商品交易所铁矿石仓单服务管理办法26789.docx

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1、附件1大连商品交交易所铁矿矿石仓单服服务管理办办法（试行）第一章 总则第一条【目目的和依据据】为保证证大连商品品交易所（以以下简称交交易所）铁铁矿石仓单单服务（以以下简称仓仓单服务）业业务的正常常进行，规规范仓单服服务行为，根根据中华华人民共和和国合同法法等法律律法规以及及交易所相相关规定，制制定本办法法。第二条【服服务商】铁铁矿石仓单单服务商（以以下简称服服务商）是是指由企业业申请、经经交易所审审批、按照照本办法向客户户提供铁矿矿石标准仓仓单（以下下简称仓单单）买卖服服务的现货货企业。服服务商包括括主服务商商和辅服务务商。主服服务商在客客户提出购购买仓单或或客户在其指指定的服务务地点提出出销

2、售仓单单时，需承承担最低仓仓单买卖量量的义务（以以下称为义义务仓单买买卖量）；辅服务商商无此义务务要求。第三条【仓仓单服务】仓仓单服务是是指由客户户主动提出出购买或销销售申请，服服务商响应应，交易所所配对后，买买卖双方按按照本办法法完成仓单单交收的过过程。仓单单服务包括括客户购买买仓单和客客户销售仓仓单。第四条【适适用范围】仓仓单服务按按本办法开展相相关业务，交交易所、会会员、服务务商、客户户等仓单服服务参与者者应当遵守守本办法。第五条【仓仓单单价及及服务费】客客户购买和和销售仓单单时均需向向服务商支支付服务费费，无论客客户最后决决定是否买买卖仓单，服服务费均不不退还。双方交易的的仓单单价价和

3、服务费费单价上限限由交易所所确定，特特殊市场行行情下，交交易所有权权根据市场场情况调整整仓单单价价、服务费费单价上限限或暂停开开展仓单服服务（具体体计算方法法、参数和和方法见附附件1），服服务商按照照相关规定定对服务费费单价进行行报价。第六条【业业务办理】客户和服务商参与仓单服务应当通过各自的会员办理，以会员的名义在场外综合服务系统（以下简称场外系统）进行。会员对客户和服务商参与仓单服务承担履约责任。会员是指根根据大连连商品交易易所会员管管理办法取取得期货公公司会员资资格的企业业法人。会员向交易易所提交关关于参与铁铁矿石仓单单服务的申申请（附附件2）等等材料，申申请开设仓仓单服务权权限，交易易

4、所核准及及业务培训训后，在场场外系统公公布。会员员开展仓单单服务前，应应当与有仓仓单买卖意意向的客户户或服务商商签订服务务协议（模模板见附件件3），对对会员代客客户、服务务商履行的的责任和义义务、服务务费、货款款、履约担担保金、罚罚款等资金金划转的权权利进行明明确授权。第二章 服务商的的申请和管管理第七条【申申请资格】申申请服务商商应具备以以下条件：（1）注册册资本及净净资产均不不得低于11000万万元；（2）近两两年铁矿石石的年均进进口量在5500万吨吨以上；（3）申请请的义务仓仓单买卖量量符合交易易所要求；（4）交易易所认定的的其他条件件。第八条【申申请及变更更】符合条条件的企业业通过会员

5、员向交易所所提交大大连商品交交易所铁矿矿石仓单服服务商申请请表（附附件4）、与与会员签订订的服务协协议、主体体资格证明明材料、财财务状况证证明材料、铁铁矿石进口口量等现货货情况证明明材料、仓仓单服务专专人授权书书等材料，申申请服务商商资格。交交易所核准准后，与申申请人签订订大连商商品交易所所铁矿石仓仓单服务商商协议（附附件5），经经业务培训训后在场外外系统公布布。服务商不得得同时委托托多家会员员办理仓单单服务，需需要变更指指定会员时时，在与原原指定会员员了结仓单单服务相关关权利义务务后，由新新委托的会会员重新向向交易所递递交前款申申请。第九条【权权利和义务务】主服务务商须在交交易所规定定的现有

6、交交割地点中中指定服务务地点（可可指定多个个地点），及及相对应的的义务仓单单买卖量。主主服务商可可以向交易易所申请厂厂库资格，厂厂库的存货货地点必须须在其服务务地点中选选择。第十条【监监督管理】交交易所定期期对服务商商进行评估估，并将根根据评估结结果对服务务商的资格格进行调整整，包括但但不限于暂暂停或取消消服务商资资格、暂停停主服务商商的厂库仓仓单业务等等。第三章 客户购买买仓单的流流程第十一条【购购买时间】交交割月前一一个月第111个交易易日（含当当日）至交交割月第55个交易日日（含当日日）为客户户申请购买买仓单日（以以下简称购购买日）。交割月第66个交易日日为客户确确认购买仓仓单日（以以下

7、简称确确认日）。交割月第99个交易日日为仓单交交收日（以以下简称交交收日）。第十二条 【交易所所公布】每每个购买日日的10:30前，交交易所通过过场外系统统公布当日日客户购买买仓单的仓仓单单价和和服务费单单价上限。第十三条【客客户申请、配配对】客户户申请购买买仓单应按按以下规定定进行：（一）【客客户申请】在在每个购买买日的111:00前前，客户可可通过会员员在场外系系统提交购购买仓单申申请，申请请包括仓单单数量、客客户、会员员的业务专专人等信息息。客户所所在的会员员在提交购购买仓单申申请前，应应保证客户户的资金可可以覆盖服服务费单价价上限申申请购买的的仓单数量量。（二）【交交易所通知知】客户提

8、提出购买申申请当日的的11:005前，交交易所通过过场外系统统向所有服服务商的指指定会员发发出通知，通通知中仅包包括是否有有客户提出出购买仓单单的申请，不不包括仓单单数量、客客户信息和和客户的会会员信息等等。通知一一经发送即即视为送达达。服务商商的指定会会员须及时时查询，并并联系服务务商按规定定完成响应应报价。交交易所可通通过微信或或其他的辅辅助方式向向所有服务务商发送报报价通知，以以便服务商商能及时了了解相关信信息。（三）【服服务商及其其会员响应应】服务商商在客户提提出购买申申请当日的的14:000前，通通过指定会会员在场外外系统报当当日服务费费单价、仓仓单数量、服服务商、指指定会员的的业务

9、专人人等信息。对于主服务务商，若其其剩余义务务仓单卖量量（剩余义义务仓单卖卖量=义务务仓单买卖卖量-当期期累计卖仓仓单的配对对量-已交交收但未注注销的仓单单量）大于于零，则其其必须响应应报价，而而且报的仓仓单数量不不得低于其其剩余义务务仓单卖量量。（四）【交交易所配对对】对于客客户的购买买申请，交交易所按照照时间优先先的原则对对其进行排排序；对于于服务商的的报价，交交易所按照照服务费低低优先、时时间优先的的原则对其其进行排序序，与客户户的购买申申请进行配配对。交易易所在购买买日的14:005前，通通过场外系系统将配对对结果发送送给客户的的会员和配配对的服务务商的指定定会员，配配对结果中中包括仓

10、单单单价、服服务费单价价、配对仓仓单数量、客客户的会员员及其业务务专人、配配对的服务务商的指定定会员及其其业务专人人等信息，不不包括客户户信息和服服务商信息息。配对结结果一经发发送，即视视为送达，同同时仓单买买卖合同关关系成立并并生效。双双方的会员员应及时查查询配对结结果，并及及时通知配配对的客户户和服务商商。（五）【支支付服务费费】在配对对当日的116:000前，客户户的会员应应向配对的的服务商的的指定会员员划转客户户因申请购购买仓单应应支付的服服务费（服服务费=配配对的服务务费单价配对的仓仓单数量100吨吨/手，单单位：元）。配配对的服务务商的指定定会员暂时时代服务商商保管服务务费。第十四

11、条【客客户确认交交收仓单数数量】客户户确认最终终购买仓单单数量应按按以下规定定进行：（一）【客客户通过会会员确认最最终购买仓仓单数量】在在确认日的的10:115前，客客户的会员员根据客户户指令在场场外系统提提交最终购购买仓单数数量（应当当小于或等于于配对的仓仓单数量）。会会员在提交交最终购买买仓单数量量之前，应应确保已收收到客户的的足额仓单单订金（仓仓单订金=配对仓单单单价最最终购买仓仓单数量100吨吨/手55%，单位位：元）。未按时提交交最终购买买仓单数量量的，视为为放弃购买买，最终购购买仓单数数量为0手手。（二）【交交易所通知知】交易所所在确认日日的10:30前，在在场外系统统向所有之之前

12、配对成成功的客户户的会员和和服务商的的指定会员员发送通知知，通知中中包括仓单单单价、服服务费单价价、仓单数数量、客户户、客户的的会员、会会员的业务务专人、配配对的服务务商、服务务商的指定定会员、指指定会员的的业务专人人等信息。双双方的会员员应及时查查询，并及及时通知相相应的客户户和服务商商。（三）【会会员收取履履约担保金金或划转服服务费】在在确认日的的13:330前，接接到非零手手仓单数量量通知的服服务商的指指定会员，向向需继续履履约的服务务商收取履履约担保金金（履约担担保金=配配对的仓单单单价最最终购买仓仓单数量100吨吨/手220%，单单位：元）。在确认日的的13:330前，接接到零手仓仓

13、单数量、最最终确认购购买仓单手手数小于原原配对量的的服务商的的指定会员员，将之前前收取的无无需继续履履约部分仓仓单的服务务费划转给给相应的服服务商，收收到该笔服服务费的服服务商应在在确认日后后的7个交交易日内将将服务费的的发票或双双方认可的的其他票据据，经服务务商的指定定会员和客客户的会员员，流转给给客户。第十五条【交交收仓单】双双方交收仓仓单应按以以下规定进进行：（一）【服服务商交付付仓单】交交收日的110:000前，服务务商的指定定会员代服服务商在电电子仓单系系统提交仓仓单转让申申请（转让让类型选择择为“铁矿石仓仓单服务”，转入方方为配对的的客户及客客户的会员员，仓单数数量为客户户确认的最

14、最终仓单数数量），并并将相应的的服务费划划转给服务务商，履约约担保金退退还至服务务商。（二）【客客户及其会会员划转货货款】交收收日的10:330前，客客户的会员员向配对的的服务商的的指定会员员划转仓单单全款（仓仓单全款=配对仓单单单价最最终购买仓仓单数量100吨吨/手，单单位：元），并并在电子仓仓单系统确确认仓单转转让申请。（三）【货货款确认、交交易所批准准仓单转让让】服务商商的指定会会员应在交交收日的114:300前在场外外系统进行行收款确认认。逾期未未确认的，默默认会员收收到仓单全全款。交易易所在服务务商的指定定会员确认认收到仓单单全款当日日的15:00之前前审批仓单单转让申请请。（四）【

15、会会员向服务务商划转货货款】收到到仓单全款款的服务商商的指定会会员在交收收日的166:00前前向服务商商划转仓单单全款和服服务费总和和的80%，余款待待服务商提提交仓单全全款的增值值税专用发发票和服务务费的票据据后结清。（五）【发发票流转】配配对的服务务商应在交交收日后的的7个交易易日内将仓仓单全款的的增值税专专用发票和和服务费的的票据经服服务商的指指定会员和和客户的会会员，流转转给客户。第四章 客户销售售仓单的流流程第十六条【销销售仓单时时间】最后后交割日后后（不含最最后交割日日）的5个个交易日（含含第5个交交易日）为为客户销售售仓单的申申请日（以以下简称销销售日）。交易所配对对当日后的的第

16、三个交交易日为仓仓单交付日日（以下简简称交付日日）。第十七条 【交易所所公布】每每个销售日日的10:30前，交交易所在场场外系统公公布当日客客户销售仓仓单的仓单单单价和服服务费单价价上限。第十八条【客客户申请、配配对】客户户申请销售售仓单应按按以下规定定进行：（一）【客客户申请】在在每个销售售日的111:00前前，客户可可通过会员员在场外系系统提交销销售仓单申申请，申请请需包括仓仓单数量、仓仓单所在交交割仓库、客客户、会员员的业务专专人等信息息。（二）【交交易所通知知】在客户户提出销售售申请当日日的11:05前，交交易所通过过场外系统统向所有服服务商的指指定会员发发出通知，通通知中包括括是否有

17、客客户提出销销售仓单的的申请、以以及仓单所所在交割仓仓库，不包包括仓单数数量、客户户信息和会会员信息。通通知一经发发送即视为为送达。服服务商的指指定会员应应及时查询询，并及时时联系服务务商按规定定完成响应应报价。交交易所可通通过微信或或其他的辅辅助方式向向所有服务务商发送报报价通知，以以便服务商商能及时了了解相关信信息。（三）【服服务商响应应】在客户户提出销售售申请当日日的14:00前，服服务商按照照客户申请请销售仓单单所在的交交割仓库，通通过指定会会员在场外外系统报服服务费单价价及对应购购买的仓单单数量、服服务商及其其指定会员员的业务专专人等信息息。对于以仓单单所在的交交割仓库为为服务地点点

18、的主服务务商，若其其剩余义务务仓单买量量（剩余义义务仓单买买量=义务务仓单买卖卖量-当期期累计买仓仓单的配对对量）大于于零，则其其必须响应应，而且报报的仓单数数量不得低低于其剩余余义务仓单单买量。（四）【交交易所配对对】对于客客户的销售售申请，交交易所按照照时间优先先的原则进进行排序，对对于服务商商的响应，交交易所按照照服务费低低优先、时时间优先的的原则进行行排序，与与客户的销销售申请进进行配对。配配对结果一一经确定，买买卖双方不不得变更。在在销售日114:055前，交易易所在场外外系统将配配对结果发发送给配对对的双方会会员，配对对结果中包包括仓单单单价、服务务费单价、配配对仓单数数量、仓单单

19、所在交割割仓库、客客户、客户户的会员及及其业务专专人、配对对的服务商商、服务商商的指定会会员及其业业务专人等等信息。配配对结果一一经发送，即即视为送达达，同时仓仓单买卖合合同关系成成立并生效效。双方的的会员须及及时查询配配对结果，并并及时通知知客户和配配对的服务务商。第十九条【客客户交付仓仓单、服务务商划转货货款】双方方交收仓单单应按以下下规定进行行：（一）【客客户及其会会员交付仓仓单】在交交付日的110：000前，客户户会员代客客户在电子子仓单系统统提交仓单单转让申请请（转让类类型为“铁矿石仓仓单服务”，转入方方为配对的的服务商及及服务商的的指定会员员，仓单数数量为配对对的仓单数数量）。（二

20、）【服服务商及其其指定会员员划转货款款】在交付付日的100：30前前，服务商商的指定会会员代服务务商将扣除除服务费之之后的剩余余货款（剩剩余货款=配对的仓仓单单价仓单数量量1000吨/手-服务费单单价仓单单数量1100吨/手，单位位：元）划划转给配对对的客户的的会员，并并在电子仓仓单系统确确认仓单转转让申请。（三）【客客户会员确确认收款、交交易所审批批仓单转让让申请】客客户的会员员应在交付付日的144:30前前在场外系系统进行收收款确认。逾逾期未确认认的，默认认收到足额额剩余货款款。交易所所在客户的的会员确认认收到剩余余货款当日日的15:00前审审批仓单转转让申请。（四）【客客户收款、开开具发

21、票】收收到剩余货货款的客户户的会员在在交付日的的16:000前向客客户划转剩剩余货款的的80%，尾尾款在客户户提交增值值税专用发发票后划转转。（五）【发发票流转】在在交付日后后的7个交交易日内，客客户应向配配对的服务务商开具增增值税专用用发票（金金额为配对对的仓单单单价仓单单数量1100吨/手，元），配配对的服务务商向客户户开具服务务费发票或或双方认可可的其他票票据（金额额为服务费费单价仓仓单数量100吨吨/手，元元）。增值值税专用发发票和服务务费票据经经双方会员员流转。第五章 处罚与争争议处理第二十条 在客户购购买仓单过过程中，如如果出现以以下情形之之一的，交交易所可以以采取第二款至第五款规

22、定的的相应措施施：（一）主服服务商或其其指定会员员未按规定定响应报价价的；（二）客户户的会员未按按规定支付服服务费的； （三）客户户已确认最最终购买仓仓单数量后后，服务商商应支付而而未按时支支付履约担担保金的；（四）交收收仓单过程程中，服务务商的指定会员员未按规定定提交仓单单转让申请请的；（五）交收收仓单过程程中，客户户的会员未按按规定向服务务商的指定定会员划转转仓单全款款的；（六）服务务商的指定定会员未按按规定向服服务商划转转仓单全款款和服务费费的；（七）服务务商、服务务商的指定定会员或客户的会会员未按规规定流转增增值税专用用发票的。经核实后，属于会员责任的，交易所可以决定采取暂停或终止该会

23、员的仓单服务；属于服务商责任的，交易所可以决定采取暂停其仓单服务、取消其服务商资格、具有厂库资质的暂停其厂库仓单业务等措施；属于客户责任的，交易所可以决定采取禁止该客户仓单服务等措施。 出现前款第第（三）种种情况时，交交易所还可可以协调其其他服务商商代替原配配对的服务务商继续履履行仓单服服务义务，交交易所重新新生成配对对结果，并并在确认日日的15:00前将将最新配对对结果发送送给客户会会员、原配配对服务商商的指定会会员和最新新配对服务务商的指定定会员；原原配对的服服务商的指指定会员须须在确认日日的16:00前将将之前收取取的对应的的服务费划划转至新配配对服务商商的指定会会员。如果果在确认日日1

24、5:000前没有有其他服务务商接受转转让，则交交易所向原原配对服务务商的指定定会员发送送重新配对对失败通知知，原配对对服务商的的指定会员员需在确认认日的166:00前前将服务费费退还至客客户的会员员，客户的的会员须及及时将服务务费和仓单单订金退还还至客户，客客户购买仓仓单流程结结束。出现前款第第（四）种种情况时，服服务商的指指定会员须须将之前收收取的对应应的服务费费退还至客客户的会员员，并将服服务商之前前收取的履履约担保金金赔偿给客客户的会员员，客户的会会员须将服务费费和赔偿金金（履约担担保金）划转至客客户，客户户购买仓单单流程结束束。出现前款第第（五）种种情况时，客户的会员须将之前收取的仓单

25、订金赔偿给服务商的指定会员，服务商的指定会员须将之前收取的服务费、履约担保金和客户会员支付的赔偿金（仓单订金）划转给服务商，客户购买仓单流程结束。第二十一条条 当客户户销售仓单单过程中，出出现下列情情形之一的的，交易所所可以采取取第二款规定的的相应措施施：（一）主服服务商或其其指定会员员未按规定定响应报价价的；（二）交付付仓单过程程中，客户户会员未按按规定提交仓仓单转让申申请的；（三）交付付仓单过程程中，服务务商的指定定会员未按按规定向客户户的会员划划转剩余货货款的；（四）客户户的会员未未按规定向向客户划转转货款的；（五）客户户、客户的的会员、服务务商的指定定会员未按按规定流转转增值税专专用发

26、票的的。经核实后，属属于会员责责任的，交交易所可以以决定采取取暂停或终终止该会员员的仓单服服务；属于于服务商责责任的，交交易所可以以决定采取取暂停其仓仓单服务、取取消其服务务商资格、具具有厂库资资质的暂停停其厂库仓仓单业务等等措施；属属于客户责责任的，交交易所可以以决定采取取禁止该客客户仓单服服务等措施施。 第六章 附附则第二十二条条 本办法的解释释权属于交交易所。第二十三条条 本办法法未尽事宜宜，按照交交易所其他他有关规定定执行。第二十四条条 本办法法自公布之之日起实施施。 31 / 34附件1:关于铁矿石石仓单服务务中仓单单单价和服务务费标准上上限的说明明一、仓单单单价计算公公式及参数数客

27、户购买仓仓单的仓单单单价为mmax（购购买日青岛岛港铁矿石石PB粉现现货价格+质量升贴贴水+8元元/吨，购购买日铁矿矿石期货交交割月合约约日盘第一一小节成交交价按成交交量的加权权平均值）；客户销售仓仓单的仓单单单价为销销售日仓单单所在交割割地点当月月交割量最最大矿种的的现货价格格-质量升升贴水-地地点升贴水水-12元元/吨。其其中，1.铁矿石石的现货价价格为多家家第三方资资讯机构的的报价折算算为干吨价价格后的算算术平均值值；2.质量升升贴水是指指当期交割割的该矿种种的各指标标的加权平平均值与铁铁矿石合约约标准品算算得的升贴贴水；3.地点升升贴水是指指仓单所在在交割仓库库与基准库库的升贴水水。二

28、、服务费费单价上限限计算公式式及参数客户购买仓仓单的服务务费单价上上限为以BB-S模型型计算的看看涨期权的的权利金，参参数见表11；客户销销售仓单的的服务费单单价上限为为以B-SS模型计算算的看跌期期权的权利利金，参数数见表2。表1：客户户购买仓单单的服务费费标准上限限的定价参参数仓单现价仓单单价行权价格仓单单价到期期限距离确认日日的交易日日数/2552仓单价格的的波动率（1）每日日年化波动动率：铁矿矿石矿石期期货主力合合约回溯220个交易易日的历史史波动率；（2）计算算过去2552个交易易日的每日日年化波动动率；（3）取可可以覆盖2252个每每日年化波波动率中的的95%的的数值。无风险利率率

29、央行一年期期贷款基准准利率表2：客户户销售仓单单的服务费费标准上限限的定价参参数仓单现价仓单单价行权价格仓单单价到期期限5日/2552仓单价格的的波动率（1）每日日年化波动动率：铁矿矿石矿石期期货主力合合约回溯220个交易易日的历史史波动率；（2）计算算过去2552个交易易日的每日日年化波动动率；（3）取可可以覆盖2252个每每日年化波波动率中的的95%的的数值。无风险利率率央行一年期期贷款基准准利率三、仓单单单价和服务务费单价上上限的调整整特殊市场行行情下，交交易所有权权根据实际际情况对上上述计算出出的仓单单单价和服务务费单价进进行调整。调调整依据及及标准如下下：（一）当最最近（不含含当月）

30、的的1/5/9月份合合约在日盘盘第一小节节成交价按按成交量的的加权平均均值，相比比其上一交交易日结算算价的涨跌跌幅度大于于等于3%时，则交交易所可以以按该涨跌跌幅度同方方向调整仓仓单单价定定价公式中中的“购买买日青岛港港铁矿石现现货价格”、和和“销售日日仓单所在在交割地点点铁矿石现现货价格”，然然后根据原原公式重新新算得新的的仓单单价价。对于服务费费单价上限限，将调整整后的新的的仓单单价价和包含了了当日价格格波动的历历史波动率率代入原BB-S计算算公式，重重新计算服服务费单价价上限，当当日价格波波动幅度按按最近1/5/9月月份合约在在第一小节节交易期间间的价格波波动幅度计计算。（二）当最最近（

31、不含含当月）的的1/5/9月份和和同期铁矿矿石期货主主力合约在在日盘第一一小节的最最后5分钟钟同时持续续未打开停停板价位时时，则交易易所可以采采取暂停仓仓单服务等等措施。附件2:关于参与铁铁矿石仓单单服务的申申请我公司申请请参与铁矿矿石仓单服服务，承诺诺遵守国家家有关法律律法规、规规章、交易易所业务规规则及大大连商品交交易所铁矿矿石仓单服服务管理办办法等相相关规定。单位名称：法定代表人人或其授权权人：开户银行：银行账户：（盖章）日期：会员铁矿石石仓单服务务专人授权权书根据大连连商品交易易所铁矿石石仓单服务务管理办法法的要求求，我公司司授权 为铁铁矿石仓单单服务专人人，办理铁铁矿石仓单单服务。单

32、位名称：法定代表人人或其授权权人：被授权人：（盖章）日期：附件3:铁矿石仓单单服务经纪纪合同（会会员-服务商）说明：本模模板供期货货公司参考考，各期货货公司应根根据自身情情况修订。甲方：*期货有限限公司 乙方： 甲、乙双方方经过平等等协商，就就甲方为乙乙方提供买买卖仓单服服务的有关关事项订立立本合同。第一节 合合同订立前前的说明、告告知义务第一条 甲甲乙双方必必须遵守国国家有关法法律法规、规规章、交易易所业务规规则及大大连商品交交易所铁矿矿石仓单服服务管理办办法（以以下简称管理办法）等相关规定。第二条 乙乙方委托甲甲方从事买买卖仓单业业务。乙方方声明并保保证：乙方方在响应客客户提出的的仓单购买

33、买或销售申申请之前，已获得大连商品交易所铁矿石仓单服务商资格。如果以上声明不真实，乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失。前款所称的的客户是指指已在交易易所开展铁铁矿石期货货交易，且且具有实际际交割需求求的法人客客户（含特特殊法人）。第二节 委委托第三条 乙乙方委托甲甲方按照乙乙方指令为为乙方在大大连商品交交易所场外外系统买卖卖仓单。甲甲方接受乙乙方委托，以以甲方自己己的名义按按照乙方指指令为乙方方进行买卖卖仓单，乙乙方应当对对交易结果果承担全部部责任。第四条 乙乙方指定铁铁矿石仓单单服务专人人（包括开开户代理人人、指令下下达人、资资金调拨人人），在乙乙方授权范范围内所做做

34、出的任何何行为均代代表乙方行行为，乙方方应承担由由此产生的的全部责任任。第五条 乙乙方如变更更铁矿石仓仓单服务专专人，应当当书面通知知甲方并经经甲方确认认，乙方的的法定代表表人或者负负责人应当当在变更通通知上签字字并加盖公公章。第三节 资资金及其管管理第六条 乙乙方应在下下达指令前前 小时 向甲方交交存管理理办法规规定的仓单单货款、履履约担保金金等相应资资金，以确确保甲方能能够按照乙乙方指令完完成仓单买买卖业务。第七条 乙乙方交存的的资金属于于乙方所有有，除下列列情形，甲甲方不得划划转：（一）为乙乙方支付仓仓单货款；（二）为乙乙方支付履履约担保金金；（三）为乙乙方支付赔赔偿金；（四）管管理办法

35、规规定的其他他情形。第四节 指指令的类型型及下达第八条 乙乙方可以通通过 等等方式向甲甲方下达指指令。乙方方下达的指指令内容应应当符合管理办法及甲方的相关规定。第九条 乙乙方应在管理办法规定相关业务的截至时间的 分钟 之前向甲方下达指令。第五节 指指令的执行行与错单处处理第十条 乙乙方下达的的指令应当当包括乙方方账号（或或交易编码码）、数量量、服务费费单价、买买卖方向，买买仓单时还还需包括仓仓单所在交交割仓库。甲方有权审审核乙方的的指令，包包括但不限限于资金是是否充足，指指令内容是是否明确，是是否违反有有关法律法法规、期货货交易所业业务规则及及相关规定定和管理办办法等，以以确定指令令的有效性性

36、。当确定定乙方的指指令为无效效指令时，甲甲方有权拒拒绝执行乙乙方的指令令。第十一条 乙方在发发出指令后后，可以向向甲方要求求撤回或者者修改指令令。但如果果该指令已已超过管管理办法规规定的相关关时间，乙乙方则应当当承担交易易结果。第十二条 由于市场场原因或者者其他非甲甲方所能预预见、避免免或控制的的原因导致致乙方指令令全部或者者部分无法法成交的，甲甲方不承担担责任。第十三条 交易过程程中，乙方方对交易结结果及相关关事项向甲甲方提出异异议的，甲甲方应当及及时核实。为为避免损失失的可能发发生或者扩扩大，甲方方在收到乙乙方的异议议后，可以以重新执行行乙方的指指令，由此此发生的损损失由有过过错一方承承担

37、。甲方错误执执行乙方指指令，除乙乙方认可的的以外，交交易结果由由甲方承担担。第六节 通通知与确认认第十四条 甲方可以以通过 等方式向向乙方反馈馈交易结果果。第十五条 甲方应在在管理办办法规定定交易所发发送相关通通知后的 分分钟 之之内向乙方方反馈交易易结果。第十六条 乙方有义义务随时关关注自己的的交易结果果，如果乙乙方因某种种原因无法法收到或者者没有收到到交易结果果的，应在在管理办办法规定定交易所发发送相关通通知后的 分分钟 内内向甲方提提出，否则则，视同乙乙方收到交交易结果。乙乙方提出未未收到交易易结果的，甲甲方应及时时补发。乙方在管管理办法规规定交易所所发送相关关通知后的的 分钟钟内未对交

38、交易结果提提出异议的的，视为乙乙方对交易易结果记载载事项的确确认。异议议应由乙方方本人或其其授权的结结算单确认认人以 方式向甲甲方提出，甲甲方应当及及时处理所所收到的异异议。如乙方未在在规定时间间内提出异异议，即视视为对交易易结果的确确认。第十七条 由于甲方方原因导致致交易结果果的记载事事项出现与与实际交易易结果和权权益不符的的，乙方的的确认不改改变乙方的的实际交易易结果和权权益。对于于不符事项项，甲、乙乙双方可以以根据原始始财务凭证证及交易凭凭证另行确确认。第十八条 交易结果果不符合乙乙方的指令令，甲方有有过错的，除除乙方认可可外，甲方方应当重新新执行乙方方指令，或或者根据乙乙方的意愿愿采取

39、其他他合理的解解决办法，并并赔偿由此此给乙方造造成的直接接损失。第七节 风风险控制第十九条 有下列情情形之一的的，甲方有有权拒绝为为乙方提供供买卖仓单单服务，同同时向大连连商品交易易所反映情情况，并执执行交易所所规定的相相关措施：（一）乙方方未根据管理办法要求支付履约担保金、仓单货款等资金；（二）乙方方未根据管理办法要求交付仓单； （三）乙方方有严重损损害甲方合合法权益、影影响其正常常经营秩序序的行为；（四）甲方方应监管部部门要求或或者乙方违违反法律、法法规、规章章、政策及及期货交易易所业务规则规规定的其他他情形。 第二十条 有下列情情形之一的的，乙方有有权终止本本合同，同同时向大连连商品交易

40、易所反映情情况，并追追究甲方相相关法律责责任：（一）甲方方未根据管理办法要求划转履约担保金、仓单货款等资金；（二）甲方方未根据管理办法要求提交仓单转让申请的；（三）甲方方有严重损损害乙方合合法权益行行为；（四）甲方方违反法律律、法规、规规章、政策策及期货交交易所业务务规则规定定的其他情情形。第八节 信信息、培训训与咨询第二十一条条 乙方应应当及时了了解管理理办法及及其修订、变变更条款，并并可要求甲甲方对上述述内容进行行说明。第二十二条条 乙方有有权查询自自己的原始始交易凭证证，有权了了解自己的的账户情况况，甲方应应当给予积积极配合。第二十三条条 有关甲甲方参与仓仓单服务的的资格及有有效期限，可

41、可以通过大大连商品交交易所场外外综合服务务系统进行行查询。第九节 费费用第二十四条条 甲方可可以向乙方方收取服务务的手续费费，具体标标准为 。第二十五条条 乙方交交存甲方的的资金所产产生的利息息，归 方方 所有有。第十节 合合同生效与与变更第二十六条条 本合同同经双方签签字并加盖盖公章后生生效。第二十七条条 本合同同履行过程程中，如果果相关法律律、法规、规规章、政策策及期货交交易所业务务规则发生生变化，自自动适用于于本合同。第二十八条条 如需变更更或者补充充本合同，需需双方协商商一致并签签订书面变变更或者补补充协议。变变更或者补补充协议经经甲方授权权的代表签签字、加盖盖甲方公章章，乙方授授权的

42、代表表签字，并加加盖乙方公公章后生效效。变更或或补充协议议优先适用用。第二十九条条 本合同同履行过程程中的未列列明事宜，按按国家有关关法律、法法规、规章章、政策及及相关期货货交易所业业务规则、甲甲方相关业业务规则以以及期货交交易惯例处处理。第十一节 合同终止止与账户清清算第三十条 甲乙双方方了结仓单单服务相关关权利义务务后，均有权权解除本合合同，合同同的解除对对已发生的的交易无溯溯及力。第三十一条条 甲方向向乙方提出出解除合同同的，应当当提前5个工作日日以书面形形式通知乙乙方。甲方方通知乙方方解除合同同后，甲方方有权拒绝绝乙方新的的指令，乙乙方应对由由此造成的的损失负全全部责任。因因乙方联系系

43、方式变更更等原因，甲甲方无法书书面通知乙乙方的，甲方可可通过公示示等方式履履行通知义义务。第三十二条条 在下列列情况下，乙乙方不得解解除本合同同：（一）乙方方对甲方有未未清偿的债债务的；（二）乙方方与甲方有有交易纠纷纷尚未解决决的。第三十三条条 甲方因因故不能从从事仓单服服务经纪业业务仓单服服务时，应应当采取必必要措施妥妥善处理乙乙方的已发发生的交易易和交存的的资金。经经乙方同意意，甲方应应将乙方已已发生的交交易和交存存的资金转转移至具有有仓单服务务权限的其其他期货公公司，由此此产生的合合理费用由由甲方承担担。第十二节 免责条款款 第三十四条条 由于地地震、火灾灾、战争等等不可抗力力因素导致致

44、的交易中中断、延误误等，甲方方不承担责责任，但应应当在条件件允许的范范围内采取取一切必要要的补救措措施以减少少因不可抗抗力造成的的损失。第三十五条条 由于国国家有关法法律、法规规、规章、政政策或者期期货交易所所业务规则的的改变、紧紧急措施的的出台等导导致乙方所所承担的风风险，甲方方不承担责责任。第三十六条条 由于通通讯系统繁繁忙、中断断，计算机机交易系统统故障，网网络及信息息系统故障障，电力中中断等原因因导致指令令传达、执执行或行情情出现延迟迟、中断或或数据错误误，甲方没没有过错的的，甲方不不承担责任任。第三十七条条 由于互互联网上黑黑客攻击、非非法登录等等风险的发发生，或者者用于网上上交易的

45、计计算机或移移动终端感感染木马、病病毒等，从从而给乙方方造成的损损失，甲方方不承担责责任。第十三节 争议解决决第三十八条条 凡因本本合同引起起的或与本本合同有关关的任何争争议，甲乙乙双方同意意向 方方所在地 人民法法院起诉。第十四节 其他第三十九条条 甲乙双双方在仓单单服务经纪纪业务存续续过程中所所签署的其其他文件均均为本合同同不可分割割的组成部部分，与本本合同具有有同等法律律效力。第四十条 本合同一一式四份，双双方各执二份。铁矿石仓单单服务经纪纪合同（会会员-客户）说明：本模模板供期货货公司参考考，各期货货公司应根根据自身情情况修订。甲方：*期货有限限公司乙方：甲、乙双方方经过平等等协商，就

46、就甲方为乙乙方提供买买卖仓单服服务的有关关事项订立立本合同。第一节 合合同订立前前的说明、告告知义务第一条 甲甲乙双方必必须遵守国国家有关法法律法规、规规章、交易易所业务规规则及大大连商品交交易所铁矿矿石仓单服服务管理办办法（以以下简称管理办法）等相关规定。第二条 乙乙方委托甲甲方从事买买卖仓单。乙乙方声明并并保证不具具有下列情情形：（一）铁矿矿石仓单服服务商或其其关联账户户；（二）大连连商品交易易所规定不不得从事仓仓单服务的的其他单位位。如果以上声声明部分或或全部不真真实，乙方方承担由此此产生的全全部法律责责任并自行行承担由此此造成的一一切损失。第二节 委委托第三条 乙乙方委托甲甲方按照乙乙

47、方指令为为乙方在大大连商品交交易所场外外系统买卖卖仓单。甲甲方接受乙乙方委托，以以甲方自己己的名义按按照乙方指指令为乙方方买卖仓单单，乙方应应当对交易易结果承担担全部责任任。第四条 乙乙方指定铁铁矿石仓单单服务专人人（包括开开户代理人人、指令下下达人、资资金调拨人人等），在在乙方授权权范围内所所做出的任任何行为均均代表乙方方行为，乙乙方应承担担由此产生生的全部责责任。第五条 乙乙方如变更更铁矿石仓仓单服务专专人，应当当书面通知知甲方并经经甲方确认认，乙方的的法定代表表人或者负负责人应当当在变更通通知上签字字并加盖公公章。第三节 资资金及其管管理第六条 乙乙方应提前前 小时 向甲方方交存管管理办法规规定的服务务费、仓单单订金、仓仓单货款等等相