企业廉洁风险防控手册30157.docx

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1、廉洁风险防防控手册 目录第一部分 概论5第一章 手手册综述5第二章 廉廉洁风险防防控概述9第三章 廉廉洁风险防防控机制14第四章 廉廉洁风险防防控基本原原则、要求求与程序19第二部分 重点业务务事项廉洁洁风险防控控24第一章 “三重一大大”决策24一、议题准准备24二、集体决决策26第二章 选选人用人28一、中层干干部选聘28二、后备干干部选拔30三、员工录录用32第三章 财财务管理34一、预算管管理34二、融资管管理36三、对外担担保管理38四、银行账账户管理40五、代管资资金管理42第四章 资资产管理44一、资产配配置管理44二、自建资资产竣工决决算管理46三、剥离资资产管理48四、废旧物

2、物资处置管管理50五、个人代代持境外国国有资产管管理52第五章 工工程建设54一、勘测设设计业务54二、设备物物资采购管管理571、采购计计划编制与与审批572、采购招招标593、货物验验收62三、分包管管理641、分包策策划642、分包商商确定663、分包合合同管理694、分包商商履约管理理72四、施工监监理75五、项目资资金管理78第六章 资资本运营81一、投资决决策81二、国有产产权转让83三、并购85第七章 市市场营销87一、信息收收集87二、投标报报价89三、客户管管理91第八章 其其他业务93一、国际项项目咨询代代理93二、装备制制造业务951、销售代代理952、定牌定定制业务97

3、3、生产外外协/产品委外外加工业务务100第三部分 附录102一、相关关附件102二、制度清清单108（一）中央央、中央纪纪委、国资资委纪委相相关制度108（二）XXXXX相关关制度109第一部分 概论第一章 手册综述一、序论反腐倡廉是是立党之本本、强国之之基。党的的十八大以以来，党中中央明确提提出,更加科学学有效防治治腐败,把权力关关进制度的的笼子,形成不敢敢腐的惩戒戒机制、不不能腐的防防范机制、不不易腐的保保障机制；十八届三三中全会进进一步提出出，坚持用用制度管权权管事管人人，让人民民监督权力力，让权力力在阳光下下运行，是是把权力关关进制度笼笼子的根本本之策；在在“腐败现象象依然多发发，滋

4、生腐腐败的土壤壤依然存在在，反腐败败斗争形势势依然严峻峻复杂”的当下，刚刚刚结束的的十八届四四中全会决决定，要加加快推进反反腐败国家家立法，完完善惩治和和预防腐败败体系，形形成不敢腐腐、不能腐腐、不想腐腐的有效机机制，坚决决遏制和预预防腐败现现象。因此此，建立健健全惩治和和预防腐败败体系是党党中央在新新形势下开开展反腐倡倡廉建设工工作的重大大战略部署署，廉洁风风险防控则则是国有企企业在社会会转型时期期应对反腐腐败斗争复复杂严峻形形势，健全全反腐倡廉廉制度和提提高制度执执行力的重重要举措。XXXX股股份有限公公司（以下下简称公司司）廉洁风风险防控工工作紧紧围围绕企业改改革发展中中心任务，以以加强

5、对权权力的制约约和监督为为核心，以以全面风险险管理和内内部控制制制度为依托托，以岗位位风险防控控为基础，旨旨在建立和和完善权责责清晰、流流程规范、风风险明确、措措施有力、制制度管用、预预警及时的的廉洁风险险防控机制制，提高预预防腐败能能力。按照照整体规划划、分步实实施、扎实实推进、务务求实效的的总体要求求，争取在在20177年底前建建立起运行行顺畅、管管控有效的的廉洁风险险防控体系系，并借力力信息化手手段，逐步步实现由传传统防控向向信息化防防控转变，持持续改善，与与时俱进，不不断适应新新形势要求求，充分发发挥廉洁风风险防控对对企业健康康发展的保保障作用。二、手册说说明为贯彻党中中央反腐倡倡廉重

6、大战战略部署，做做好公司廉廉洁风险防防控各项工工作，促进进企业进一一步规范管管理、优化化流程，根根据中央纪纪委印发发关于加加强廉政风风险防控的的指导意见见的通知知(中纪发2201142号)、国资委委党委关于于印发关关于加强中中央企业廉廉洁风险防防控工作的的指导意见见（国资资党委纪检检20112155号）具具体要求及及公司惩治治和预防腐腐败体系（以以下简称惩惩防体系）2013-2017年工作规划，制订XXXX集团有限公司廉洁风险防控手册。本手册依据据中央关于于反腐倡廉廉建设的有有关法规、条条例和公司司管理制度度编制，廉廉洁风险防防控重点业业务事项基基本涵盖了了人、财、物物、“三重一大大”、工程建

7、建设、采购购招标、资资本运营等等经营管理理的重点领领域和关键键环节，适适用于公司司总部及各各成员企业业。但由于于总部各职职能部门、各各事业部管管理职责各各异，各成成员企业经经营范围、管管理模式不不尽相同，本本手册未能能完全覆盖盖公司经营营管理范围围内所有业业务事项，各各部门及成成员企业可可参考本手手册对岗位位职责、业业务流程做做进一步细细化梳理，辨辨识本部门门、本单位位各管理岗岗位和业务务流程可能能涉及的廉廉洁风险点点，客观评评价风险级级别，制定定并落实防防控措施，以以满足实际际需要，提提高廉洁风风险防控效效果。本手册共分分为三个部部分，即概概论、重点点业务廉洁洁风险防控控和附录。第一部分为为

8、概论，由由手册综述述、廉洁风风险防控概概述、廉洁洁风险防控控机制和廉廉洁风险防防控基本原原则、要求求、方法与与程序四章章构成，简简要介绍了了手册的编编制背景、依依据、适用用范围以及及廉洁风险险防控的基基本概念、原原则、方法法等。第二部分为为重点业务务廉洁风险险防控，是是本手册的的核心部分分。为了使使关键业务务事项更为为突出，便便于在应用用中抓住重重点，本手手册以公司司主营业务务（工程总总承包与投投资建设）、主主要管理范范畴和容易易引发廉洁洁风险的领领域为主线线，梳理出出“三重一大大”决策、选选人用人、财财务管理、资资产管理、工工程建设、资资本运营、市市场营销和和其他业务务八个方面面，分八章章列

9、示。此此部分有几几点特别说说明如下： 国际业业务特有的的海外项目目咨询代理理包含在“其他业务务”中、个人人代持境外外国有资产产在“资产管理理”中列示。 本手册册的“工程建设设”属于大工工程范畴，适适用于施工工总承包项项目和投资资建设项目目，包含了了勘测设计计和施工监监理内容，它它们与设备备物资采购购、分包管管理、项目目资金管理理共同构成成工程建设设领域廉洁洁风险防控控的重点业业务体系。投投资建设项项目的发包包管理可参参考“分包管理理”相关内容容。 随着公公司改革、重重组的不断断推进，产产权转让和和并购重组组将成为常常规业务，因因此，本手手册单列一一章“资本运营营”，将“投资决策策”、“产权转让

10、让”和“并购”内容纳入入其中。 在涉及及单位面广广、廉洁风风险较高的的“分包管理理”业务项下下，分列了了分包策划划、分包商商确定、分分包合同管管理、分包包商履约管管理四个二二级子项，细细化的目的的在于尽可可能避免遗遗漏风险点点，确保廉廉洁风险受受控。 装备制制造业务的的销售代理理、定牌定定制、生产产外协在“其他业务务”一章列示示。第三部分为为附录，内内容包括廉廉洁风险防防控相关表表单和廉洁洁风险防控控有关制度度，方便手手册使用者者查询、利利用。本手册由公公司监事会会办公室/纪委办公公室/监察部组组织编写，经经公司批准准后发布实实施。本着着节能环保保理念，手手册以电子子书形式印印发。公司监事会会

11、办公室/纪委办公公室/监察部负负责本手册册的管理和和维护。本本手册建立立的是一个个动态、开开放式框架架，将随着着公司及各各成员企业业主要工作作流程的变变化而不断断完善。对对手册的修修订，须经经公司批准准后执行。第二章 廉洁风险防防控概述一、风险及及其管理1、风险风险是指某某一负面影影响事件发发生的可能能性和导致致损害程度度的大小。在在风险的形形成过程中中，涉及风风险因素、风风险事件和和风险损失失三个方面面。风险因素是是指能够引引起或增加加风险事件件发生机会会并影响损损失严重程程度的因素素。风险事件是是指风险因因素未受控控制或控制制失效而发发生变动从从而直接或或间接造成成损失的事事件。风险损失是

12、是指风险事事件造成的的直接或间间接的损失失。2、风险管管理风险管理是是指通过对对潜在风险险的识别、衡衡量和分析析，采用合合理、有效效的方法对对风险的控控制。风险险管理包括括风险识别别、风险分分析和风险险应对等步步骤。风险识别是是指用感知知、判断或或归类的方方式对现实实的和潜在在的风险性性质进行鉴鉴别的过程程。风险分析是是对风险影影响和后果果进行评价价和估量，包包括定性分分析和定量量分析。风险应对是是指研究、制制定并实施施风险规避避、风险控控制和降低低风险损失失的措施。应应对风险的的措施一般般有四种：规避风险险、接受风风险、降低低风险和分分担风险。风险管理需需要决策层层、管理层层和全体员员工共同

13、参参与。二、廉洁风风险及其原原因、表现现形式1、廉洁风风险廉洁风险是是指行为主主体在履职职过程中发发生腐败行行为的可能能性和发生生后果的严严重性。2、廉洁风风险分类从廉洁风险险的形成原原因看，一一般可分为为思想道德德风险、制制度机制风风险、岗位位职责风险险、业务流流程风险、外外部环境风风险等。 思想道道德风险。主主要是指因因放松政治治理论学习习和世界观观改造，理理想信念不不坚定、职职业道德不不牢固，背背离社会主主义荣辱观观和党的优优良作风，权权力观、利利益观不正正确，私欲欲贪念膨胀胀或因亲情情请托等原原因，可能能诱发个人人行为规范范或职业操操守发生偏偏移，或授授意他人违违反职业操操守，导致致行

14、为结果果不公正、不不公平，对对象利益受受损或不当当得益，造造成以权谋谋私等严重重后果的廉廉洁风险。 岗位职职责风险。主主要是指由由于岗位职职责的特殊殊性，如处处于所在单单位权力高高位或对人人、财、物物等重要资资源具有审审批、处置置权，可能能造成权力力滥用、以以权谋私等等严重后果果的廉洁风风险。 业务流流程风险。主主要是指因因业务流程程设计不规规范、缺乏乏相互制约约或执行不不力，可能能导致内部部控制失效效，有机可可乘，造成成以权谋私私等严重后后果的廉洁洁风险。 制度机机制风险。主主要是指由由于缺乏规规章制度的的明确覆盖盖、工作程程序的明确确规定，个个人自由裁裁量权较大大，缺乏有有效制衡和和监督，

15、可可能造成滥滥用职权、以以权谋私等等严重后果果的廉洁风风险。 外部环环境风险。主主要是指受受某些领域域“潜规则”影响或业业务往来对对象对行为为主体履行行职责、行行使权力进进行利益诱诱惑或施加加其他不良良影响，从从而造成行行为失范、 权钱交易等严重后果的廉洁风险。3、廉洁风风险表现形形式根据中央国国有企业领领导人员廉廉洁从业若若干规定等等规定，廉廉洁风险的的表现形式式主要有：违反决策程程序和有关关规定，在在用人、理理财、项目目安排和资资产管理等等方面滥用用职权，损损害国有资资产权益。个人利用职职权以经营营、投资、中中介、兼职职、索贿、受受贿等各种种形式谋取取私利，损损害本企业业利益。不正确行使使

16、经营管理理权，使配配偶、子女女及其他特特定关系人人获取利益益，侵害公公共利益和和企业利益益。违反规定进进行职务消消费。铺张浪费、假假公济私、弄弄虚作假、侵侵害职工合合法权益和和从事有悖悖社会公德德的活动等等。三、廉洁风风险防控廉洁风险防防控就是根根据公司司法、企企业国有资资产法、国国有企业领领导人员廉廉洁从业若若干规定等等法律法规规和国资委委关于加加强中央企企业廉洁风风险防控工工作的指导导意见的的要求，以以科学发展展观为指导导，将预防防腐败的工工作理念和和风险管理理理论、质质量管理方方法运用于于企业反腐腐倡廉建设设，对重点点领域、重重要岗位和和关键环节节可能发生生腐败的廉廉洁风险点点，科学评评

17、定廉洁风风险等级，采采取有效管管控对策，切切实预防腐腐败行为发发生。换言言之，廉洁洁风险防控控就是针对对思想道德德、制度机机制、岗位位职责、业业务流程、外外部环境五五类风险，通通过计划、执执行、考核核、修正四四个环节，建建立前期预预防、中期期监控、后后期处置三三道防线，从从而实现预预防和控制制腐败行为为发生，确确保企业科科学健康发发展的系统统性工程。廉洁风险防防控管理的的对象，重重点是公司司各级领导导人员、高高级管理人人员和人事事、财务、资资产、项目目、市场等等关键岗位位管理人员员；廉洁风风险防控的的领域，重重点是对“三重一大大”决策、投投资管理、工工程招投标标、业务外外包、产权权交易、资资本

18、运作、薪薪酬管理、选选人用人、营营销采购、财财务管理、境境外资产管管理等业务务事项风险险的防控；廉洁风险险防控的环环节，重点点是对企业业经营管理理中的决策策权、执行行权、监督督权进行科科学分解、合合理配置和和有效约束束，不断创创新经营管管理模式，优优化业务流流程，突出出对业务流流程关键点点、内部控控制薄弱点点的防控；廉洁风险险防控的任任务，重点点是与健全全企业治理理结构、完完善内部控控制体系、加加强全面风风险管理、培培育企业文文化有机结结合起来，按按照企业内内部控制基基本规范及及配套指引引和全面风风险管理指指引的要求求，着力抓抓好权力行行使前、行行使中、行行使后各项项廉洁风险险的防控工工作，增

19、强强针对性和和实效性，切切实防范制制度缺失、内内控失效、行行为失范带带来的廉洁洁风险。前期预防，就就是通过廉廉洁教育、谈谈心活动、人人文关怀等等措施，预预防思想道道德风险；通过办事事公开、权权力制衡等等措施，预预防制度机机制风险；通过公开开承诺、述述职述廉、民民主测评等等措施，预预防岗位职职责风险。前前期预防的的关键在于于找准风险险点。中期监控，是是通过信访访举报、群群众评议、定定期自查和和垂直抽查查等渠道和和措施，对对党员干部部行为、制制度机制落落实、权力力运行过程程进行动态态监控，及及时发现苗苗头性、倾倾向性问题题。落实中中期监控机机制的关键键在于真正正发挥好各各类监督机机制的作用用，形成

20、对对廉洁风险险的有效监监控；同时时发挥好质质量管理机机制的及时时纠错功能能，确保各各项前期预预防措施落落实到位。后期处置，就就是根据中中期监控情情况，有针针对性地通通过约谈、警警示提醒、诫诫勉纠错和和责令整改改以及组织织处理等手手段，对存存在风险表表现的个人人进行告诫诫，对前期期预防不到到位的单位位进行督导导，对防范范过程中发发生的违规规违纪的人人和事进行行一定的组组织处理。实实施后期处处置办法的的关键在于于对可能发发生的腐败败问题实施施超前处置置，及时纠纠正偏差，避避免廉洁风风险演化为为腐败行为为。第三章 廉洁风险防防控机制廉洁风险防防控机制是是指为了预预防和控制制廉洁风险险转化为腐腐败行为

21、而而建立起来来的行之有有效的制度度体系和工工作机制，其其实质是将将全面风险险管理方法法运用于反反腐倡廉工工作，将廉廉洁风险防防范责任落落实到具体体人员和岗岗位，达到到控制风险险、预防腐腐败的目的的。一、领导机机制廉洁风险防防控工作实实行党委统统一领导，党党政齐抓共共管，纪委委组织协调调，部门各各负其责的的领导机制制。在公司党委委统一领导导下，成立立由党政主主要领导为为组长的廉廉洁风险防防控领导小小组，具体体负责廉洁洁风险防控控方案制订订、组织实实施、监督督指导和检检查考核，为为开展廉洁洁风险防控控工作提供供组织保障障。纪检监察部部门是本单单位廉洁风风险防控工工作的归口口管理部门门。二、工作机机

22、制各级党委、纪纪委按照有有关规定和和要求组织织开展的党党建、反腐腐倡廉建设设例行工作作，是公司司廉洁风险险防控工作作机制的基基本体现，是是廉洁风险险防控各项项工作得以以贯彻落实实的根本保保障。公司司廉洁风险险防控的例例行工作主主要包括：1、反腐倡倡廉建设工工作计划公司及各成成员企业根根据公司反反腐倡廉建建设的部署署和要求，结结合本单位位实际，制制订反腐倡倡廉建设年年度工作计计划，明确确反腐倡廉廉年度工作作目标和重重点任务，并并与经营管管理工作同同部署、同同落实。2、反腐倡倡廉建设工工作会议公司及各成成员企业每每年召开一一次反腐倡倡廉建设工工作会议，总总结上一年年反腐倡廉廉建设工作作开展情况况，

23、研究部部署本年度度反腐倡廉廉建设工作作任务。3、党风廉廉政建设责责任制各单位每年年与上级单单位签订党党风廉政建建设责任书书，明确年年度党风廉廉政建设责责任目标，并并将责任进进行分解，落落实到本单单位各部门门及下一级级单位。按按照一岗双双责原则，党党风廉政建建设责任书书签订人为为本单位党党、政主要要负责人。党党委、领导导班子承担担反腐倡廉廉建设主体体责任，纪纪委承担监监督责任，各各职能部门门承担职责责范围内反反腐倡廉建建设责任。4、“三重重一大”集体决策策制度为促进企业业领导人员员廉洁从业业，规范决决策行为，提提高决策水水平，防范范决策风险险，公司及及各成员企企业建立 “三重一大大”集体决策策制

24、度，对对“三重一大大”事项进行行界定，规规定决策程程序。凡重重大决策、重重要人事任任免、重大大项目安排排和大额资资金运作（即即“三重一大大”）事项，必必须经本企企业领导班班子集体做做出决定，防防止发生违违反规定擅擅自决策的的情况。5、民主生生活会制度度公司及各成成员企业每每年召开一一次领导班班子民主生生活会，各各级党委根根据查找出出来的党性性党风方面面存在的突突出问题，确确定民主生生活会主题题，广泛征征求意见，深深入自我剖剖析，坦诚诚交流思想想，开展批批评和自我我批评，并并有针对性性地制定措措施进行整整改。6、述职述述廉与民主主评议公司及各成成员企业坚坚持领导干干部述职述述廉和民主主评议领导导

25、班子及其其成员制度度，单位领领导班子成成员在职工工代表大会会上述职述述廉，由职职工代表进进行评议。述述职述廉会会议每年召召开一次，述述廉内容主主要包括：遵守廉洁洁从业有关关规定、执执行党风廉廉政建设责责任制情况况，存在的的突出问题题及改进措措施等。三、教育机机制加强反腐倡倡廉宣传教教育，切实实发挥宣传传教育的引引导、规范范、教化和和激励作用用并形成机机制，筑牢牢干部职工工拒腐防变变的思想道道德基础，是是抓好廉洁洁风险防控控工作的重重要环节。 建立健健全并实施施反腐倡廉廉宣传教育育制度，包包括党委中中心组学习习制度、“三会一课课”制度、廉廉政党课制制度、党员员干部轮训训制度等。 把反腐腐倡廉教育

26、育纳入企业业宣传教育育总体规划划和领导人人员培训计计划中，并并将其贯穿穿于干部培培养、选拔拔、任用的的全过程。 不断丰丰富反腐倡倡廉宣传教教育内容，通通过主题活活动、专题题讲座、参参观学习、企企检共建等等灵活多样样的形式，加加强经常性性教育，切切实提高干干部职工的的思想道德德水平和廉廉洁从业意意识。 深入推推进廉洁文文化建设，以以培育廉洁洁价值理念念为核心，以以建设廉洁洁文化阵地地为载体，以以开展廉洁洁文化活动动为手段，以以推进廉洁洁文化“六进六上上”为有效途途径，大力力弘扬“以廉为荣荣、以贪为为耻”的良好道道德风尚，努努力营造尊尊廉崇廉的的良好氛围围，逐步使使廉洁文化化核心理念念内化于心心、

27、固化于于制、外化化于行，将将廉洁文化化软实力转转化为市场场竞争优势势。四、监督机机制公司及各成成员企业通通过党内监监督、纪检检监察、审审计监督、群群众监督等等多种途径径和手段，构构建廉洁风风险防控监监督机制，对对权力运行行进行制约约和监督，确确保反腐倡倡廉工作落落到实处，廉廉洁风险可可控、在控控。1、党内监监督公司及各成成员企业严严格执行中中国共产党党党内监督督条例的的有关要求，建建立健全党党内监督制制度，对民民主集中制制执行情况况、民主生生活会召开开情况、来来信来访落落实情况、廉廉洁谈话开开展情况等等进行监督督。2、纪检监监察公司及各成成员企业强强化纪检监监察监督职职能，加强强对党员领领导干

28、部及及职能部门门履行职责责和行使权权力情况的的监督检查查，认真执执行纪委负负责人同下下属单位主主要负责人人谈话制度度，加强对对新任职干干部党风党党纪教育，提提出廉洁自自律要求。充分发挥效效能监察的的监督作用用，加强对对本单位重重大决策部部署落实情情况和工程程分（发）包包、采购招招标、大额额资金运作作、重大资资产处置等等事项合规规性监督检检查，降低低腐败风险险。3、审计监监督公司及各成成员企业坚坚持对主要要领导干部部和其他重重要岗位人人员任期经经济责任审审计制度，对对重点项目目、专项资资金开展专专项审计，加加强对审计计意见整改改落实的跟跟踪督导，将将审计结果果作为干部部选拔任用用的参考依依据。4

29、、群众监监督群众监督机机制主要包包括职工代代表大会，厂厂务、党务务公开，信信访举报及及案件查办办等。 职工代代表大会。为为了加强民民主决策、民民主管理和和民主监督督，公司及及各成员企企业按有关关规定建立立职工代表表大会制度度，领导班班子成员在在职工代表表大会上对对企业党风风廉政建设设情况、领领导干部廉廉洁自律情情况以及其其他重大事事项向职工工代表报告告，接受职职工监督。 厂务、党党务公开。公公司及各成成员企业建建立厂务、党党务公开制制度并积极极推行厂务务、党务公公开，凡是是按规定属属于公开范范围的事项项要及时通通过单位局局域网、宣宣传橱窗、公公告栏等予予以公布，接接受职工监监督。 信访举举报工

30、作。信信访举报是是职工群众众对企业党党组织、党党员、领导导人员进行行监督的重重要渠道，公公司及各成成员企业建建立健全信信访举报工工作制度，畅畅通信访渠渠道，受理理违法违纪纪案件线索索，了解掌掌握廉洁风风险信息，调调查处理廉廉洁风险事事件。5、巡视监监督集团内部巡巡视监督制制度是加强强各单位领领导班子及及其成员监监督的重要要举措。巡巡视组将通通过听取汇汇报、列席席会议、实实地查看、民民主测评、约约谈询问等等方式，对对企业领导导班子，特特别是主要要负责人党党风廉政建建设情况进进行监督，提提出改进意意见和建议议并督促其其落实，促促进各级班班子建设。6、领导干干部报告个个人有关事事项为加强对领领导干部

31、的的管理和监监督，促进进领导干部部廉洁从业业，公司及及各成员企企业认真执执行中央关关于领导干干部报告个个人有关事事项的规定定，符合合申报要求求的领导干干部按规定定如实报告告个人有关关事项，自自觉接受组组织监督。第四章 廉洁风险防防控基本原原则、要求求与程序一、基本原原则1、融入中中心。廉洁风险防防控工作要要与企业发发展战略相相一致、相相对接，要要把反腐倡倡廉要求贯贯穿于企业业工作的重重点领域和和关键环节节，融入岗岗位业务之之中，植入入企业内部部控制体系系和风险管管理制度之之内，与生生产经营工工作同部署署、同推进进、同检查查、同考核核，促进有有机融合，努努力实现从从被动“应对风险险”到主动“管理

32、风险险”的转变，为为企业健康康发展提供供保障。2、突出重重点。廉洁风险防防控工作要要找准腐败败防控的关关键点，以以规范和制制约权力运运行为核心心。廉洁风风险防控要要突出权力力运行的“关节点”，内部管管理的“薄弱点”，问题易易发的“风险点”，在全面面风险防控控的基础上上应重点关关注两个层层级的干部部：一是决决策层，其其廉洁风险险点主要集集中在违反反决策规定定擅自决策策、以权谋谋私等方面面；二是执执行层，特特别是人、财财、物等重重要资源管管理部门、关关键岗位人人员，其对对生产经营营的某些重重要环节具具有决定权权和操控权权，容易滋滋生腐败。3、预防为为先。廉洁风险防防控的目的的是保障企企业和干部部队

33、伍的健健康发展，因因此要以人人为本，立立足教育，着着眼防范，营营造干事创创业、廉洁洁从业的良良好环境。通通过规范工工作流程，推推进权力公公开透明运运行，有效效防止权力力滥用；通通过排查岗岗位廉洁风风险点，逐逐步建立覆覆盖权力运运行全过程程的预防监监控机制，最最大限度地地把廉洁风风险控制在在初起之时时，对可能能发生的腐腐败问题实实施超前处处置，及时时纠正偏差差，避免廉廉洁风险演演化为腐败败行为，确确保权力行行使安全、资资金运行安安全、项目目建设安全全和干部成成长安全。二、基本要要求1、提高思思想认识。开展廉洁风风险防控是是中央和国国资委着眼眼于反腐败败斗争的新新形势、新新任务和新新要求、加加强反

34、腐倡倡廉建设的的重要战略略部署，是是把反腐倡倡廉工作融融入企业经经营管理、提提高管理水水平的重大大举措。随随着集团改改革重组工工作的不断断推进，管管理范围迅迅速扩大，经经营规模快快速增长，管管理难度和和廉洁风险险随之加大大。因此，公公司和各成成员企业要要通过开展展廉洁风险险防控工作作，找出企企业经营管管理中的薄薄弱环节并并加以整改改，从而达达到强化内内控、规范范管理、促促进发展的的目的。2、加强组组织领导。公司和各成成员企业要要建立健全全主要领导导负总责、分分管领导具具体抓、纪纪检监察机机构协调推推进、职能能部门各负负其责、党党员、职工工积极参与与的领导体体制和工作作机制，主主要领导履履行第一

35、责责任人职责责，亲自抓抓并督促落落实；班子子成员按照照党风廉政政建设责任任制要求，切切实履行“一岗双责责”，带头查查找廉洁风风险，认真真制订和落落实防控措措施，抓好好分管范围围内的廉洁洁风险防控控管理工作作；各级纪纪检监察机机构要充分分发挥职能能作用，积积极协助党党委、纪委委做好统一一思想、协协调指导和和督促检查查工作，确确保廉洁风风险防控体体系建设扎扎实推进，有有效运行。3、强化监监督检查。公司和各成成员企业要要把廉洁风风险防控建建设作为党党风廉政建建设责任制制和惩防体体系建设检检查考核的的重要内容容，采取定定期自查与与阶段性检检查相结合合、动态监监督与综合合评估相结结合的方式式，加强经经常

36、性监督督检查；要要建立健全全指导、督督查、测评评等工作机机制，加强强对推进情情况的督促促指导，及及时发现和和解决存在在的问题，推推动工作有有效落实。4、坚持务务实创新。各成员企业业要根据自自身特点，构构建切合实实际、好用用管用的廉廉洁风险防防控体系。要要围绕权责责明晰、权权力制衡和和管理提升升，不断完完善制度体体系，加强强制度执行行力；要以以创新思维维开展工作作，认真研研究工作推推进过程中中出现的新新情况、新新问题，及及时总结和和推广新经经验、好做做法，巩固固和强化廉廉洁风险防防控新成果果、新成效效；要善于于把握廉洁洁风险的特特点和规律律，通过制制度创新和和流程再造造防控廉洁洁风险，发发挥惩防

37、体体系与风险险管理的合合力效应。三、基本步步骤1、编制职职权目录。按照权责一一致的要求求，全面梳梳理企业内内部涉及重重点领域、重重要岗位和和关键环节节的各类职职权，摸清清职权底数数，编制职职权目录（参参见附表），明明确职权行行使的岗位位、权限和和责任等。2、收集风风险信息。重点围绕决决策、经营营、管理、监监督等职权权运行范围围，通过党党内监督、民民主监督、信信访举报、问问卷调查、排排查识别等等方式和途途径定期和和不定期收收集风险信信息，形成成廉洁风险险信息数据据库。3、评估风风险级别。运用定性或或定量评估估方法，对对廉洁风险险发生的可可能性和风风险损失的的影响程度度进行评估估，确定高高、中、低

38、低风险级别别，对不同同级别的廉廉洁风险实实行分级管管理、分级级负责、责责任到人。 4、制定防防控措施。从教育、制制度、监督督、惩处等等方面有针针对性地制制定廉洁风风险防控措措施，即通通过加强廉廉洁教育、完完善制度体体系、规范范权力运行行、推进民民主公开、实实行责任追追究等举措措对权力运运行进行制制度约束、过过程监控和和事后问责责，做到防防控严密、措措施有力。5、分级检检查验收。要在公司和和成员企业业两个层面面按照试点点推广全覆盖盖逐步推进进，成员企企业先行完完成所属单单位廉洁风风险防控的的试点与推推广，在22015年年6月底前全全面推行廉廉洁风险防防控建设，完完成防控措措施的制订订、实施与与内

39、部检查查验收，22015年年底前公司司对成员企企业廉洁风风险防控工工作进行阶阶段性验收收。6、年度考考核评价。公司和各成成员企业将将廉洁风险险防控工作作纳入年度度考核范围围，由各单单位、各部部门廉洁风风险防控领领导小组牵牵头，对本本单位、本本部门廉洁洁风险防控控体系运行行情况和各各项措施落落实情况进进行质量考考核和综合合评价，并并将评价结结果与年度度绩效考核核挂钩，奖奖优罚劣，进进一步完善善廉洁风险险防控措施施。7、持续改改进提高。上述收集风风险信息（风风险识别）、评评估风险级级别（风险险评估）、制制定防控措措施(风险应对对)和年度或或阶段性考考核评价(检查考核核)是一个PDDCA循环环往复、

40、不不断改进、螺螺旋式提升升的过程，检检查发现的的问题成为为新的风险险点，从而而启动下一一个PDCCA循环：对新的风风险点进行行识别、评评估，制订订防控措施施并执行，检检查考核执执行情况，继继续修正完完善。公司及各成成员企业廉廉洁风险防防控领导小小组和工作作机构，根根据阶段性性检查情况况和年度综综合考核评评价结果，对对本单位、本本部门在推推行廉洁风风险防控工工作中存在在和发现的的问题进行行分析研究究，强化措措施，完善善制度，优优化流程，进进一步促进进廉洁风险险防控各项项措施的落落实，不断断提升企业业党风廉政政建设工作作水平。第二部分 重点业务务事项廉洁洁风险防控控第一章 “三重一一大”决策一、

41、议题准备 注：流程程图中红色色文字表示示该环节存存在廉洁风风险点，下下同。“三重一大大”议题准备备业务事项项廉洁风险险识别、评评估及防控控措施表廉洁风险识识别廉洁风险等等级主要防控措措施业务环节廉洁风险点点涉及岗位或或人员议题研究1、 议题所依据据的事实不不真实、数数据不准确；2、 未对议题组组织充分研研究讨论。责任部门负负责人、分分管领导低1、 责任部门做做好前期调调研、核实工作；2、 分管领导高高度重视，组组织相关职能部门门充分研究究论证。征求意见1、议题应应履行而未未履行征求求意见程序序，重要人人事任免未未征求纪检检部门意见见；2、涉及职职工切身利利益议题未未征求工会会意见；3、纪检部部

42、门、工会会等部门不不正确履行行职责，对对议题没有有提出负责责任的意见见。分管领导、责责任部门、纪纪检、工会会等有关部部门负责人人低1、 未按规定程程序征求意意见的议题题，暂缓决决策；2、 被征求意见见部门及负负责人不正正确履行职职责造成决决策不当的的，应追究究相关人员员责任。二、集体决决策 “三重一一大”集体决策策事项廉洁洁风险识别别、评估及及防控措施施廉洁风险识识别廉洁风险等等级主要防控措措施业务环节廉洁风险点点涉及岗位或或人员议题讨论1、参会人人员未达到到规定人数数，影响集集体决策的的科学性；2、主要领领导有排斥斥心理或先先行发表倾倾向性意见见，导致其其他人员屈屈从于主要要领导，不不能或不

43、愿愿发表意见见，集体决决策流于形形式；3、未执行行回避制度度，影响决决策成效。参与决策领领导人员高1、 应严格决策策制度，对对未达到规规定人数，或或召集人先先发表意见见、或对应应回避而未未回避人员员参与决策策的情况，纪纪检组织应应提出监督督建议书，要要求整改；2、在对建建议书不作作回应的情情况下，纪纪检组织有有权向上级级监督部门门报告情况况。会议决议1、未认真真考虑不同同意见；2、未根据据决策（分分歧）情况况正确做出出会议决定定。会议召集人人高1、 落实“三重重一大”决策制度度监督检查查制度，对对会议决议议不规范的的情况，纪纪检组织有有权向会议议召集人下下达监督建建议书；2、 对无视决策策规定

44、擅自自作出决定定的领导人人员，且决决策事项存存在潜在风风险，纪检检组织有权权向上级纪纪检组织如如实反映情情况。会议记录会议记录不不完整，不不能真实反反映参与决决策者表态态性发言或或不能体现现追溯性。会议记录人人低会议记录必必须经每位位参会人员员签字认可可。会议文件签签发未严格按照照会议情况况起草会议议纪要，擅擅自更改决决策内容。会议纪要起起草人员及及部门负责责人，纪要要签发领导导低严格执行会会议纪要审审核批准制制度。第二章 选选人用人一、中层干干部选聘中层干部选选聘管理工工作业务事事项廉洁风风险识别、评评估及防控控措施表廉洁风险识识别廉洁风险等级主要防控措措施业务环节廉洁风险点点涉及岗位或人员

45、干部考察1、不按照照规定的程程序和范围围进行考察察； 2、泄露露考察情况况； 3、接受受考察对象象或其请托托人的好处处； 4、对反反映考察对对象问题线线索清楚、内内容具体的的举报不如如实报告； 5、更改改、伪造测测评、推荐荐结果。考察组成员员中1、考察组组由2人及以上上组成； 2、严格按按批准的考考察方案进进行考察； 3、执行行公务回避避制度； 4、保保存考察原原始资料，编编制考察总总结。形成干部考察报告，提出干部任职建议受考察对象象或其象请请托人的影影响，不如如实客观公公正地形成成考察报告告。考察组成员员低考察组成员员在考察报报告上签名名，对考察察报告的真真实性负责责。公司党委会会讨论、决决

46、定1、不按照照规定召开开党委会议议讨论决定定干部任职职； 2、个人人决定干部部任职或者者个人改变变党委会议议集体作出出的干部任任职决定。公司党委委委员低1、按“三三重一大”决策制度度要求，党党委集体决决定干部人人选；2、执行公公务回避制制度。干部提职公示对反映公示示对象问题题线索清楚楚、内容具具体的举报报隐匿不报报、不调查查核实、不不如实报告告。纪检监察部部、企业领领导人员管管理部有关关人员中1、纪监、企企人部门工工作人员共共同开启举举报箱；2、对举报报信件如实实登记并向向有关领导导汇报； 3、对对线索清楚楚、内容具具体的举报报，按规定定进行调查查核实，形形成调查报报告。二、后备干干部选拔后备干部选选拔业务事事项廉洁风风险识别、评评估及防控控措施表廉洁风险识识别廉洁风险 等级主要防控措措施业务环节廉洁风险点点涉及岗位或或人员民主推荐1、不按照照规定的基基本条件、任任职资格、方方式、程序序和范围进进行民主推推荐； 2、更改改、伪造民民主推荐结结果。企业领导人人员管理部部、纪检监监察部有关关人员中1、制定民民主推荐方方案并经批批准后执行行；