华创--员工手册52220583.docx

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1、1、设计依据(1）业主提供的前期相关基础资料及具体要求。(2）设计区域1:500地形图。(3）本工工程的岩岩土工程程勘察报报告。2、主要规规范室外排水水设计规规范（GGB5000144-20006）给水排水水工程构构筑物结结构设计计规范（GGB5000699-20002给水排水水管道工工程施工工及验收收规范（GGB5002688-20008给水排水水工程管管道结构构设计规规范（GGB5003322-20002埋地硬聚聚氯乙烯烯排水管管道工程程技术规规程（CCECSS1222：200013、 施工说明（1） 管材：污水水管采用用DN3300聚聚乙烯PPE管。（2） 污水井共441座，井井底标高高

2、在3775.55（湖面面水位线线）以下下的污水水井参照照图集002S5515中中%cc10000mmm圆形混混凝土污污水检查查井，井井底标高高在3775.55（湖面面水位线线）以上上的参照照图集002S5515中中%cc7000圆形砖砖砌污水水检查井井，采用用砖砌污污水井时时埋深超超过1米米的参照照图集002S5515中中%cc10000mmm圆形混混凝土污污水检查查井。（3） 井盖全部采采用混凝凝土井盖盖和配套套井圈。（4） 基础：管道道与检查查井的地地基承载载特征值值应2000kPaa，达不不到要求求的地方方采用砂砂石换填填。双壁壁波纹管管采用土土弧基础础，钢筋筋砼管采采用1220混凝土土

3、基础，做做法详图图集044S5116-117。4、 管道工程（1） 断面形式：污水管管道均采采用圆形形断面。（2） 管道连接采采用焊接接连接。（3） 污水管道地地基处理理应满足足排水管管道对压压实度和和承载力力的要求求，尽量量减小不不均匀沉沉降。填填方路段段应按道道路密实实度要求求回填至至管顶以以上1.5m后后，再开开挖管槽槽施工管管道；且且管道基基槽应超超挖0.5m，再再回填00.5mm厚的砂砂卵石或或级配碎碎石，最最后施工工管道基基础；管管道施工工回填压压实后，再再分层回回填压实实至设计计路面高高程。当当开挖沟沟槽基础础为岩石石时，槽槽底应超超挖2000mmm，采用用砂砾石石回填至至设计高

4、高程后，再再施工管管道基础础。（4） 地基处理管道及构筑筑物地基基承载力力不小于于0.22Mpaa。沟槽槽在填方方地段或或沟槽超超挖的，管管道基础础以下必必须分层层夯实回回填，密密实度不不小于995%。对于地地质条件件较差地地段，如如淤泥、杂杂填土等等，必须须进行换换填。具具体采用用材料及及换填深深度由不不同的地地质情况况确定。5、 沟槽回填（1） 管道及构筑筑物沟槽槽回填必必须在混混凝土及及砂浆达达到800%以上上设计强强度后方方可进行行。回填填要求分分层压实实、对称称均匀回回填，密实度度不小于于95%。回填材材料详大大样图；在道路路范围内内，压实实度应达达到道路路路基密密实度要要求，同同时

5、必须须符合给给水排水水管道工工程施工工及验收收规范（GGB5002688-20008）相相关规定定。管区区（沟槽槽底至管管顶以上上1.00m范围围内）禁禁止采用用推土机机等大型型机械进进行回填填。管顶顶严禁使使用重锤锤夯实。支支管检查查井若位位于车行行道时，检检查井周周围1mm宽范围围内路面面结构层层以下11.0mm的回填填材料采采用6%预拌石石灰土。6、 根据给水水排水管管道工程程施工及及验收规规范(GB5502668-997)，排排水管道道作闭水水试验。7、 施工前必须须进行施施工测量量，若测测量中有有与设计计图不符符之处，尽尽快请原原测量部部门，设设计单位位商榷解解决。8、 施工单位必必

6、须严格格按设计计图及给给排水管管道工程程施工及及验收规规范、混混凝土工工程施工工及验收收规范等等有关国国家现行行的施工工规范进进行施工工。9、 施工每一道道工序完完毕后，须须经现场场监理，项项目监理理认定合合格后方方可进行行下一道道工序施施工。10、 施工前必须须做好防防洪工作作和施工工组织计计划，有有组织，有有计划有有，步骤骤组织施施工。并并组织材材料进场场、堆放放，搞好好临时排排水。施施工组织织计划须须经项目目监理研研究批准准后才可可允许进进场施工工。11、 施工时应做做好对现现有管网网的保护护措施，避避免破坏坏。管道道的交叉叉应按给给水排水水管道工工程施工工及验收收规范中中的规定定进行处

7、处理，并并及时通通知相关关单位。12、 本说明不详详之处，按按给水水排水管管道工程程施工及及验收规规范及及现行有有关规定定执行华华创期货货员工手手册目录前言1第一部分 员工基基本守则则5第二部分 合规业业务指南南88第一章 总则8第二章 公司合合规管理理体系8第三章 员工行行为合规规的原则则性要求求和禁止止行为99第四章 业务合合规要点点111一、经纪业业务类111二、交易服服务类 113三、风控结结算类117四、财务管管理类19五、信息技技术类25六、综合管管理类227七、投资者者教育类类29八、合规审审查类30九、公司治治理类332第五章 违规举举报34第六章附则则35前 言本员工手册册分

8、为员员工基本本守则和和员工工合规指指南两两部分，是是公司最最基本的的管理制制度和执执业底线线，是员员工开展展各项工工作的前前提和保保证，也也是公司司合规经经营的最最高纲领领。凡触触及底线线的行为为，无论论对公司司的规范范运作亦亦或对个个人的执执业发展展都将带带来严重重危害。因因此，熟熟悉和遵遵守基本本守则和和与自身身岗位工工作相关关的合规规底线是是我们每每一位华华创期货货员工的的义务。第一部分 员工基基本守则则为了保证公公司合规规有序经经营，持持续健康康发展，并并打造公公司核心心竞争力力，特制制订本守守则。第一条 本守则则是公司司最基本本和最重重要的内内部管理理制度，是是开展各各项工作作的前提

9、提和保证证。公司司每位员员工必须须认真逐逐条学习习严格持持续遵循循。第二条 严格按按公司司法和和公司司章程进进行各项项经营管管理工作作，坚持持法治，杜杜绝人治治。第三条 深刻掌掌握和坚坚决执行行期货货交易管管理条例例为核核心的监监管部门门制定的的各项法法规规章章和规范范性文件件，作为为各项工工作的指指引一以以贯之。第四条 自觉遵遵守中中国期货货业协会会会员自自律公约约（修订订）的的各项约约定，坚坚决维护护行业秩秩序和市市场环境境。第五条 认真学学习和严严格遵守守期货货从业人人员执业业行为准准则中中规定的的每一条条要求，以以身作则则，严于于律己。并并时刻做做到自重重、自省省、自警警、自励励。第六

10、条 自觉维维护公司司的合法法利益和和声誉，杜杜绝损害害公司和和客户合合法利益益的行为为，以公公司主人人翁的身身份全力力以赴做做好自己己的工作作，恪尽尽职守，勤勤勉尽责责，诚实实信用。第七条 公司的的目标和和使命。我我们要成成为国内内最好的的期货公公司：真真正能持持续为客客户控制制风险，减减少损失失，扩大大盈利，帮帮助客户户赢的公公司；我我们要成成为国内内期货公公司里最最好的团团队：一一群平凡凡的人干干出了不不平凡的的事。第八条 公司统统一的价价值观：(一) 仁义礼智信信是我们们做公司司的原则则。“仁”，仁者者爱人，替替人着想想；“义”，合理理、公平平、公正正；“礼”，有礼礼有节、不不卑不亢亢；

11、“智”，创新新、进取取、科学学发展；“信”，诚信信守约，正正直守时时。(二) 客户第一，是是我们经经营管理理的核心心。我们们每个人人心中的的经营管管理组织织结构图图，最上上边是客客户，最最下边是是总经理理，即总总经理服服务副总总，副总总服务部部门负责责人，部部门负责责人服务务员工，员员工服务务客户。指指令永远远是从上上面发起起的，公公司谁最最大，是是客户最最大。同同时，客客户也就就是我们们最杰出出的成就就。(三) 人是资本而而不是成成本，员员工是我我们最宝宝贵的财财富。公公司通过过对员工工进行投投资而使使其增值值并且创创造新的的价值，从从而提升升组织的的管理能能力和核核心竞争争力，并并实现股股

12、东价值值的最大大化。第九条 公司做做事原则则：艰苦苦奋斗、勤勤俭节约约；自力力更生、埋埋头苦干干；兼收收并续、改改革创新新。第十条 公司用用人原则则：有德德有才破破格重用用，有德德无才培培养使用用，有才才无德限限制使用用，无德德无才坚坚决不用用；公司司对人才才的理解解：真正正的人才才，不是是能够评评判是非非，指出出对错的的人，因因为几乎乎每一个个人都能能做到这这一点，真真正的人人才是能能够让事事情变得得更好的的人。第十一条 员工工基本要要求：一一个基本本前提是是团结，二二个基本本条件是是有觉悟悟和执行行力，三三个基本本要求是是忠诚、有有责任心心、有担担当，四四个基本本素质是是容得下下人、吃吃得

13、了亏亏、受得得委屈、懂懂得感恩恩。第十二条 齐心心协力建建设公司司合规文文化、风风险文化化，合规规经营是是前提和和根本，风风险管理理和控制制则是关关键。第十三条 弘扬扬正气，倡倡导包容容，追求求和谐，坚坚持公平平。正气气盛则行行得正，坐坐得端；包容才才能汇聚聚各方人人才，接接纳各种种意见，才才有更好好的民主主氛围；和谐的的氛围和和公平的的对待才才好快乐乐的工作作和成长长。第十四条 鼓励励学习和和研究，倡倡导终生生学习，推推崇创新新和改革革，上下下一心积积极把公公司打造造成学习习型组织织，创新新型组织织。第十五条 尊重重和支持持老员工工，爱护护和帮助助新员工工。以老老带新，以以新促老老，团结结友

14、爱，共共同提高高和进步步。对同同事和客客户均言言行稳重重，举止止得体，礼礼节周到到，友善善可亲。第十六条 坚持持集体决决策，反反对独断断专行；坚持有有议速决决，反对对议而不不决；职职责分工工明确，勇勇于承担担责任。第十七条 充分分授权，但但授权后后一定要要监督；分级管管理，不不越级指指挥，不不越级汇汇报；真真正维护护上级权权威，主主动听取取下级意意见及建建议；大大声表扬扬，小声声批评；虚心接接受批评评，勇于于自我批批评，善善于展开开批评。第十八条 严格格公司规规章制度度的管理理，彰显显制度执执行的刚刚性；要要求严谨谨的工作作作风和和令行禁禁止的行行为准则则；手机机24小小时开机机并保证证接听。

15、会会议、讲讲座、培培训提前前两分钟钟到位并并通知主主持人，期期间手机机调至振振动，若若需接听听最长不不超过220秒且且不能影影响其他他同志，认认真与会会听讲，做做好工作作、学习习记录。第十九条 强调调执行力力，倡导导进取心心。强大大的执行行力是公公司生存存的保障障，强烈烈的进取取心是公公司持续续发展的的源泉。第二十条 在保保证合法法合规和和工作质质量的前前提下，鼓鼓励不断断优化业业务流程程和程序序，持续续提高工工作效率率。第二十一条条 积积极主动动与公司司其他部部门进行行沟通和和互动，以以对待客客户的工工作态度度和质量量要求及及时的协协助、配配合完成成好其他他部门提提出的工工作要求求。良好好的

16、沟通通是有效效开展工工作的重重要方式式，沟通通遵循的的原则是是：面对对沟通，而而不是回回避沟通通；解决决问题，而而不是证证明对方方的错误误；换位位思考，而而不是固固执己见见。第二十二条条 切切实丰富富营销手手段，提提高客服服水平，着着力强化化服务质质量，不不以降佣佣为主要要展业方方式；重重视研究究工作，着着重行业业基础研研究和投投资咨询询产品的的开发和和运用；重视信信息技术术，强调调用户体体验创新新。第二十三条条 做做节约型型员工，时时刻注意意成本和和费用的的控制，实实施和执执行集约约化经营营和精细细化管理理。第二十四条条 员员工间切切忌无理理的命令令、指责责和私下下抱怨；有问题题坦诚沟沟通，

17、做做事同心心同德，互互相支持持和补台台。命令令就是强强迫，商商量才是是沟通；指责增增加隔阂阂，鼓励励互相启启发；宽宽容需要要智慧，抱抱怨带来来憎恶；尊重增增进了解解，关怀怀获得友友谊。第二十五条条 对对违反本本守则的的言行，分分情节轻轻重和造造成的后后果，分分别予以以谈话提提醒、警警告、罚罚款、通通报批评评、降级级、降职职、辞退退、开除除等处罚罚。第二十六条条 本本守则从从颁布之之日起执执行。第二部分 合规业业务指南南第一章 总则第一条 为符合合监管要要求，促促进员工工合法合合规作业业，营造造公司合合规经营营文化，制制定华华创期货货员工合合规指南南（试行行）（以以下简称称指南）。第二条本指指南

18、适用用于公司司全体员员工，旨旨在让员员工了解解公司的的合规管管理体系系，树立立合规管管理理念念，明确确执业禁禁止行为为，为员员工的执执业行为为提供一一般性的的指引和和规范要要求。每每位员工工都有责责任和义义务熟悉悉和执行行指南，掌掌握与遵遵循所从从事业务务岗位相相关的规规章制度度。员工工在具体体应用时时，若不不能在指指南中找找到指导导意见，应应参考公公司制度度汇编与与精细化化业务流流程的具具体要求求，避免免因理解解偏差可可能出现现的失误误。第二章 公司合规管管理体系系第三条公司司合规理理念是：“认清风风险，事事前防范范，为业业务护航航，为创创新服务务”。第四条 公司建建立董事事会领导导下的，由

19、由首席风风险官、经经理层、合合规审查查部三个个层级组组成的合合规管理理架构体体系。公公司董事事会是公公司合规规管理的的领导机机构，对对公司经经营管理理活动的的合规性性负有领领导监督督职责，对对公司的的合规管管理有效效性承担担最终责责任。第五条 公司经经营层负负责遵照照公司制制定的合合规管理理类的基基本制度度，确保保合规政政策和程程序得以以遵守。第六条 公司设设首席风风险官，负负责对公公司经营营管理行行为的合合法合规规性和风风险管理理情况进进行监督督检查。第七条 公司设设立合规规审查部部，在首首席风险险官的领领导下负负责日常常合规管管理工作作。第八条 公司全全体员工工应当熟熟知与其其执业行行为有

20、关关的法律律、法规规和规则则，主动动识别、控控制其执执业行为为的合规规风险，并并对其执执业行为为的合规规性承担担责任。第三章 员工行为合合规的原原则性要要求和禁禁止行为为第九条 应该做到到(一) 新员工正式式入职后后，应当当向合规规审查部部申报本本人及其其近亲属属期货帐帐户。(二) 新员工本人人及其配配偶在本本公司或或者其他他期货机机构开立立期货帐帐户的,应当立立即作销销户处理理。(三) 必须遵守有有关法律律、法规规、规章章和政策策，服从从监管部部门的监监督与管管理，服服从协会会的自律律性管理理，遵守守期货交交易所有有关规则则。(四) 应树立依法法合规意意识，严严格遵守守业务、管管理、操操作岗

21、位位规范和和流程，正正确履行行岗位职职责。(五) 应当保守国国家秘密密、公司司秘密、客客户的商商业秘密密及个人人隐私，对对在执业业过程中中所获得得的未公公开的重重要信息息应当履履行保密密义务，不不得泄露露、传递递给他人人，但法法律法规规、规章章等要求求提供的的除外；对客户户服务结结束或者者离开公公司后，仍仍应当保保守客户户或者公公司的秘秘密。(六) 在向投资者者提供服服务前，应应当了解解投资者者的财务务状况、投投资经验验及投资资目标，并并应谨慎慎、诚实实、客观观地告知知投资者者期货投投资的特特点以及及在期货货投资中中可能出出现的各各种风险险，不得得向投资资者做出出不符合合有关法法律、法法规、规

22、规章、政政策等规规定的承承诺或保保证。 (七) 员工应遵守守公司关关于应对对媒体的的纪律要要求，确确保公司司合法权权益和良良好声誉誉不受损损害。(八) 员工的近亲亲属在本本公司从从事期货货交易的的，应当当在知悉悉或者应应当知悉悉之日起起5个工工作日内内向合规规审查部部书面报报告。报报告内容容包括：近亲属属期货帐帐户的客客户名称称，资金金账号，登登记结算算银行账账户开户户行及账账户号码码等。(九) 员工如发现现自己有有任何违违规行为为，必须须立即停停止和纠纠正此种种行为，并并向有关关部门和和领导报报告；公公司员工工如发现现他人有有违规行行为，应应及时规规劝或制制止，并并向有关关部门和和领导报报告

23、。(十) 法律法规及及公司规规定的其其他行为为。第十条 禁止行为(一) 员工及其配配偶不得得在本公公司或者者其他期期货机构构开立期期货帐户户。(二) 不得从事或或者协同同他人从从事欺诈诈、内幕幕交易、操操纵期货货交易价价格、编编造并传传播有关关期货交交易的虚虚假信息息等违法法违规行行为。(三) 不得以个人人或者他他人名义义参与期期货交易易。(四) 不得以个人人名义接接受客户户委托代代理客户户从事期期货交易易；(五) 不得进行虚虚假宣传传，诱骗骗客户参参与期货货交易；(六) 不得挪用客客户的期期货保证证金或者者其他资资产；(七) 不得贬低或或诋毁其其他机构构、从业业人员； (八) 不得采用明明示

24、或暗暗示与有有关机构构或者个个人具有有特殊关关系的手手段招徕徕投资者者，或利利用与有有关组织织的关系系进行业业务垄断断； (九) 不得在投资资者不知知情的情情况下给给投资者者代理人人或介绍绍人返还还佣金； (十) 不得以排挤挤竞争对对手为目目的，低低于经营营成本或或行业自自律标准准收取手手续费； (十一) 不得阻挠或或者拒绝绝投资者者另外委委托其他他机构或或者从业业人员提提供服务务，共同同服务的的从业人人员之间间应当明明确分工工和协作作。 (十二) 未经公司批批准，员员工不得得将自己己保管的的印章、重重要凭证证、合同同、操作作密码等等交与或或告知其其他人员员；(十三) 机构的管理理人员不不得以

25、不不正当手手段招徕徕其他机机构在职职从业人人员，不不得以不不正当手手段辞退退本机构构从业人人员。(十四) 不得对客户户的档案案资料、交交易记录录擅作毁毁损、更更改；(十五) 不得对公司司的原始始单证、交交易记录录、资料料擅作伪伪造、毁毁损、更更改；(十六) 不得泄露公公司的客客户信息息和尚未未公开的的财务数数据、重重大战略略决策以以及新的的产品研研发等重重大内部部信息或或商业秘秘密；(十七) 不得利用职职务之便便，接受受商业贿贿赂或其其他不正正当的利利益；(十八) 在工作期间间及与公公司的劳劳动合同同终止后后，均不不得泄露露知悉的的公司相相关机密密；(十九) 法律法规及及公司规规定的其其他禁止

26、止行为。第四章 业务合规要要点业务合规要要点是以以期货货公司分分类评价价监管规规定及及20012年年期货公公司分类类评价操操作指引引涉及及法律法法规规定定以及投投资者教教育、反反洗钱等等相关规规定作为为依据按按业务分分类制定定，公司司经理层层及相关关部门应应严格遵遵守，凡凡违背以以下合规规风险点点的行为为，将面面临分类类评价扣扣分、监监管处分分、行政政处罚或或法律纠纠纷等重重大风险险。一、 经纪业务类类1. 宣传资料发发布起55个工作作日证监监局备案案。 【风风险：分分类扣00.5分分】2. 与证券公司司之间是是否保持持独立经经营，在在财务、人人员、经经营场所所等方面面分开，经经营风险险相互隔

27、隔离。 【风险险：分类类扣0.5分】3. 是否有专门门的介绍绍业务管管理部门门与证券券公司进进行业务务对接。【风险：分分类扣00.5分分】4. 期货公司建建立的介介绍业务务的对接接规则是是否明确确，是否否对办理理开户、行行情和交交易系统统的安装装维护、客客户投诉诉等进行行了明确确。 【风风险：分分类扣00.5分分】5. 是否已按要要求建立立介绍业业务相关关信息系系统。 【风风险：分分类扣00.5分分】6. 介绍业务委委托协议议的内容容是否合合规，是是否存在在损害客客户合法法权益的的约定，关关于民事事责任的的约定事事项是否否明确。 【风风险：分分类扣22分】7. 期货公司违违反规规定第第四十九九

28、条是否否制定了了对证券券公司介介绍的规规定，将将分类结结果用于于广告、宣宣传、营营销客户户进行合合同、开开户环节节风险揭揭示等商商业目的的，每次次扣1分分。复核核制度，执执行是否否有效。 【风风险：每每次扣11分】8. 不得向客户户做获利利保证，不不得与客客户约定定分享利利益或共共风险。【风险：每每次扣00.5分分】9. 客户可通过过书面、电电话、互互联网下下达指令令，应明明确全面面。 【风风险：法法律纠纷纷】10. 客户交易信信息是否否严格保保密。 【风风险：法法律纠纷纷】11. 是否存在允允许客户户不经过过公司交交易结算算系统事事先验证证进行下下单的情情况，尤尤其是是是否存在在利用“场场内

29、远程程”交易易方式未未对单个个客户进进行风险险控制的的情况。 【风险险：法律律纠纷】12. 不得与他人人合资合合营管理理营业部部，不得得将营业业部承包包、租赁赁或委托托他人管管理。 【风风险：纪纪律惩戒戒】13. 公司是否对对营业部部开户环环节进行行管理，合合同是否否由总部部统一印印制和连连续编号号，签署署的合同同由总部部进行审审核。 【风险险：审计计意见】14. 公司是否建建立了对对营业部部客户的的回访制制度。 【风风险：纪纪律惩戒戒】15. 营业部是否否建立了了统一的的有关客客户开销销户、交交易、结结算、出出入金、交交易风险险的控制制以及财财产管理理等业务务制定详详细的流流程和操操作规程程

30、，完善善并有效效执行。 【风险险：审计计意见】16. 营业部是否否每日与与公司财财务、交交易、结结算部门门对账，日日清日结结，发现现问题后后能及时时上报和和处理。 【风险：分类扣0.5分】17. 是否建立了了营业部部印章使使用制度度，财务务用印、财财务空白白凭证是是否妥善善保管，并并实行双双人管理理和审批批使用。 【风险险：分类类扣0.5分】18. 营业部负责责人是否否具有任任职资格格，是否否实地履履职。 【风险险：分类类扣0.5分】19. 营业部负责责人是否否专人专专职，期期货公司司总经理理、副总总经理、部部门负责责人等经经营管理理人员未未兼任营营业部负负责人。 【风险险：分类类扣0.5分】

31、20. 错单和穿仓仓损失金金额超过过当期提提取的风风险准备备金额的的10；“当当期”是是指会计计年度。“错错单损失失”是指指期货公公司当期期发生的的错单亏亏损的汇汇总金额额，错单单盈利不不能抵销销错单亏亏损。“穿穿仓损失失”是指指期货公公司当期期发生的的、截至至当期期期末未向向客户追追索成功功的穿仓仓损失金金额。当当期“穿穿仓损失失”，在在期货公公司次年年3月331日之之前追索索成功的的，可以以相应调调减“穿穿仓损失失”金额额。 【风风险：每每次扣22分】21. 期货公司违违反规规定第第四十九九条的规规定，将将分类结结果用于于广告、宣宣传、营营销等商商业目的的。 【风险险：每次次扣1分分】22

32、. 期货公司及及其从业业人员通通过报刊刊、电视视、电台台和网络络等公共共媒体开开展期货货行情分分析等信信息传播播活动的的，应当当取得期期货投资资咨询业业务资格格及从业业资格；（报刊刊网络宣宣传等投投资者教教育宣传传资料应应按规定定报备，以以区分投投资咨询询宣传）。 【风险：每次扣0.5分】23. 非期货公司司人员以以期货公公司名义义从事期期货交易易行为，具具备合同同法第四四十九条条所规定定的表见见代理条条件的，期期货公司司应当承承担由此此产生的的民事责责任。（杜杜绝公司司场内交交易客户户的表见见代理风风险）。 【风风险：法法律纠纷纷】期货公司执执行非受受托人的的交易指指令造成成客户损损失，应应

33、当由期期货公司司承担赔赔偿责任任，非受受托人承承担连带带责任，客客户予以以追认的的除外。（除除按书面面约定电电话委托托密码外外，下单单后应通通过客户户登记手手机号码码告知下下单情况况。）【风险：法法律纠纷纷】24. 公民、法人人受期货货公司或或者客户户的委托托，作为为居间人人为其提提供订约约的机会会或者订订立期货货经纪合合同的中中介服务务的，期期货公司司或者客客户应当当按照约约定向居居间人支支付报酬酬。居间间人应当当独立承承担基于于居间经经纪关系系所产生生的民事事责任。 【风风险：法法律纠纷纷】25. 期货业协会会发布自自律公约约、关关于组织织重庆辖辖区期货货经营机机构报备备承诺平平均手续续费

34、率及及居间人人佣金返返还比率率的通知知等有有关居间间人管理理及规范范的文件件要求（严严格把控控，设定定监控指指标，对对超限情情况通过过自查、梳梳理、加加大业务务考核力力度等措措施降低低比率。） 【风风险：纪纪律惩戒戒】二、 交易服务类类1 开立变更撤撤销保证证金账户户应在当当日向证证监局和和保监备备案，并并披露。【风险：分分类扣00.5分分】2 禁入者：国国家机关关事业单单位；监监管机构构工作人人员；证证券期货货禁入者者；无民民事行为为能力或或限制民民事行为为能力人人；期货货公司工工作人员员及其配配偶等；(在系系统支持持查询禁禁入名单单前，交交易服务务部应建建立更新新并查询询定期审审核禁入入者

35、名单单及异常常交易名名单工作作流程。) 【风风险：分分类扣00.5分分】3 详细揭示风风险，签签署风险险说明书书后再签签订合同同。 【风风险：分分类扣00.5分分】4 客户开户必必须出具具合法证证件。 【风险险：分类类扣0.5分】5 按照证监会会及监控控中心的的要求对对账户进进行规范范与清理理。 【风风险：分分类扣00.5分分】6 是否制定业业务制度度内容及及流程。 【风风险：分分类扣00.5分分】7 股指期货货投资者者适当性性制度及及配套规规则；业业务制度度中是否否有风险险提示的的内容。 【风险险：分类类扣0.5分】8 业务制度中中是否有有实名制制要求的的内容【风风险：分分类扣00.5分分】

36、9 是否在营业业场所公公示业务务制度及及流程； 【风风险：分分类扣00.5分分】10 查看并询问问是否有有客户资资料档案案管理制制度并有有效执行行； 【风险险：分类类扣0.5分】11 查看并询问问是否有有营业部部开户管管理制度度并有效效执行,营业部部开户管管理制度度是否有有实名制制要求； 【风风险：分分类扣00.5分分】12 是否通过公公司总部部统一为为客户申申请交易易编码； 【风风险：分分类扣00.5分分】13 建立客户资资料档案案并为客客户保密密； 【风风险：分分类扣00.5分分】14 法人客户合合同中客客户信息息是否完完整,包包括：开开户申请请表应完完整，不不得存有有空白栏栏；开户户代理

37、人人头部正正面照、身身份证扫扫描件、机机构投资资者营业业执照（副副本）和和组织机机构代码码证的扫扫描件应应保存完完整，并并核对一一致性；客户签签章（名名）清楚楚完备 【风风险：分分类扣00.5分分】15 公司总部是是否按照照统一格格式要求求集中统统一保存存客户影影像资料料,营业业部按照照要求保保存投资资者开户户资料及及影像资资料； 【风风险：分分类扣00.5分分】16 期货经纪合合同、期期货结算算账户中中客户姓姓名或名名称与其其有效身身份证明明文件中中的姓名名或者名名称是否否一致 【风险险：分类类扣0.5分】17 电话联系客客户，确确认投资资者真实实与否。 【风风险：分分类扣00.5分分】18

38、 设备：公司司（营业业部）现现场是否否具备必必需的摄摄像设备备且传输输是否正正常。【风险：分分类扣00.5分分】19 是否制定和和有效执执行期货货公司股股指期货货投资者者适当性性实施方方案，客客户开发发管理制制度和开开户审核核工作制制度。 【风风险：分分类扣00.5分分】20 是否向投资资者充分分揭示期期货风险险，客观观介绍股股指期货货法律法法规、业业务规则则和产品品特征。 【风风险：分分类扣00.5分分】21 是否对投资资者资金金严格把把关，客客户申请请开立交交易编码码前可用用资金是是否满足足50万万元。 【风风险：分分类扣00.5分分】22 是否对投资资者的交交易经历历严格把把关，检检查客

39、户户是否满满足最近近3年内内具有商商品期货货交易经经历，且且具有110笔以以上成交交记录要要求，或或者满足足开立交交易编码码前一交交易日具具有累计计10个个交易日日、200笔以上上的股指指期货仿仿真交易易成交记记录要求求。 【风风险：分分类扣00.5分分】23 是否测试投投资者的的股指期期货基础础知识。 【风风险：分分类扣00.5分分】24 客户是否按按规定签签署了股股指期货货交易特特别风险险揭示书书。 【风风险：分分类扣00.5分分】25 询问岗位人人员关于于开户的的要求,是否熟熟悉相关关要求，是是否进行行过培训训或考试试。 【风风险：分分类扣00.5分分】26 合同资料要要件是否否完整。

40、【风风险：分分类扣00.5分分】27 客户资料是是否保密密，是否否有调阅阅制度.客户资资料的调调用是否否有手续续。 【风风险：分分类扣00.5分分】28 客户资料的的保存是是否齐全全。 【风风险：分分类扣00.5分分】29 是否有专人人管理，开开户资料料保管人人变更是是否有交交接手续续。【风险：分分类扣00.5分分】30 公司是否了了解客户户背景资资信情况况。 【风风险：分分类扣00.5分分】31 公司是否对对客户抗抗风险能能力进行行评估。 【风风险：分分类扣00.5分分】32 是否在期货货经纪合合同中向向客户揭揭示期货货交易风风险。【风风险：分分类扣00.5分分】33 是否在营业业场所进进行市场场风险揭揭示。 【风风险：分分类扣00.5分分】34 是否其营业业场所备备置期货货交易相相关法规规供客户户查询。【风险：分分类扣00.5分分】35 是否在其营营业场所所备置期期货交易易所业务务规则。 【风风险：分分类扣00.5分分】36 是否公开相相关期货货经纪业业务流程程等资料料供客户户查询【风险：分分类扣00.5分分】37 是否在营业业场所及及网站公公布已备备案的期期货保证证金账号号。