技术创新、经济增长和聚集溢出效应实证分析3284.docx

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1、技术创新、经济增长和聚集溢出效应实证分析 于珍 于珍，女（1975-），山东大学经济学院博士研究生，研究方向：产业技术创新。 （山东大学经济学院 济南250100 ）摘要:技术术创新、经经济增长长与聚集集效应在在不同的的环境中中有不同同的表现现，本文文利用全全国的时时间序列列资料和和计量经经济模型型分析了了它们之之间的关关系，借借助理论论模型分分析了在在多产品品生产阶阶段，差差异化产产品的技技术创新新与经济济增长之之间的联联系，分分析结果果表明技技术创新新与经济济增长有有显著的的滞后关关系，聚聚集的溢溢出效应应对技术术创新没没有显著著关系。关键词：技技术创新新，经济济增长，聚聚集，溢溢出效应应

2、Empirricaal AAnallysiis oof RRelaatioonshhipss ammongg Innnovvatiion, Ecconoomicc Grrowtth aand Aggglommeraatioon SSpilllovver Efffectts YU Zhhen (SSchoool of Ecoonommicss, SShanndonng UUnivverssityy, JJinaan 22501100 PR CHIINA )Abstrractt: TThe rellatiionsshipps oof IInnoovattionn, eeconnomiic ggro

3、wwth andd agggloomerratiion spiillooverr haave diffferrentt apppeaaranncess inn diiffeerennt ccirccumsstanncess, iin oordeer tto eexpllainn thheirr reelattionnshiips it usees nnatiionaal ttimee seeriees ddataa annd eeconnomeetriic mmodeel .It alsso uusess thheorry mmodeel tto rreseearcch tthe conntr

4、aactiion of innnovaatioon aand groowthh onn diiffeerennt pprodductts iin mmultti-pproccesss .TThe ressultts sshoww thhat innnovaatioon hhas a llaggged rellatiionsshipp wiith groowthh annd nno ssignnifiicannt rrelaatioonshhip witth aaggllomeerattionn sppillloveer. Key wwordds: innnovaatioon, ecoonomm

5、ic groowthh, aaggllomeerattionn, sspilllovver 经济发达国国家非常常重视技技术创新新的作用用，他们们认为技技术创新新是衡量量国际竞竞争力的的一项重重要指标标，也是是促进经经济增长长的原动动力，与与经济增增长关系系密切。但但是在发发展中国国家情况况就不一一样了，由由于技术术梯度的的存在，在在技术创创新方面面是自主主开发还还是技术术引进，就就有一定定的取舍舍。发展展中国家家也希望望开发尖尖端技术术，但是是缺少常常规技术术的支持持；而对对常规技技术的开开发已经经没有市市场竞争争优势，因因为国际际上这些些技术已已经存在在，发展展中国家家可以通通过技术术引进，

6、节节省技术术创新的的时间，所所以有些些学者（PPackk annd WWesttphaal 119866）认为为发展中中国家没没有真正正意义上上的技术术创新，发发展中国国家的技技术创新新与经济济增长没没有关系系。另外外一种观观点认为为，随着着消费者者个性化化发展，消消费者的的需求也也迅速扩扩大，这这为技术术创新提提供了很很大的发发展空间间，技术术创新可可以发生生在产品品生产过过程中的的不同阶阶段，可可能是产产品品种种创新，也也可能是是产品的的质量创创新，这这些方面面的技术术创新和和经济增增长有密密切的联联系。对技术创新新与经济济增长关关系的研研究，首首先是索索洛Sooloww（19957）采采

7、用的分分解法，他他认为经经济增长长是资本本、劳动动和技术术共同的的结果，经经济增长长归因于于不同投投资的贡贡献，无无法归因因的要素素投入的的剩余部部分被认认为是技技术进步步的贡献献，称为为“索洛剩剩余”，这是是有关技技术进步步或者技技术创新新的最早早观点。早早期的经经济增长长理论认认为资本本积累是是经济增增长的内内在动因因，Laach andd Shhankkermman (19989)通过对对美国制制造业企企业的研研究发现现，是技技术创新新的RDD投资带带动了资资本投资资，而不不是资本本投资促促进RDD投资。技技术创新新在不同同的产业业中也有有显著的的差异，在在OECCD国家家中，电电子机械

8、械、电器器、办公公器材、航航空和化化学制药药的研究究经费占占行业总总经费的的3/44。Grriliichees（119733）用企企业和行行业的截截面数据据分析RRD投资资与企业业收益的的计量关关系，估估计RDD对生产产率增长长的贡献献率19966年年为0.3%。由由于RDD有溢出出效应，其其社会受受益会大大于企业业的私人人收益。MManssfieeld（119777）研究究表明由由于RDD溢出效效应的存存在，技技术创新新的社会会收益超超过私人人收益的的两倍。中中国的技技术创新新投资占占GDPP的比例例比较低低，国内内学者对对技术创创新与经经济增长长之间的的计量分分析也很很少，对对技术创创新的

9、聚聚集效应应研究也也很少，所所以本文文希望对对这些问问题进行行分析并并给出合合理的解解释。1 技术创创新与经经济增长长理论分分析技术创新提提高了劳劳动生产产率，降降低了劳劳动和生生产过程程中的消消耗，节节约了成成本，提提高了产产品的市市场竞争争力，促促进经济济水平的的提高。技技术创新新还能提提供新的的产品和和服务，开开辟新的的产品和和消费市市场，带带动消费费水平的的提高，促促进经济济增长。但但是经济济增长是是一个复复杂的过过程，其其中包括括许多相相关的因因素，技技术创新新只是其其中的一一个重要要因素，从从技术创创新发挥挥作用转转变成现现实生产产力促进进经济增增长，这这中间还还有许多多的中间间环

10、节，它它们之间间的关系系不是简简单的线线性对应应关系。对对技术创创新与经经济增长长的理论论有许多多不同的的观点。古典经济增增长理论论强调资资本积累累对经济济增长的的作用，不不考虑技技术进步步和技术术创新的的作用。斯斯密认为为经济增增长是劳劳动力增增加和劳劳动生产产率提高高的结果果，劳动动力的数数量增加加必须增增加对劳劳动力的的资金投投入。劳劳动生产产率的提提高，需需要增加加劳动机机械和劳劳动工具具，也必必须进行行设备投投资。李李嘉图从从收入分分配的角角度来研研究经济济增长，他他认为由由于受边边际生产产率递减减的影响响，利润润率必然然下降，在在收入分分配中的的比例也也会降低低，利润润是资本本积累

11、的的重要来来源，因因此影响响到资本本积累，使使经济增增长变慢慢。索洛在哈罗罗德-多多马经济济增长模模型的基基础上进进行改进进，提出出了新古古典经济济增长模模型，又又称为索索洛模型型，该模模型表明明经济增增长是由由资本与与劳动的的增长率率，资本本与劳动动的产出出弹性以以及技术术进步共共同决定定的，这这个模型型中强调调了技术术进步和和技术创创新对经经济增长长的作用用，并进进行了计计量经济济模型分分析。熊彼特用技技术创新新来解释释经济周周期，他他认为在在经济周周期的不不同阶段段技术创创新活动动是变化化的，在在经济周周期的繁繁荣阶段段，劳动动者就业业充分工工资水平平提高，资资本家的的利润水水平会随随着

12、职工工工资水水平的上上升而下下降，因因此资本本家会加加速对成成本节约约方面的的技术创创新，当当技术创创新在一一个方面面取得突突破时，新新技术的的溢出效效应会带带动其他他产业技技术创新新的发展展，形成成技术创创新群体体。技术术创新带带动经济济的迅速速发展，使使生产超超过需求求，由于于职工的的收入水水平没有有相应地地提高，产产生了生生产的相相对过剩剩，消费费需求下下降，产产品积压压不能销销售，影影响了对对产品的的继续投投资，经经济逐步步衰退，这这一轮的的技术创创新活动动也告结结束。在在市场竞竞争的压压力下，资资本家将将不断进进行技术术创新，熊熊彼特认认为重大大的技术术创新能能带动经经济的持持续增长

13、长，产生生经济的的长周期期，小的的技术创创新在经经济发展展中作用用有限，因因此会出出现中周周期和短短周期。格哈特门门斯在分分析了资资本主义义经济周周期后提提出，资资本家的的创新动动机在不不同的经经济阶段段是不同同的，在在经济复复苏和高高涨时期期，他们们主要的的目标是是扩大市市场份额额，只有有在经济济萧条时时期，资资本家才才会考虑虑如何降降低成本本和开发发新的产产品市场场，技术术创新也也随着发发生。技技术创新新首先在在某一部部门发生生后，就就会带动动关联产产业的投投资和创创新，形形成技术术创新的的产业群群体，带带动相关关产业的的经济增增长。随随着生产产能力的的扩大，消消费需求求的相对对饱和，使使

14、原来的的技术创创新部门门的产品品出现了了剩余，经经济增长长逐渐趋趋于衰退退和停滞滞状态。如如果缺少少技术创创新，消消费需求求将趋于于相对饱饱和，没没有新的的技术突突破，经经济增长长将处于于相对静静止的状状态，这这种现象象门斯称称为是技技术僵局局。从长长期看只只有技术术创新才才能打破破这种状状态，带带动经济济增长。丹尼森从生生产要素素投入量量和生产产要素生生产率两两类来分分析经济济增长，并并且把这这两类分分成7个个方面，即即（1）就就业人数数及其构构成；（22）投入入的工时时数；（33）领导导者的教教育程度度；（44）资本本存量的的规模；（5）知知识的进进展；（66）资源源配置；（7）规规模经济

15、济。他的的研究结结果表明明现代经经济增长长的原因因主要是是由于技技术进步步促进了了要素生生产率的的提高，在在他的理理论中涉涉及到技技术创新新的作用用。库兹涅茨认认为影响响现代经经济增长长有三大大主要因因素，第第一是知知识存量量的增加加，推动动了社会会的变革革；第二二是要素素生产率率的提高高，在技技术创新新和技术术进步的的推动下下，要素素生产率率的水平平有所提提高；第第三是产产业结构构的变换换，在经经济发展展过程中中各产业业部门之之间的劳劳动生产产率是不不同的，生生产要素素首先从从技术创创新和技技术进步步快的产产业部门门向其他他关联的的产业部部门流动动，要素素的流动动加速了了产业结结构的变变化。

16、传传统的经经济增长长理论的的基本假假设是边边际产出出递减，与与之相反反，罗默默提出了了“收益递递增的长长期增长长模型”，他把把技术进进步和技技术创新新作为内内生变量量，并认认为这是是知识积积累和人人力资本本水平提提高的结结果，知知识和人人力资本本的收益益是边际际递增的的，而且且可以通通过扩散散和溢出出效应带带动相关关产业的的发展，因因此把知知识和人人力资本本作为经经济增长长的动力力可以使使经济规规模收益益递增，实实现经济济的长期期增长。2 技术创创新与经经济增长长的模型型分析2 .1 技术创创新与经经济增长长理论模模型多阶段生产产过程包包含多个个生产环环节，产产品有中中间需求求和最终终需求，在

17、在规模收收益不变变时企业业的最终终生产函函数为： （ （11）A为常数，KK为资本本总量，DD为中间间产品指指数，为为总的劳劳动就业业量。设设中间投投入品存存在水平平差异，则则中间产产品指数数为： （22）用X表示中中间产品品的总量量，并且且有，表示中中间产品品生产率率，则中中间投入入指数可可以表示示为：对生产函数数（1）进进行微分分，最终终产品增增值率的的公式为为：在稳定状态态下资本本和产出出以相同同的速度度增长，令令，中间间产品的的增长率率代表了了技术创创新的增增长率，则则： 代表中间产产品的技技术创新新率，为为中间产产品的差差异化率率。模型型结果显显示在长长期内技技术创新新率和经经济增长

18、长是呈比比例关系系，技术术创新速速度增加加，经济济增长率率也能相相应提高高。2.2 聚聚集效应应与技术术创新模模型分析析设技术创新新阶段的的劳动力力人数为为，用于于中间生生产的劳劳动力人人数为mm，根据据Sheephaard 引理，最最终产品品生产对对劳动力力中间需需求和最最终需求求的量分分别为：中间需需求，最最终需求求为，劳劳动力市市场的出出清条件件是劳动动力总人人数等于于在各个个生产过过程劳动动力人数数的总和和，所以以有： （33）如果无套利利条件成成立，预预期的资资本收益益率等于于无风险险时的利利息率，则则有： （44）令解联立方方程组（33），（44），得得出长期期创新率率为： （55

19、）其中 从模型的结结果可以以发现，技技术创新新随研究究开发中中劳动生生产率提提高而增增加，随随贴现率率的提高高而减少少，中间间产品生生产占最最终产品品的比例例大，就就能促进进中间产产品的技技术创新新。对于（5）式式，如果果不考虑虑贴现率率的影响响，简化化创新与与劳动力力之间的的关系，则则 令 如果存在聚聚集的溢溢出效应应，劳动动力的学学习效应应曲线为为： 为参参数，NN为产出出量，代代表聚集集的溢出出效应。把把学习模模型代入入技术创创新与劳劳动力关关系模型型，则技技术创新新与聚集集效应之之间的关关系为：3 技术创创新、经经济增长长与聚集集溢出效效应关系系的实证证分析指标和模型型的选择择，经济济

20、增长率率的衡量量指标是是用GDDP的年年增长率率，本文文用GDDP的当当年值减减去上年年值，然然后再与与上年值值相比得得出GDDP的年年增长率率。技术术创新的的衡量指指标是用用科技三三项投资资总额的的增值率率来表示示技术创创新的状状况，同同时还增增加了企企业的投投资改造造资金这这一指标标来说明明技术创创新，没没有用专专利申请请量或授授予量来来表示。聚聚集效应应的衡量量指标是是通过溢溢出效应应来反映映，衡量量总产出出水平的的指标是是三项专专利授予予量中的的发明，主主要考虑虑到发明明对技术术创新有有较大的的作用。经济增长与与技术创创新模型型本文用用的是滞滞后分析析模型，主主要考虑虑到技术术创新对对

21、经济增增长作用用有一定定的滞后后期，结结果表明明加入一一期滞后后能使模模型得到到改善。聚聚集的溢溢出效应应和技术术创新模模型通过过模型变变换，最最终选用用的是双双对数模模型。本本文的数数据资料料来源于于中国国统计年年鉴（119866-20004），计计量软件件是SPPSS（111.55）。 3.1经济济增长的的技术创创新的滞滞后模型型 在在经济增增长过程程中，技技术创新新投资和和经济增增长之间间可能存存在一定定的滞后后效应，技技术创新新应用到到实际中中常常需需要一段段时间，因因此在本本文中构构造它们们关系的的滞后模模型。通通过计量量分析，技技术创新新与经济济增长之之间的计计量关系系模型是是：（

22、3.0662） （1.3899） （11.1229）F=1.8822 为企业的挖挖潜改造造投资，为科技总投资的一期滞后值。对以上模型型加入误误差项进进行修正正，模型型的结果果如下： （ 44.1330） （0.9966） （11.3333） （2.9822）F=5.1177 为为模型的的误差项项 加加入误差差项后，拟拟合度有有所增加加，模型型的预测测值和GGDP的的实际增增长率之之间的误误差明显显缩小，见见下图。3.2 聚聚集效应应与技术术创新的的模型分分析对技术创新新与聚集集效应模模型去对对数，然然后进行行分析。 （-11.5447） （0.8077）F=0.6652 DDW=11.8884

23、 从模型的结结果中可可以发现现，模型型中的tt值和FF值不能能通过显显著性检检验，拟拟合优度度也很低低，说明明在全国国范围内内，宏观观经济主主体聚集集的溢出出效应对对技术创创新没有有显著的的影响。4 结论 本文对全国国的经济济增长与与技术创创新之间间关系进进行了计计量分析析，发现现技术创创新对经经济增长长有显著著的计量量关系，并并且有一一期的滞滞后。聚聚集的溢溢出效应应对技术术创新没没有显著著的影响响，这一一结论可可能受到到样本区区间的影影响，我我国区域域聚集程程度不同同，其聚聚集的溢溢出效果果也不同同。在技技术创新新分析中中，除了了地区的的聚集对对技术创创新能产产生影响响外，不不同的行行业也

24、有有不同的的聚集效效应，对对技术创创新也会会产生不不同的影影响。在在技术创创新过程程中，扩扩大产品品品种的的创新和和提高质质量的创创新也有有不同的的创新模模式，在在以后的的研究中中我们将将针对这这些因素素，增加加新的变变量，扩扩大研究究领域，对对这一问问题继续续探索。GDP增长长率与科科技投资资增长率率年份GDP增长长率企业挖潜改改造增长率科技三项费用增长率率批准专利量量（发明）19850.25 -0.088 0.05 855819860.14 0.26 0.12 800919870.17 -0.044 0.02 805919880.25 0.21 0.07 965219890.13 -0.0

25、33 0.09 965919900.10 0.05 0.07 10137719910.17 0.18 0.16 11423319920.23 0.24 0.22 14409919930.30 0.88 0.19 19618819940.35 -0.022 0.07 19067719950.25 0.19 0.19 21636619960.16 0.06 0.14 28517719970.10 0.23 0.23 33666619980.05 0.00 0.00 35960019990.05 0.20 0.44 36694420000.09 0.13 0.02 51747720010.09 0.

26、15 0.30 63204420020.08 -0.022 0.11 80232220030.12 0.13 0.05 1053118参考文献：1 GG.M Groossmman ,E Hellpmaan 何何帆等译译，全球球经济中中的创新新与增长长，中国国人民大大学出版版社，220033年1月月。2Grriliichees, Zvii,19973.”Ressearrch Exppenddituuress annd GGrowwth Acccounntinng.” Inn B.R. Willliaams, Scciennce andd Teechnnoloogy in Ecoonommic G

27、roowthh. LLonddon: Maacmiillaan.3Laach ,Saaul andd Shhankkermman ,Maark ,19989.”Dynnamiics of R&DD annd IInveestmmentt inn thhe SScieentiificc Seectoor.” Joournnal Ecoonommy 997:8880-9044. 4Maansffielld, Edwwin et al ,19977.” Soociaal aand Priivatte RRatees oof RRetuurn froom IInduustrriall Innnovva

28、tiion.” Quuartterlly JJourrnall off Ecconoomiccs 991:2221-2400. 5Paack ，Hoowarrd ，aand Wesstphhal ，Laarryy E 19886 “inddusttriaal SStraateggy aand Tecchnoologgicaal CChannge :Thheorry vverssus Reaalitty.” Joournnal of Devveloopmeent Ecoonommicss 222:877-1228.6戴维维.罗默默，苏剑剑等译，高高级宏观观经济学学，商务务印书馆馆，19999年年9月。13