EPC总包模式工程项目的风险管理4080.docx

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1、 毕业业设计（论论文） 题 目： EPC总总承包工程程项目的风风险管理 学 院： 管理理学院 专业班级： 行行政管理112级（01）班 指导教师： 张亚丽丽 职称： 副副教授 学生姓名： 徐 浩 学 号： 4120050700109 论EPC总总承包工程程项目的风风险管理摘 要 EEPC总承承包模式目目前在发达达国家广泛泛使用业已已成为一种种成熟的建建筑模式。但是EPC模式的发展在我国还相对较慢，现在只运用于较少类型的项目，如化学工业和工程项目中被采用。但是近几年来随着中国社会经济的不断发展，国家实行“走出去”战略布局后，我国的建筑行业得到日新月异的发展，EPC总承包模式的应用和发展在时代的变

2、迁下日益得到广泛关注。 从从项目管理理的角度来看EEPC使得得各参与方方的责任更更明确，工工程质量更更加有保证证。从业主主的角度来来看EPCC模式能够够帮他从琐琐碎、繁杂杂的项目管管理过程中释放放出来。从从总承包商商角度来看看，他能够够获得更多多利润的机机会。然而而随着总承承包商获取取利润和执执行权利的的提升，更更多的项目目风险也尾尾随而至。我我国建筑行行业的发展展需要大利利推广EPPC模式。但但是因为EEPC项目目本身具有有风险大的的特点，使使得在推动动的过程中中遇到了许许多问题。 本本文在深入入分析EPPC模式的的基础上，依依据风险管管理的内容容及流程从从EPC风风险的识别入手手，研究了了

3、风险的分分担、承包包商的主要要风险。而而后，利用用项目阶段段分析法，借借助相关的的工程实例例，利用调调查问卷法法进行专家家打分，再再通过风险险评价指数数法对风险险因素进行行了评价分分析。并根根据研究成成果给出解解决方案。本本文的研究究有助于总总承包商在在今后EPPC模式的的项目过程程中，对待待风险更加加熟练。关键词：EEPC，总承包，风险管理理，项目管理理Discuussioon Onn Thee Rissk Maanageementt Of EPC Geneeral Conttractt ProojecttABSTRRACT EEPC iis a matuure mmodell andd i

4、s wideely uused in cconsttructtion induustryy in deveelopeed coountrries. Howweverr,in Chinna, EEPC iis deeveloopingg sloowly. Noww it is aadoptted oonly in aa feww typpes oof prrojecct suuch aas chhemiccal iindusstry and engiineerring induustryy. FFrom the poinnt off vieew off conntinuuancee, EPPC

5、maakes the liabbilitty off alll partticippatorr morre unnambiiguouus, sso thhe quualitty caan bee morre eaasilyy enssuredd; frrom tthe ppointt of vieww of emplloyerr, EPPC heelps him releease fromm thee fusssy wwork of pprojeect mmanaggemennt;frrom tthe ppointt of vieww of geneeral conttracttor, EPC

6、 givees hiim thhe chhancee to earnn morre prrofitt. Maany pprobllems willl be faceed duuringg thee couurse of ppushiing EEPC. Whille the imprrove- mennt off proofit and the streengthher oof coontraact ppowerr, moore rriskss willl foolloww thee gennerall conttracttor. IIn thhis ddisseerataationn, thh

7、e wrriterr useed syystemmic tthougghtwaay too anaalysee thee rissk, re- currringg to somee enggineeeringg praacticce. IIn cooncluusionn, thhe wrriterr brooughtt forrwardd thee riskk lisst off EPCC. Unnder the basee of deepp anaalysiis off EPCC moddel, the writter ddid reseear- ch oon thhe riisk mman

8、aggemennt off EPCC by the RAC modeel annd thhe exxpertt repplyinng methh- odss. Thhe wrriterr brooughtt outt thee meaasurees thhat ccan sslovee thee rissk. TThe rreseaarch willl he- lp the geneeral conttracttor ddetecct, ccomprrehennd annd maanagee thee rissks.KEY WWORDSS: EPCC, Geeneraal coontraact

9、, Riskk mannagemment, Proojectt mannagemment目 录前言.1第1章 绪论.3 1.1 论论文研究背背景.3 1.2 研研究角度.33 1.3 研研究目的.4 1.4 研研究内容.5 1.5 研研究方法及及程序.5 1.5.1 研究方法法.55 1.5.2 研究程序序.66 1.5.3 研究框架架.77第2章 文献综述述.8 2.1 EPPC总承包包模式概述述.8 2.1.1 EPC总总承包的定定义.8 2.1.2 EPC总总承包模式式的优缺点点.8 2.2 EPPC总承包包模式的特特征.99 2.2.1 EPC总总承包模式式的结构及及特点.9 2.2.

10、2 EPC总总承包合同同关系结构构.10 2.2.3 EPC总总承包模式式的流程.111 2.3 EPPC总承包包模式的项项目风险管管理理论基基础.122 2.3.1 风险管管理的概述述.112 2.3.2 项目风风险管理过过程.155 2.4 国国内外研究究现状.116 2.4.1 国外研研究状况.16 2.4.2 国内研研究状况.18第3章 EEPC总承承包项目的的风险管理理.20 3.1 EPPC总承包包项目的风风险识别.20 3.1.1 EPC总总承包项目目的风险清清单.20 3.11.2 EPC总总承包各阶阶段的典型型风险.211 3.22 EPPC总承包包项目的风风险评价的的方法.

11、22 3.22.1专家家评分法.23 3.22.2 层层次分析法法.23 3.22.3 风风险评价指指数法.223 3.33 EPCC项目风险险的应对措措施.25 3.33.1 风险规避避措施.25 3.33.2 风险转移移措施.25 3.33.3 风险应对对方法的选选择.26 3.44 EPCC项目风险险的监控.226 3.44.1风险险监视措施施.226 3.44.2 风风险控制措措施.27第4章 安哥拉社会会住房项目目的风险管管理案例分分析.28 4.11 项目目介绍.288 4.11.1 安哥拉社社会住房项项目.28 4.11.2 项目总承承包及分包包商公司.228 4.22 问卷卷设

12、计、发发放与回收收.28 4.2.1 研究样本本.228 4.22.2 问卷卷设计.29 4.2.3 问卷的发发放与回收收.229 4.33 问卷信信度、效度度分析.29 4.2.1研究究样本.30 4.22.2 问卷卷设计.30 4.2.3 问卷的发发放与回收收.330 4.44 EPPC总承包包项目风险险管理的现现状分析.330 4.44.1 风风险识别.311 4.44.2 风风险评价.322 4.4.3 总结.34第55章 安哥哥拉社会住住房项目风风险管理的的对策.355 5.11 风险规规避措施.35 5.11.1 投投标报价阶阶段.35 5.11.2 工工程实施阶阶段.35 5.2

13、2 风险险转移措施施.35 5.22.1 向向分包商转转移.35 5.22.2 索索赔.35 5.33 风险监视视措施.355 5.44 风险控制制措施.366 5.44.1 风风险控制的的权变措施施.36 5.44.2 纠纠正措施.366 5.44.3变更更项目计划划.336 5.44.4 风风险应对计计划.36 5.55 项目的的风险管理理总结.37 5.55.1 设设立合理有有效的项目目组织机构构.37 5.55.2 加加强合同的的风险管理理.37 5.55.3 实实现费用、进进度、质量量三大控制制目标.37第6章 结论 .38致谢.39参考文献.400附录.42前 言 建建筑工程总总承

14、包方式式是建筑产产业的长期期发展过程程中，随着经济济社会的发发展业主对建筑筑服务需求求的综合性性和集成性性越来越高高，而逐步形形成的承发发包模式。从20世纪80年代中期我国建筑业全行业管理体制改革开始，就已经开始引起了广泛关注。工程总承包市场具有丰厚的利润,但它同时也是一个竞争残酷的市场,收益与风险并存。在工程总承包项目中,总承包商除了承担施工风险外,还承担工程设计及采购等更多的风险。 EEPC模式式是一种典典型的总承承包模式，它的工作作范围包括括了设计、采采购和施工工。所以要要研究总承承包模式下下承包商的的风险就要要从EPCC模式着手手。EPCC模式基本本涵盖了工工程实施的的全过程。相相对其

15、它总总承包模式式而言EPPC模式下下承包商的的风险无疑疑是最大的的。如何对对 EPCC 工程项项目的风险险进行管理理是总承包包商所热切切关心的，也是我国国要推行总总承包模式式所要探讨的问问题。只有有当总承包包商能够有有效科学地地管理项目目的风险，才会有更更多的承包包商进入总总承包领域域，我国传统统的承包模模式才能逐逐渐被取代代，我国的建建筑行业才才能得到更更为迅速的的发展。 本本论文的研研究对象是是EPC总总承包项目目的风险问问题。EPPC模式下下业主通过过总承包的的发包方式式，将自己从从繁琐的工工程管理工工作中解放放出来，同时将工工程的大部部分风险转转嫁给了总总承包商。在在项目范围围不确定、

16、政政治经济环环境不确定定、分包商商不确定的的情况下跟跟业主签订订总价合同同。需要承包包商有强大大的风险识识别、风险险防范和抗抗风险的能能力。本文文站在总承承包商的角角度对EPPC总承包包商的风险险内容、风风险产生的的原因、风风险的识别别、评价和和应对等方方面问题进进行探讨。 本本文所涉及及的主要理理论基础有有，工程项目目管理理论论和全面风险险管理理论论。 工工程项目管管理理论。为一个建建设项目进进行从概念念到完成的的全方位的的计划、控控制与协调调，以满足委委托人的要要求，使项目在在所要求的的质量标准准的基础上上，在规定的的时间之内内，在批准的的费用预算算内完成。项项目管理的的目标有三三个最主要

17、要的方面：质量目标标，生产能力力，技术标准准等。工期目标标和费用，成本，投资，目标，它们共同同构成项目目管理的目目标体系。 全全面风险管管理。用系统的的、动态的的方法进行行风险控制制，以减少项项目过程中中的不确定定性。在项项目目标设设计阶段就就应开展风风险确定工工作，对影响项项目目标的的重大风险进进行预测寻寻找目标实实现的风险险和可能的的困难。风风险的管理理强调事前前的识别、评评价和预防防措施。在在可行性研研究中，对风险的的分析必须须细化，进一步预预测风险发发生的可能能性和规律律性。同时必须须研究各风风险状况对对项目目标标的影响程程度，即项目的的敏感性分分析。在设设计和计划划过程中，随着工程程

18、设计的深深入，实施方案案也逐步细细化，项目的结结构分析逐逐渐清晰。这这时风险分分析不仅要要针对风险险的种类，而且必须须细化落实实到各项目目结构单元元直至最低低层次的工工作包上。在在工程实施施中加强风风险的控制制项目结束束，应对整个个项目的风风险和风险险管理进行行评价，以作为以以后进行同同类项目的的经验和教教训以形成成一个前后后连贯的管管理过程。 本本文探讨的的意义在于于：使EPCC总承包商商更好地进进行项目管管理；使EPCC总承包企企业更好地地参与市场场竞争；有利于工工程总承包包项目的开开展。第1章 绪绪论1.1 论论文研究的的背景工程总承包包在国外已已有近百年年的历史，它它是随着市市场需要演

19、演变和发展展起来的。近近几十年来来受到普遍遍欢迎。如如美国的福福陆丹尼尔尔、日本的的大成建设设、法国的的布依格等等特大型企企业都采用用工程总承承包管理模模式，其中中以EPCC模式应用用的最为广广泛。我国成功加加入世界贸贸易组织之之后，随着着建筑市场场逐步对外外开放趋势势，越来越越多有实力力的外国企企业进入到到我国工程程承包市场场。凭借其其科学的管管理、先进进的技术和和雄厚的实实力迅速获获得很多我我国大型、重重点项目的的建设参与与权，在我我国工程市市场中占据据优势地位位，给我国国建筑企业业造成巨大大的竞争压压力。国际际工程承包包市场的新新变化，促促使发包人人或业主为为规避项目目实施风险险和获得项

20、项目整体最最佳效益，越越来越重视视承包商提提供综合服服务的能力力，这导致致传统设计计与施工分分离的承发发包方式快快速向总承承包方式转转变。我国国大中型建建筑企业要要在国际工工程承包市市场中获得得生存和发发展机会，必必须转变过过去经营方方式，特别别是需要改改变设计、施施工分离的的承发包模模式，积极极主动推行行工程总承承包的模式式，适应国国际工程市市场需求的的新变化。 我国EPCC合同模式式的发展自自20世纪纪80年代代初,近几几年来，随随着我国加加入WTOO和经济建建设的快速速发展,EEPC总承承包在部分分大型建筑筑业企业所所占的比例例也越来越越大。与此此同时，我我国工程承承包企业自自身也面临临

21、着两个迫迫切需要解解决的问题题。一方面面，建筑业业本身存在在利润率相相对较低且且逐渐降低低的趋势，企企业要想获获得新的发发展必须寻寻找新的出出路。另一一方面，与与建筑业相相关的设计计行业，由由于其业务务类型相对对单一，企企业的获利利情况和发发展空间有有限，整个个行业呈现现停滞不前前的情形。EPC工程程总承包模模式作为一一种新的工工程承包模模式，符合合国际工程程承包市场场的潮流，能能够适应工工程承包业业务实施日日趋复杂化化的要求，也也能满足业业主规避项项目风险，降降低项目投投资缩短项项目工期，提提升项目质质量的目标标。同时作作为经营模模式，能拓拓宽建筑企企业业务范范围，提升升业务增值值空间，大大

22、幅度提升升企业市场场竞争力。1.2 研究的角角度本文的研究究对象是EEPC总承承包项目的的风险管理理。EPCC总承包模模式中总承承包商所承承担的风险险最大。业业主通过总总承包的发发包方式,将自己从从繁琐的工工程管理工工作中解放放出来,将将工程的大大部分风险险转嫁给了了总承包商商。在项目目范围不确确定、政治治经济环境境不确定、分分包商不确确定的情况况下,总承承包商跟业业主签订总总价合同,需要有很很强的风险险识别、风风险防范和和抗风险的的能力。因因此,本文文更多地站站在总承包包商的角度度,着重对对EPC总总承包商的的风险级别别、风险评评价和风险险应对等方方面的问题题进行研究究。1.3 研究的目目的

23、1.3.11 管理者的的需要 风风险管理是是项目管理理不可缺少少的一部分分。作为项项目管理者者，只有成成功的管理理项目风险险才能成功功地管理项项目。近十十几年兴起起把风险管管理应用到到项目管理理中。迄今今为止，我我国一些研研究成果大大多是针对对某一具体体的风险进进行研究，缺缺乏对某一一专业领域域风险的系系统的、全全面的研究究。1.3.22 国际形式式的需要 我我国成功地地加入了世世界贸易组组织（WTTO）之后后，建筑行行业发生瞬瞬息万变的的“化学反反应”一方方面将有越越来越多的的国外公司司进入中国国市场，市市场竞争会会越来越激激烈。另一一方面国内内的工程承承包商将走走出国门，参参与到发展展中国

24、家特特别是亚非非拉国家去去开拓市场场。在激烈烈的市场竞竞争中，要要想立于不不败之地，就就需要不断断地提高自自身的风险险意识。作作为衡量管管理水平的的一项重要要指标，风风险管理水水平是决定定我国建筑筑企业将来来核心竞争争力的一项项重要因素素。所以需需要不断提提高风险管管理水平才才能达到与与国际对接接的水平。1.3.33 工程总承承包项目开开展的需要要 在在EPC总总承包模式式下，工作作范围包括括设计，采采购，施工工。工程项项目的风险险主要由承承包商承担担，所以要要研究项目目风险就得得从EPCC模式着手手。如何防防范风险，运运用有效的的风险管理理降低工程程风险，是是丞待解决决的重要问问题。随着着市

25、场竞争争日渐加剧剧，总承包包模式在不不同行业的的工程建设设中必将成成为发展方方向，传统统的承包模模式会被逐逐渐取代。如如何有效进进行风险管管理是项目目各参与方方需要解决决的问题。因因此，进行行工程总承承包的风险险研究具有有较强的现现实意义。1.4 研究内容容 工工程承包是是一项充满满风险的事事业。在工工程承包过过程中分析析风险因素素，估算风风险大小，研研究风险防防范措施，以以避免风险险和减轻风风险，关系系到企业生生存和发展展。工程总总承包市场场具有丰厚厚的利润，同同时也是一一个残酷的的竞争市场场，收益与与风险是同同时存在的的。目前,我国从事事工程总承承包的企业业对EPCC项目风险险管理尚处处于

26、依靠经经验积累进进行管理的的层次上。缺缺乏规范、有有效的科学学管理程序序和抵御风风险的能力力。更无从从风险中获获得优厚利利润的创造造力。主要要问题表现现在以下几几方面：1.4.11 风险管理理意识薄弱弱我国工程总总承包商和和项目管理理者的风险险意识不强强，对风险险管理的认认识不足，没没有把其作作为项目管管理的重要要内容，缺缺乏系统、明明确的风险险管理目标标。1.4.22 管理机制制不健全 对对风险管理理没有明确确的定位，企企业内部风风险机制不不健全。使使得化解、抵抵御风险的的能力差，增增加了组织织结构的运运行风险。1.4.33 不具备良良好的风险险管理技术术和能力 我我国工程企企业普遍缺缺乏系

27、统的的风险管理理技术和管管理程序。业业务流程、计计划和进度度安排的随随意性大，管管理制度化化、程序化化、标准化化不高。企企业经营和和项目管理理经常会处处于失控状状态，不具具备良好的的风险管理理能力。1.4.44 轻视合同同管理，索索赔意识淡淡薄 合合同体现着着承包商的的利益，是是企业经营营目标的重重要载体。合合同管理和和索赔管理理是项目风风险管理的的重要手段段，是针对对外界风险险的关键措措施。由于于传统习惯惯，我国的的承包商对对合同管理理的重要性性普遍认识识不够，索索赔意识淡淡薄。对合合同不以为为然，签订订合同时漫漫不经心，过过后就束之之高阁，无无意识中增增加了自己己的经营风风险或失去去了风险

28、可可能带来的的收益。针对我国企企业的这些些特点，建建立以风险险管理为核核心的，总总承包项目目的管理模模式，强化化企业风险险管理水平平，加强管管理入才培培养，对我我国企业开开拓国际市市场，防范范项目风险险十分重要要。1.5 研究的方方法及程序序1.5.11 研究方方法（1） 文献法:文文献法指的的是研究者者通过对相相关文献的的收集与整理理，获取资资料的过程程，此方法法能够帮助助研究者了了解前人的的研究成果果和研究方方向，为研研究者提供供理论基础础。为了更更好的了解EPCC总承包模模式的项目目管理过程程中的风险险因素以及及针对风险险因素所解解决的办法法，本论文通通过中国知知网、万方方数据资料料库等

29、工具具查阅了大大量的资料料文献，并并对这些资资料进行细细致、深入入的归纳、整整理、分析析、解释，为为本文的研研究主题提提供理论支支撑。（2） 问卷法：是是本论文的的重要研究究方法，指指的是调查查者通过向向被调查者者发放问卷卷，获得相相应数据信信息从而对对获得信息息进行统计计分析的一一种研究方方法。本研研究针对某某EPC总总承包项目目的参与者者进行问卷调调查，并对调查查结果加以以归纳分析析，全面对EPC总总承包项目目管理过程程中所发生生的风险因因素以及针对风风险因素所所应对的方方法的分析析，为本文文的研究主主题提供数数据支持。（3） 风险评价指指数法：风风险评价指指数法结合合运用于上上述调查问问

30、卷法，在在调查样本本数据回收收整理量化化后，通过过此方法对对样本数据据进行定性性。为本文文的研究主主题提供方方法和技术术支持。1.5.22 研究程程序（1）研究究内容：本本文在前人人对EPCC总承包项项目风险管管理研究分分析的理论论和结果的的基础上，通过对某EPC总总承包项目目情况的实实地调查研研究，了解安哥拉拉社会住房房工程项目目的基本现现状，并从EPCC总承包项项目风险管管理的风险险识别，风风险评价，应应对措施，风风险监控四四个步骤入手手，调查研究究EPC总总承包项目目管理过程程中所产生生的各种风风险因素，并并根据研究究所得现状状以及风险险评价分析析提出合理理可行的应应对措施和和风险监控控

31、办法，以以改善EPPC总承包包项目管理理的质量。第一章 为绪论。介介绍了本论论文的研究究背景、研研究目的、研究问题、研究方法及程序框架。大致介绍了本论文的总体研究思路和研究方法。第二章 为相关概念念、特征、理论论基础和国内内外研究现现状。主要要是对EPPC总承包包模式进行行解析和了了解国内外外学者对此此类问题的的研究现状状、了解这这些学者从从哪几个放放面进行了了研究、采采用了怎样样的研究路路径，这对对于本论文文的撰写具具有一定借鉴意意义。第三章 为对EPCC总承包项项目风险管管理的四个个方面进行行全面详细细的解析，包包括风险因因素的识别别、风险评价价的方法、风险的应应归措施以以及风险的的监控方

32、法法。为EPPC总承包包项目的风风险管理全全过程提供供理论和技技术支持。第四章 为案例分析析。分为两两个主要部分分，第一问问卷设计发发放回收过过程、信度度效度分析析、基本情情况分析。第第二本论文文基于安哥哥拉社会住住房工程项项目实地调调查研究，通通过对调查查数据的统统计分析得得出EPCC总承包项项目风险管管理的现状状。第五章 为解决EPPC总承包包项目风险险管理问题题的对策。针针对风险管管理的过程程，针对性性的提出能能够合理、有有效的解决决问题的相相对应的策策略和措施施。1.5.33 研究框框架 研究背背景 研究问题及及其范围 确确定研究方方法 文文献法 问问卷法 风风险评价指指数法 实施研研究方法