深圳证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引17173.docx

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1、各上市公司：为进一一步规范范上市公公司信息息披露行行为，提提高上市市公司信信息披露露质量，根根据证证券法、上上市公司司信息披披露管理理办法以以及深深圳证券券交易所所股票上上市规则则（220088年修订订）等有有关规定定，本所所制定了了深圳圳证券交交易所上上市公司司信息披披露格式式指引第第1号-第177号，现现予以发发布，自自发布之之日起施施行。本所发发布的关关于发布布深圳圳证券交交易所上上市公司司临时公公告格式式指引的通知知（深深证上【220022】122号）及及其附件件深圳圳证券交交易所上上市公司司临时公公告格式式指引第第1号-14号号同时废废止。此此外，深深圳证券券交易所所上市公公司信息息

2、披露工工作指引引第1号号-业绩绩预告和和业绩快快报（深深证上220066711号）的的附件11-4（上上市公司司业绩预预告格式式指引）、上上市公司司业绩预预告修正正公告格格式指引引（修订订）、上上市公司司业绩快快报格式式指引、上上市公司司业绩快快报修正正公告格格式指引引）、深深圳证券券交易所所上市公公司信息息披露工工作指引引第3号号-股票票交易异异常波动动（深深证上220066944号）的的附件上上市公司司股票交交易异常常波动公公告格式式指引、深深圳证券券交易所所上市公公司信息息披露工工作指引引第5号号-传闻闻及澄清清（深深证上220077600号）的的附件上上市公司司澄清公公告格式式指引、深

3、深圳证券券交易所所上市公公司信息息披露工工作指引引第6号号-重大大合同（深深证上220077900号）的的附件上上市公司司重大合合同公告告格式指指引不不再执行行。特此通通知附件：深圳圳证券交交易所上上市公司司信息披披露格式式指引第第1号-第177号第1号号 上上市公司司收购、出出售资产产公告格格式指引引第2号号 上上市公司司关联交交易公告告格式指指引第3号号 上上市公司司分红派派息、转转增股本本实施公公告格式式指引第4号号 上上市公司司召开股股东大会会通知公公告格式式指引第5号号 上上市公司司股东大大会决议议公告格格式指引引第6号号 上上市公司司对外（含含委托）投投资公告告格式指指引第7号号

4、上上市公司司担保公公告格式式指引第8号号 上上市公司司变更募募集资金金用途公公告格式式指引第9号号 上上市公司司股票交交易异常常波动公公告格式式指引第100号上上市公司司澄清公公告格式式指引第111号上上市公司司重大诉诉讼、仲仲裁公告告格式指指引第122号上上市公司司债务重重组公告告格式指指引第133号上上市公司司变更证证券简称称公告格格式指引引第144号上上市公司司独立董董事候选选人及提提名人声声明公告告格式指指引第155号上上市公司司业绩预预告及修修正公告告格式指指引第166号上上市公司司业绩快快报及修修正公告告格式指指引第177号上上市公司司重大合合同公告告格式指指引深圳证券交交易所二八

5、年年十二月月三十一一日附件：第1号号上市市公司收收购、出出售资产产公告格格式指引引证券代代码： 证证券简称称：公公告编号号：股份有有限公司司收购、出出售资产产公告本本公司及及董事会会全体成成员（或或除董事事、外的董董事会全全体成员员）保证证信息披露的的内容真真实、准准确、完完整，没没有虚假假记载、误误导性陈陈述或重重大遗漏漏。董董事因（具具体和明明确的理理由）不不能保证证公告内内容真实实、准确确、完整整。 _ 特别风风险提示示（如适适用）本次交交易存在在重大交交易风险险，或交交易完成成后对上上市公司司产生较较大风险险的，应应当以“特别提提示”的形式式逐项披披露交易易风险和和交易完完成后可可能给

6、上上市公司司带来的的风险因因素：1交交易风险险通常包包括标的的资产估估值风险险、标的的资产盈盈利能力力波动风风险、盈盈利预测测的风险险、审批批风险、本本次交易易价格与与历史交交易价格格存在较较大差异异的风险险、标的的资产权权属风险险等。2交交易完成成后对上上市公司司的风险险通常包包括市场场风险、经经营风险险、技术术风险、汇汇率风险险、政策策风险、公公司治理理与内部部控制风风险等。一、交交易概述述1简简要介绍绍收购、出出售资产产交易的的基本情情况，包包括交易易各方当当事人名名称、交交易标的的名称（如如是收购购、出售售股权的的，必须须说明公公司持股股比例）、交交易事项项（收购购、出售售资产）、购购

7、买或出出售资产产价格、是是否构成成关联交交易、是是否构成成上市市公司重重大资产产重组管管理办法法规定定的重大大资产重重组、协协议签署署日期等等。2简简要说明明董事会会审议收收购、出出售资产产议案的的表决情情况及独独立董事事的意见见；交易易生效所所必需的的审批及及其他程程序（如如是否需需经过股股东大会会或政府府有关部部门批准准、是否否需征得得债权人人同意、是是否需征征得其他他第三方方同意等等）以及及公司履履行程序序的情况况。3如如交易实实施所必必须的审审批及其其他相关关程序尚尚未完成成，或交交易尚存存在重大大法律障障碍（如如作为交交易标的的的资产产产权权权属不清清等），应应作出详详细说明明。二、

8、交交易对方方的基本本情况1交交易对方方的姓名名或名称称、企业业性质、注注册地、主主要办公公地点、法法定代表表人、注注册资本本、营业业执照注注册号、主主营业务务、主要要股东，相相关交易易需获股股东大会会批准的的还应披披露其实实际控制制人。2交交易对方方与上市市公司及及上市公公司前十十名股东东在产权权、业务务、资产产、债权权债务、人人员等方方面的关关系以及及其他可可能或已已经造成成上市公公司对其其利益倾倾斜的其其他关系系。3上上市公司司出售资资产的，应应当披露露交易对对方最近近一年的的主要财财务数据据；如果果交易对对方成立立时间不不足一年年或是专专为本次次交易而而设立的的，则应应当披露露交易对对方

9、的实实际控制制人或者者控股方方的主要要财务数数据。4交交易所要要求的其其他内容容。三、交交易标的的基本情情况1标标的资产产概况。（1）逐逐项列明明收购和和出售资资产的名名称、类类别（固固定资产产、无形形资产、股股权投资资等）、权权属（包包括有关关资产是是否存在在抵押、质质押或者者其他第第三人权权利、是是否存在在涉及有有关资产产的重大大争议、诉诉讼或仲仲裁事项项、是否否存在查查封、冻冻结等司司法措施施等）、所所在地。（2）该该项资产产的帐面面价值（包包括帐面面原值、已已计提的的折旧或或准备、帐帐面净值值）和评评估价值值等。（3）该该项交易易需获得得股东大大会批准准的，还还应当披披露出让让方获得得

10、该项资资产的时时间、方方式和价价格，运运营情况况（包括括出让方方经营该该项资产产的时间间、该项项资产投投入使用用的时间间、最近近一年运运作状况况及其他他需要特特别说明明的事项项如收购购出售的的房屋结结构、与与收购出出售使用用权有关关的地块块周边土土地的用用途等）。2收收购、出出售标的的如为公公司股权权，披露露内容还还应包括括该公司司主要股股东及各各自持股股比例、主主营业务务、注册册资本、设设立时间间、注册册地等基基本情况况，有优优先受让让权的其其他股东东是否放放弃优先先受让权权，以及及该公司司最近一一年及最最近一期期的资产产总额、负负债总额额、应收收款项总总额、或或有事项项涉及的的总额（包包括

11、担保保、诉讼讼与仲裁裁事项）、净净资产、营营业收入入、营业业利润、净净利润和和经营活活动产生生的现金金流量净净额等财财务数据据（注明明是否经经审计）。如如该标的的公司净净利润中中包含较较大比例例的非经经常性损损益，应应予以特特别说明明。3上上市公司司收购、出出售资产产标的为为矿业权权或其主主要资产产为矿业业权的公公司的股股权的，交交易所对对其披露露要求另另有规定定的，还还应遵循循相关规规定详细细披露取取得或出出让矿业业权资产产的情况况。4上上市公司司根据有有关法律律法规、部部门规章章、深圳圳证券交交易所股股票上市市规则等等规定，相相关标的的应当由由具有执执行证券券、期货货相关业业务资格格的评估

12、估机构进进行评估估，交易易所对其其披露要要求另有有规定的的，还应应遵循相相关规定定对资产产评估情情况作出出详细披披露。交交易标的的应当经经过审计计的，上上市公司司应披露露会计师师事务所所名称、是是否具有有执行证证券期货货相关业业务资格格；如审审计报告告为非标标准无保保留意见见，应详详细披露露审计报报告内容容及相关关事项的的具体影影响。5如如上市公公司出售售、收购购资产交交易中涉涉及债权权债务转转移，应应详细介介绍该项项债权债债务发生生时的决决策程序序及该项项债权债债务的基基本情况况，包括括债权债债务人名名称、债债权债务务金额、期期限、发发生日期期、发生生原因等等。对转转移债务务的，还还应当说说

13、明已经经取得债债权人的的书面认认可等。6出出售控股股子公司司股权导导致上市市公司合合并报表表范围变变更的，还还应当说说明上市市公司是是否存在在为该子子公司提提供担保保、委托托该子公公司理财财，以及及该子公公司占用用上市公公司资金金等方面面的情况况；如存存在，应应当披露露前述事事项涉及及的金额额、对上上市公司司的影响响和解决决措施。四、交交易协议议的主要要内容1成成交金额额、支付付方式（如如现金、股股权、资资产置换换等）、支支付期限限或分期期付款的的安排、协协议的生生效条件件、生效效时间以以及有效效期限等等；交易易协议生生效附条条件或附附期限的的，应当当予以特特别说明明。2交交易需经经股东大大会

14、或有有权部门门批准的的，还应应当说明明需履行行的合法法程序及及其进展展情况。3交交易定价价依据，成成交价格格与帐面面值、评评估值差差异较大大的，董董事会应应当说明明原因，并并披露独独立董事事意见。4支支出款项项的资金金来源。5交交易标的的的交付付状态、交交付和过过户时间间；存在在过渡期期安排的的，还应应当对过过渡期相相关标的的资产产产生的损损益归属属作出明明确说明明。五、涉涉及收购购、出售售资产的的其他安安排主要介介绍收购购、出售售资产所所涉及的的人员安安置、土土地租赁赁等情况况，交易易完成后后可能产产生关联联交易的的说明；是否与与关联人人产生同同业竞争争的说明明以及解解决措施施，收购购资产后

15、后是否做做到与控控股股东东及其关关联人在在人员、资资产、财财务上分分开及具具体计划划；出售售资产所所得款项项的用途途；收购购资产是是否与募募集说明明书所列列示的项项目有关关。如本次次收购、出出售资产产交易还还伴随有有上市公公司股权权转让或或者高层层人事变变动计划划等其他他安排的的，应披披露这些些安排的的具体内内容。如如上市公公司因这这些安排排导致交交易对方方成为潜潜在关联联人的，还还应当按按“上市公公司关联联交易公公告格式式指引”的要求求披露。六、收收购、出出售资产产的目的的和对公公司的影影响如属于于出售资资产情况况，应披披露出售售资产的的原因、该该项交易易本身预预计获得得的损益益及对公公司财

16、务务状况和和经营成成果的影影响；如如属收购购资产情情况，应应披露收收购的意意图和该该项交易易对上市市公司本本期和未未来财务务状况和和经营成成果的影影响。交易涉涉及对方方或他方方向上市市公司支支付款项项的，董董事会应应当结合合付款方方近主要要财务数数据和资资信情况况对付款款方的支支付能力力及该等等款项收收回的或或有风险险作出判判断和说说明。七、中中介机构构意见结结论（如如适用）上市公公司在收收购、出出售资产产中聘任任中介机机构（包包括但不不限于律律师、财财务顾问问）出具具专业意意见的，应应明确披披露中介介机构对对本次资资产交易易的专业业意见结结论。八、其其他（如如适用）交易所所或公司司董事会会认

17、为有有助于说说明交易易实质的的其他内内容。九、备备查文件件1董董事会决决议。2独独立董事事意见。3监监事会决决议（如如有）。4意意向书、协协议或合合同。5收收购或出出售的资资产的财财务报表表。6审审计报告告（如有有）。7评评估报告告（如有有）。8法法律意见见书（如如有）。9财财务顾问问报告（如如有）。10有权机机构的批批文（如如有）。11交易对对方的实实际持有有人介绍绍并附出出资人持持股结构构图（如如适用）。12中国证证监会和和交易所所要求的的其它文文件。股份份有限公公司董事事会年年月日特别说说明：本本指引适适用于达达到深深圳证券券交易所所股票上上市规则则规定定的收购购、出售售资产标标准，但但

18、未达到到中国证证监会上上市公司司重大资资产重组组管理办办法规规定的重重大重组组标准的的资产交交易事项项。达到到标准的的重大资资产重组组交易事事项应根根据上上市公司司重大资资产重组组管理办办法等等规定履履行信息息披露义义务。第2号号上市市公司关关联交易易公告格格式指引引证券代代码： 证证券简称称： 公告编编号：股份有有限公司司关联交交易公告告本本公司及及董事会会全体成成员（或或除董事事、外的董董事会全全体成员员）保证证信息披露的的内容真真实、准准确、完完整，没没有虚假假记载、误误导性陈陈述或重重大遗漏漏。董董事因（具具体和明明确的理理由）不不能保证证公告内内容真实实、准确确、完整整。_ 特别风风

19、险提示示（如适适用）本次交交易存在在重大交交易风险险，或交交易完成成后对上上市公司司产生较较大风险险的，应应当以“特别提提示”的形式式逐项披披露交易易风险和和交易完完成后可可能给上上市公司司带来的的风险因因素：1交交易风险险通常包包括标的的资产估估值风险险、标的的资产盈盈利能力力波动风风险、盈盈利预测测的风险险、审批批风险、本本次交易易价格与与历史交交易价格格存在较较大差异异的风险险、标的的资产权权属风险险等。2交交易完成成后对上上市公司司的风险险通常包包括市场场风险、经经营风险险、技术术风险、汇汇率风险险、政策策风险、公公司治理理与内部部控制风风险等。一、关关联交易易概述1在在本概述述中，上

20、上市公司司应当扼扼要阐明明本次关关联交易易的主要要内容，包包括协议议签署日日期、地地点，交交易各方方当事人人名称，交交易标的的情况。2公公司董事事会应根根据深深圳证券券交易所所股票上上市规则则规定定，简要要陈述交交易各方方的关联联关系，并并明确表表示：本本次交易易构成了了该公司司的关联联交易。3公公司董事事会还应应当披露露董事会会审议关关联交易易的表决决情况、关关联董事事回避表表决的情情况、独独立董事事事前认认可和对对本次关关联交易易发表的的意见。对对于需要要提交股股东大会会批准的的关联交交易，应应当在公公告中特特别载明明：“此项交交易尚须须获得股股东大会会的批准准，与该该关联交交易有利利害关

21、系系的关联联人将放放弃在股股东大会会上对该该议案的的投票权权”。4明明确说明明本次关关联交易易是否构构成上上市公司司重大资资产重组组管理办办法规规定的重重大资产产重组，以以及是否否需要经经过有关关部门批批准。二、关关联方基基本情况况1关关联方的的姓名或或名称、住住所、企企业性质质、注册册地、主主要办公公地点、法法定代表表人、注注册资本本、税务务登记证证号码、主主营业务务、主要要股东或或和实际际控制人人。2历历史沿革革、主要要业务最最近三年年发展状状况和最最近一个个会计年年度的营营业收入入、净利利润和最最近一个个会计期期末的净净资产等等财务数数据。3构构成何种种具体关关联关系系的说明明。4交交易

22、所要要求的其其他内容容。三、关关联交易易标的基基本情况况1标标的资产产概况。（1）逐逐项列明明收购和和出售资资产的名名称、类类别（固固定资产产、无形形资产、股股权投资资等）、权权属（包包括有关关资产是是否存在在抵押、质质押或者者其他第第三人权权利、是是否存在在涉及有有关资产产的重大大争议、诉诉讼或仲仲裁事项项、是否否存在查查封、冻冻结等司司法措施施等）、所所在地。（2）该该项资产产的帐面面价值（包包括帐面面原值、已已计提的的折旧或或准备、帐帐面净值值）和评评估价值值等。（3）该该项交易易需获得得股东大大会批准准的，还还应当披披露出让让方获得得该项资资产的时时间和方方式、运运营情况况（包括括出让

23、方方经营该该项资产产的时间间、该项项资产投投入使用用的时间间、最近近一年运运作状况况及其他他需要特特别说明明的事项项如收购购出售的的房屋结结构、与与收购出出售使用用权有关关的地块块周边土土地的用用途等）。2收收购、出出售标的的如为公公司股权权，披露露内容还还应包括括该公司司主要股股东及各各自持股股比例、主主营业务务、注册册资本、设设立时间间、注册册地等基基本情况况，有优优先受让让权的其其他股东东是否放放弃优先先受让权权，以及及该公司司最近一一年及最最近一期期的资产产总额、负负债总额额、应收收款项总总额、或或有事项项涉及的的总额（包包括担保保、诉讼讼与仲裁裁事项）、净净资产、营营业收入入、营业业

24、利润、净净利润和和经营活活动产生生的现金金流量净净额等财财务数据据（注明明是否经经审计）。如如该标的的公司净净利润中中包含较较大比例例的非经经常性损损益，应应予以特特别说明明。3上上市公司司收购、出出售资产产标的为为矿业权权或其主主要资产产为矿业业权的公公司的股股权的，交交易所对对其披露露要求另另有规定定的，还还应遵循循相关规规定详细细披露取取得或出出让矿业业权资产产的情况况。4上上市公司司根据有有关法律律法规、部部门规章章、深深圳证券券交易所所股票上上市规则则等规规定，相相关标的的应当由由具有执执行证券券、期货货相关业业务资格格的评估估机构进进行评估估，深圳圳证券交交易所对对其披露露要求另另

25、有规定定的，还还应遵循循相关规规定对资资产评估估情况作作出详细细披露。交交易标的的应当经经过审计计的，上上市公司司应披露露会计师师事务所所名称、是是否具有有执行证证券期货货相关业业务资格格；如审审计报告告为非标标准无保保留意见见，应详详细披露露审计报报告内容容及相关关事项的的具体影影响。5如如上市公公司出售售、收购购资产交交易中涉涉及债权权债务转转移，应应详细介介绍该项项债权债债务发生生时的决决策程序序及该项项债权债债务的基基本情况况，包括括债权债债务人名名称、债债权债务务金额、期期限、发发生日期期、发生生原因等等。对转转移债务务的，还还应当说说明已经经取得债债权人的的书面认认可等。6出出售控

26、股股子公司司股权导导致上市市公司合合并报表表范围变变更的，还还应当说说明上市市公司是是否存在在为该子子公司提提供担保保、委托托该子公公司理财财，以及及该子公公司占用用上市公公司资金金等方面面的情况况；如存存在，应应当披露露前述事事项涉及及的金额额、对上上市公司司的影响响和解决决措施。四、交交易的定定价政策策及定价价依据包括成成交价格格与交易易标的账账面值、评评估值以以及明确确、公允允的市场场价格之之间的关关系以及及因交易易标的特特殊而需需要说明明的与定定价有关关的其他他特定事事项；若成交交价格与与账面值值、评估估值或市市场价格格差异较较大的，应应当说明明原因。如如交易有有失公允允的，还还应当披

27、披露本次次关联交交易所产产生的利利益转移移方向。董董事会应应当对此此作出说说明，独独立董事事发表独独立意见见。五、交交易协议议的主要要内容1成成交金额额、支付付方式（如如现金、股股权、资资产置换换等）、支支付期限限或分期期付款的的安排；关联人人在交易易中所占占权益的的性质和和比重；协议的的生效条条件、生生效时间间以及有有效期限限等；交交易协议议生效存存在附条条件或期期限的，应应当予以以特别说说明。2交交易标的的的交付付状态、交交付和过过户时间间；存在在过渡期期安排的的，还应应当对过过渡期相相关标的的资产产产生的损损益归属属作出明明确说明明。六、涉涉及关联联交易的的其他安安排主要介介绍收购购、出

28、售售资产所所涉及的的人员安安置、土土地租赁赁等情况况，交易易完成后后可能产产生关联联交易的的说明；是否与与关联人人产生同同业竞争争的说明明以及解解决措施施，收购购资产后后是否做做到与控控股股东东及其关关联人在在人员、资资产、财财务上分分开及具具体计划划；出售售资产所所得款项项的用途途；收购购资产的的资金来来源，收收购资产产是否与与募集资资金说明明书所列列示的项项目有关关。如本次次收购、出出售资产产交易还还伴随有有上市公公司股权权转让或或者高层层人事变变动计划划等其他他安排的的，应披披露这些些安排的的具体内内容。七、交交易目的的和对上上市公司司的影响响主要包包括进行行此次关关联交易易的必要要性和

29、真真实意图图，对本本期和未未来财务务状况和和经营成成果的影影响等。八、当当年年初初至披露露日与该该关联人人累计已已发生的的各类关关联交易易的总金金额当年年年初至披披露日与与该关联联人累计计已发生生的各类类关联交交易的总总金额。九、独独立董事事事前认认可和独独立意见见主要披披露独立立董事关关于事前前认可以以及对关关联交易易表决程程序及公公平性发发表的意意见。十、中中介机构构意见结结论（如如适用）上市公公司在关关联交易易中聘任任中介机机构（包包括但不不限于律律师、财财务顾问问）出具具专业意意见的，应应明确披披露中介介机构对对本次资资产交易易的专业业意见结结论。十一、其其他（如如适用）交易所所或公司

30、司董事会会认为有有助于说说明交易易实质的的其他内内容。十二、备备查文件件1董董事会决决议。2独独立董事事意见。3监监事会决决议（如如有）。4意意向书、协协议或合合同。5关关联交易易标的资资产的财财务报表表。6审审计报告告（如有有）。7评评估报告告（如有有）。8法法律意见见书（如如有）。9财财务顾问问报告（如如有）。10有权机机构的批批文（如如有）。11中国证证监会和和交易所所要求的的其它文文件。股份份有限公公司董事事会年年月日特别说说明：本本指引适适用于达达到深深圳证券券交易所所股票上上市规则则规定定的关联联交易标标准，但但未达到到中国证证监会上上市公司司重大资资产重组组管理办办法规规定的重重

31、大重组组标准的的关联交交易事项项。达到到标准的的重大资资产重组组关联交交易事项项应根据据上市市公司重重大资产产重组管管理办法法等规规定履行行信息披披露义务务。第3号号上市市公司分分红派息息、转增增股本实实施公告告格式指指引股份有有限公司司分红派派息、转转增股本本实施公公告证券代代码： 证券券简称： 公公告编号号：本本公司及及董事会会全体成成员（或或除董事事、外的董董事会全全体成员员）保证证信息披露的的内容真真实、准准确、完完整，没没有虚假假记载、误误导性陈陈述或重重大遗漏漏。董董事因（具具体和明明确的理理由）不不能保证证公告内内容真实实、准确确、完整整。_一、通通过分配配、转增增股本方方案的股

32、股东大会会届次和和日期是否距距离股东东大会通通过分配配、转增增股本方方案两个个月以上上实施的的：是 否否若是，公公司董事事会应当当说明原原因并向向股东致致歉。二、分分配、转转增股本本方案1说说明发放放年度、发发放范围围。应以每每10股股表述分分红派息息、转增增股本的的比例，股股本基数数应当以以方案实实施前的的实际股股本为准准。2说说明含税税及扣税税情况。如扣税税的，说说明扣税税后每110股实实际分红红派息的的金额、数数量。三、分分红派息息日期明确说说明：股股权登记记日、除除权日（除除息日）和和新增可可流通股股份上市市日（红红利发放放日）。四、分分红派息息对象截止股股权登记记日下午午深圳证证券交

33、易易所收市市后，在在深圳证证券登记记公司登登记在册册的全体体股东。五、分分配、转转增股本本方法1说说明本次次送转的的股份将将直接计计入股东东证券帐帐户以及及计入的的具体日日期；2说说明本次次公众股股及职工工股股息息将通过过股东托托管证券券商直接接划入其其资金帐帐户以及及划入的的具体日日期。国国有股、法法人股及及高层管管理人员员持股的的股息由由公司派派发；3若若投资者者在除权权日办理理了转托托管，其其红股和和股息在在原托管管证券商商处领取取。六、股股本变动动结构表表（如无无股本变变动，免免本项内内容）按变动动前股本本、本次次送红股股、本次次转增股股本、变变动后股股本、股股份比例例等项目目列示。七

34、、调调整相关关参数1实实施送转转股方案案后，按按新股本本总数摊摊薄计算算的上年年度每股股收益或或本年度度中期每每股收益益（如无无股本变变动，免免本项内内容）；2股股东承诺诺最低减减持价的的，应注注明最低低减持价价调整的的情况。3应应当说明明相关衍衍生品种种、股权权激励等等价格调调整的情情况。八、有有关咨询询办法九、备备查文件件1公公司股东东大会关关于审议议通过分分配方案案、转增增股本的的决议。1登登记公司司确认有有关分红红派息、转转增股本本具体时时间安排排的文件件。3交交易所要要求的其其他文件件股份份有限公公司董事事会年年月日第4号号上市市公司召召开股东东大会通通知公告告格式指指引证券代代码：

35、证券券简称：公公告编号号：股份份有限公公司关于于召开*年度股股东大会会或*年年第*次次临时股股东大会会通知本本公司及及其董事事、监事事、高级级管理人人员保证证公告内内容真实实、准确确和完整整，公告不不存在虚虚假记载载、误导导性陈述述或者重重大遗漏漏。因（具具体和明明确的理理由）不不能保证证公告内内容真实实、准确确、完整整。_一、召召开会议议基本情情况1召召集人。说说明本次次股东大大会的召召集人。2说说明会议议召开的的合法、合合规性。召召集人就就本次股股东大会会会议召召开是否否符合有有关法律律、行政政法规、部部门规章章、规范范性文件件和公司司章程的的说明。说说明会议议召开是是否还需需相关部部门批

36、准准或履行行必要程程序（如如有）。如果是是董事会会、监事事会召集集的，应应说明董董事会、监监事会决决议召开开股东大大会的情情况。如如果是股股东自行行召集的的，应说说明其是是否符合合提议股股东的条条件以及及股东自自行召集集股东大大会的程程序合规规性。3会会议召开开日期和和时间：列明现现场会议议召开日日期和时时间。涉及网网络投票票的，需需列明通通过互联联网投票票系统投投票和交交易系统统进行网网络投票票的时间间，且需需列明催催告公告告日期。4会会议召开开方式：列明现现场、网网络等方方式。应应采取网网络投票票方式但但未采取取的，应应说明原原因。采用网网络投票票方式的的，应说说明公司司将通过过深圳证证券

37、交易易所交易易系统和和互联网网投票系系统（hhttttp：wlltpcniinfoocoomccn）向向全体股股东提供供网络形形式的投投票平台台，股东东可以在在网络投投票时间间内通过过上述系系统行使使表决权权。采取多多种会议议召开方方式的，需需明确公公司股东东应选择择现场投投票、网网络投票票中或其其他表决决方式的的一种方方式，如如果同一一表决权权出现重重复投票票表决的的，以第第一次投投票表决决结果为为准。5出出席对象象：（1）截截至*年年*月月*日日下午收收市时在在中国证证券登记记结算有有限责任任公司深深圳分公公司登记记在册的的本公司司全体股股东（应应注意与与召开日日相距不不超过77个交易易日

38、）。上上述本公公司全体体股东均均有权出出席股东东大会，并并可以以以书面形形式委托托代理人人出席会会议和参参加表决决，该股股东代理理人不必必是本公公司股东东。（2）本本公司董董事、监监事和高高级管理理人员。（3）本本公司聘聘请的律律师。6会会议地点点：列明明现场会会议的地地点（公公司所在在地或公公司章程程规定的的地方）。二、会会议审议议事项1说说明会议议审议事事项的合合法性和和完备性性。2逐逐一列明明需提交交股东大大会表决决的提案案。涉及及特别提提案的、涉涉及需逐逐项表决决的提案案、涉及及需累积积投票表表决的提提案，应应予以强强调；涉涉及独立立董事聘聘任的提提案的，应应强调“需经深深交所审审核无

39、异异议方能能提交股股东大会会表决”；对于于涉及征征集投票票权的，应应指引至至公开征征集投票票权相关关公告。3应应详细介介绍所有有提案的的具体内内容。如如果有关关内容已已经披露露的，应应说明披披露时间间、报刊刊和公告告名称。三、会会议登记记方法1主主要说明明登记方方式、登登记时间间和登记记地点。2对对受委托托行使表表决权人人需登记记和表决决时提交交文件的的要求。四、参参加网络络投票的的具体操操作流程程（如适适用）1采采用交易易系统投投票的投投票程序序（1）本本次临时时股东大大会通过过交易系系统进行行网络投投票的时时间为*年*月*日上午午9：330111：330、下下午133：000155：000

40、，投票票程序比比照深圳圳证券交交易所新新股申购购业务操操作。（2）投投票代码码：366*；投投票简称称：*投票（3）股股东投票票的具体体程序为为：买卖卖方向为为买入投投票；在“委托价价格”项下填填报本次次临时股股东大会会的议案案序号，11000元代表表议案11，以22000元代表表议案22，以此此类推。每每一议案案应以相相应的价价格分别别申报。如如股东对对所有议议案（包包括议案案的子议议案）均均表示相相同意见见，则可可以只对对“总议案案”进行投投票。议案案序号议议案名称称议议案序号号1100 总议案案110000 11 关于的议案案11000 子子议案一一：11011 子子议案二二：11022 22 关于的议案案22000 在“委托股股数”项下填填报表决决意见，11股代表表同意，22股代表表反对，33股代表表弃权；对同同一议案案的投票票只能申申报一次