过程中中应当遵遵守的几几个原则则，即维维护客户户利益原原则、诚诚实守信信原则、勤勤勉尽责责原则和和维护行行业声誉誉原则。这这些原则则以证证券法、中中国证券券业协会会证券分分析师职职业道德德守则、中中国证券券业协会会证券投投资基金金销售人人

38、员执业业守则等等所确定定的基本本原则为为依据。3.准准则第第七条规规定，从从业人员员在执业业过程中中应依照照相应的的业务规规范和执执业标准准为客户户提供专专业服务务，对客客户进行行证券投投资相关关教育，正正确向客客户揭示示投资风风险。为为保证必必要的执执业能力力和专业业水平，从从业人员员应取得得相应的的从业资资格，通通过所在在机构向向中国证证券业协协会申请请执业注注册，接接受中国国证券业业协会和和所在机机构组织织的后续续职业培培训。该条首首先明确确了对从从业人员员提供专专业服务务的基本本要求，即即在提供供专业服服务的过过程中应应当遵守守相应的的业务规规范和执执业标准准，应当当对投资资者进行行投

39、资教教育，向向其正确确揭示投投资风险险。为了了保证从从业人员员的专业业胜任能能力，第第七条还还明确了了从业人人员应当当参加中中国证券券业协会会的后续续职业培培训。第第七条以以证券券法、证证券业从从业人员员资格管管理办法法、证证券业从从业人员员资格管管理实施施细则、中中国证券券业协会会证券分分析师职职业道德德守则、中中国证券券业协会会证券投投资基金金销售人人员执业业守则为为依据。4.准准则第第八条规规定，从从业人员员在执业业过程中中遇到自自身利益益或相关关方利益益与客户户的利益益发生冲冲突或可可能发生生冲突时时，应及及时向所所在机构构报告;当无法法避免时时，应确确保客户户的利益益得到公公平的对对

40、待。5.准准则第第九条规规定，从从业人员员应保守守国家秘秘密、所所在机构构的商业业秘密、客客户的商商业秘密密及个人人隐私，对对在执业业过程中中所获得得的未公公开的信信息负有有保密义义务，但但国家司司法机关关和政府府监管部部门按照照有关规规定进行行调查取取证的，或或有关法法律、法法规要求求提供的的除外。从从业人员员对客户户服务结结束或者者离开所所在机构构后，仍仍应按照照有关规规定或合合同约定定承担上上述保密密义务。6.准准则第第十条规规定，机机构或者者其管理理人员对对从业人人员发出出指令涉涉嫌违法法违规的的，从业业人员应应及时按按照所在在机构内内部程序序向高级级管理人人员或者者董事会会报告。机机

41、构应及及时采取取措施妥妥善处理理。机构未未妥善处处理的，从从业人员员应及时时向中国国证监会会或者中中国证券券业协会会报告;中国证证券业协协会对从从业人员员的报告告行为保保密。机机构或机机构相关关人员不不得对从从业人员员的上述述报告行行为打击击报复。(三)禁止止行为 1.从从业人员员一般性性禁止行行为：(1)从事或或协同他他人从事事欺诈、内内幕交易易、操纵纵证券交交易价格格等非法法活动。(2)编造、传传播虚假假信息或或者误导导投资者者的信息息。(3)损害社社会公共共利益、所所在机构构或者他他人的合合法权益益。(4)从事与与其履行行职责有有利益冲冲突的业业务。(5)贬损同同行或以以其他不不正当竞竞

42、争手段段争揽业业务。(6)接受利利益相关关方的贿贿赂或对对其进行行贿赂。(7)买卖法法律明文文禁止买买卖的证证券。(8)违规向向客户作作出投资资不受损损失或保保证最低低收益的的承诺。(9)隐匿、伪伪造、篡篡改或者者毁损交交易记录录。(100)泄露露客户资资料。(111)中国国证监会会、中国国证券业业协会禁禁止的其其他行为为。准则则所规规定的从从业人员员一般性性的禁止止行为，主主要以证证券法第第三章第第四节为为依据。2.证证券公司司的从业业人员特特定禁止止行为：(1)代理买买卖或承承销法律律规定不不得买卖卖或承销销的证券券。(2)违规向向客户提提供资金金或有价价证券。(3)侵占挪挪用客户户资产或

43、或擅自变变更委托托投资范范围。(4)在经纪纪业务中中接受客客户的全全权委托托。(5)对外透透露自营营买卖信信息，将将自营买买卖的证证券推荐荐给客户户，或诱诱导客户户买卖该该种证券券。(6)中国证证监会、中中国证券券业协会会禁止的的其他行行为。3.基基金管理理公司、基基金托管管和销售售机构的的从业人人员特定定禁止行行为：(1)违反有有关信息息披露规规则，私私自泄漏漏基金的的证券买买卖信息息。(2)在不同同基金资资产之间间、基金金资产和和其他受受托资产产之间进进行利益益输送。(3)利用基基金的相相关信息息为本人人或者他他人谋取取私利。(4)挪用基基金投资资者的交交易资金金和基金金份额。(5)在基金

44、金销售过过程中误误导客户户。(6)中国证证监会、中中国证券券业协会会禁止的的其他行行为。4.证证券投资资咨询机机构、财财务顾问问机构、证证券资信信评级机机构的从从业人员员特定禁禁止行为为：(1)接受他他人委托托从事证证券投资资。(2)与委托托人约定定分享证证券投资资收益，分分担证券券投资损损失，或或者向委委托人承承诺证券券投资收收益。(3)依据虚虚假信息息、内幕幕信息或或者市场场传言撰撰写和发发布分析析报告或或评级报报告。(4)中国证证监会、中中国证券券业协会会禁止的的其他行行为。(四)监督及及惩戒1.准准则第第十五条条规定，机机构应根根据准准则制制定相应应的人员员管理、培培训和执执业监督督制度，管管理本机机构从业业人员，督督促从业业人员依依法合规规执业。该条明明确了机机构对从从业人员员的管理理责任，并并将其管管理责任任从资格格管理扩扩展到了了执业行行为管理理，强化化了其管管理责任任，这对对于构建建包括行行政监管管机关、自自律管理理组织和和机构在在内的从从业人员员三级管管理体系系具有重重要的意意义。2.准准则第第十六条条规定，中中国证券券业协会会对机构构执行准准则的的情况进进行定期期或者不不定期检检查。从从业人员员及其所所在机构构应配合合中国证证券业协协会检查查工作。该条规规定了中中国证券券业协会会的检查查职能，准准则将将中国证证券业协协会