采购类管理制度(修订)30045.docx

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1、天津市贝特瑞新能源科技有限公司 制度流程文件天津市贝特特瑞新能源源科技有限限公司采购类管理理制度 编制： 审核：审批：采购类管理理制度第一部分：总章一、 目的 为为规范公司司采购管理工工作，特制制定本制度度。二、 适用范围 本本制度适用用于天津市市贝特瑞公公司全体员员工三、 工作目标 规规范公司采采购管理，包包括但不限限于：砍价价委员会、合合同管理、供供应商管理理、采购流流程管理及及委外施工工相关管理理流程。四、 编制与修订订 财务类制制度参照总总部相关制制度及标准准执行五、 其他 本本制度自发发布之日起起开始实施施，前期发发布的与此此制度有冲冲突的条款款及相关工工作流程均均以此版本本为准。第

2、二部分：合同管理制制度1.0 目目的 Obbjecttive 为加强合同同管理，保保障公司健健康、规范范发展，避避免和减少少风险，维维护公司的的 合法权益益，根据合合同管理制制度制定定本管理细细则。 2.0 适适用范围 Scoppe 适用于深圳圳市贝特瑞瑞新能源材材料股份有有限公司(以下简称称“深圳本本部”)。下属分分子公司可可按照合合同管理制制度并参参照本细则则制定相应应的细则，下下属分子公公司制定相相应的细则则前，应按按本细则执执行(注:下属分子子公司如无无本细则所所述部门、岗岗位的，应应由具有类类似职能的的其他部门门或岗位履履行本细则则规定的职职责，无类类似职能部部门或岗位位的，则跳跳过

3、相应环环节)。 3.0 定定义 Deefiniitionn 本制度所称称合同，是是指在经营营管理活动动中，公司司各部门及及子公司作作为一方与与 其他自然然人、法人人、其他经经济组织等等主体之间间签订的设设立、变更更、终止民民事权利 和义务关关系的协议议，包括协协议书、合合同书、意意向书、备备忘录、承承诺函等。 4.0 内内容 Coontennts 4.1. 公司合同同管理须遵遵循“事前前调查、严严格审批、跟跟踪履行、及及时处理纠纠 纷、文档档管理留痕痕”为核心心的合同管管理制度。公公司各中心心、子公司司必须分工工负责、 相互配合合，以保证证积极主动动、独立负负责、协调调一致地搞搞好合同管管理工

4、作。 4.2. 合同管理理，包括合合同订立、履履行、变更更、解除、终终止，以及及纠纷处理理、 文档保管管等相关工工作。 4.3. 公司合同同管理实行行分级、分分类管理。以以公司名义义签订的合合同由公司司管 理，合同同管理具体体工作由公公司各部门门负责;以分子公公司名义签签订的合同同由分子公公 司负责管管理。 4.4. 合同分为为以下几类类，并作为为合同管理理的依据:4.4.11. 按重重要程度划划分，分为为重大合同同和一般合合同，具体体定义如下下: 4.4.11.1. 重大合同同:是指公司司对外涉及及投资、收收购并购业业务，股权权买卖、 证券投资资业务，对对外担保、抵抵押、质押押业务，土土地、

5、房产产等固定资资产买卖，及及其 贝特瑞机机密，未经经许可不得得扩散它对对公司经营营产生重大大影响的合合同。4.4.11.2. 一般合同同:重大合同同以外的合合同。4.4.22. 按合合同所涉内内容划分，分分为如下八八种合同:4.4.22.1. 销售类合合同:与客户签签订的与销销售产品相相关的合同同或其他文文件，例如如框架合同同、采购合合同、质保保协议等。4.4.22.2. 财务类合合同:指公司与与银行等就就开立账户户、存款、贷贷款、担保保、销户等等事宜签订订的合同，如如“银行开开户/销户协议议”、“贷贷款合同”等等。 4.4.22.3. 管理类合合同:公司日常常经营过程程中为管理理需要与员员工

6、、政府府或具有行行政管理职职能的事业业单位等签签订的内部部合同。4.4.22.4. 投资类合合同:公司对外外投资过程程中签订的的合同。4.4.22.5. 合作类合合同:公司与其其他第三方方签订的合合作合同，如如合作开发发、技术开开发合同等等。如合作作合同同时时属于投资资类合同的的，归为投投资类合同同。 4.4.22.6. 采购类合合同:公司对外外采购产品品(软件/硬件)、服务等等过程中签签订的合同同。4.4.22.7. 工程类合合同:指我司作作为发包方方(建设单位位)和承包方方为了完成成商定的工工程项目，明明确彼此的的权利和义义务的合同同。4.4.22.8. 其他合同同:上述第4.4.2.1-

7、4.4.2.7条规定定以外的其其他合同 4.5. 合同签订订前的审核核和洽谈4.5.11. 订立立合同前，经经办人应对对合同相对对方的主体体资格进行行审核，确确保对方具具有签署合合同的相应应资质。审审核主体资资格时应取取得对方的的证件资料料(例如营业业 执照、组组织机构代代码证、税税务登记证证、开户许许可证、特特殊行业的的资质证件件等)。 4.5.22. 确定定合同相对对方为合格格主体后，经经办人及经经办人所在在中心负责责人应与合合同相对方方就合同条条款进行初初步洽谈，确确定合同的的基本内容容、主要商商务条件、 技术条款等。洽谈合同应优先使用公司制定的合同版本。如使用合同相对方版本 的，经办人

8、及经办人所在中心负责人应就合同条款进行初步过滤。 4.5.33. 合同同条款基本本确定后，经经办人应将将合同电子子版发给法法务及相关关中心/ 业务模块块负责人(例如技术术、品质、工工程等)进行审核核。如法务务及相关中中心/业务模块块提出修改改建议的，经经办人应根根据修改建建议与合同同相对方进进行洽谈修修改。 4.5.44. 合同同条款经经经办部门、法法务、相关关技术或品品质部门基基本确定后后，由 法务统一一打印并加加盖法务印印章(印章样式式待刻制后后另行通知知相关人员员)。加盖法法 务印章的的合同仅代代表该合同同为法务审审阅过的版版本，最终终合同是否否存在法律律风险以 法务在合合同审批表表上签

9、注的的意见为准准。未设置置法务的下下属分子公公司，由经经办人打印印合同。4.5.55. 原则则情况下，合合同应按 2N 份份数打印(N 为合合同当事人人的数量)。公司留留存的合同同原件份数数应保证在在 2 份以以上。4.6. 合同用章章审批4.6.11. 合同同打印后，经经办人应填填写合同审审批表(见附件一一合同审审批表)，并按合合同审批流流程审批。4.6.22. 合同同审批流程程:见附件二二合同审审批流程。4.6.33. 董事事长有权将将合同的最最终审批权权授权给其其他人员(以下简称称“授权最最终审批人人”)。按合合同管理制制度规定定需报深圳圳本部总经经理、董事事长审批的的合 同及需报报宝安

10、集团团审批的合合同不得授授权其他人人员作为最最终审批人人。 4.6.44. 深圳圳本部的合合同审批权权限见附件件三贝特特瑞(限深圳本本部)合同审 批权限表表(含授权)，下属属公司可根根据合同管管理制度、管管理细则制制定合同审审批权 限表，未未制定具体体合同审批批权限表的的，应按本本细则第 4.6.2 条规规定的流程程审批。 4.7. 合同的签签字盖章 4.7.11. 合同同按合同审审批流程履履行完审批批手续且最最终审批人人同意签订订的，方 可签字并并加盖印章章。 4.7.22. 经审审批同意用用章的合同同，应至少少有法定代代表人、授授权代表或或经办人 中的任何何一人签字字。合同上上作为授权权代

11、表/代表名义义签字的员员工应具有有公司出具具 的书面授授权文件。其其他员工只只能作为经经办人身份份签字。合合同如需法法定代表人人签字 的，一律律需法定代代表人亲签签或经法定定代表人同同意后加盖盖法定代表表人私章。 4.7.33. 由印印章保管人人盖章。印印章保管人人盖章时应应确认如下下事项: 4.7.33.1. 合同审批批表上最终终审批权人人是否同意意用章; 4.7.33.2. 用印合同同是否盖有有法务印章章;4.7.33.3. 合同上是是否有法定定代表人/授权代表表/经办人签签字。4.7.44. 所有有合同所盖盖印章应为为公章或合合同专用章章，其他印印章一律不不得在合同同上使用。4.7.55

12、. 所有有合同应要要求合同相相对方在合合同上签字字并加盖公公章或合同同专用章。 4.8. 合同文档档的管理4.8.11. 合同同经合同当当事人签字字盖章后，除除财务合同同原件由财财务保管、人人事合同由由人力资源源中心保管管外，其他他合同，经经办人应将将公司留存存的合同原原件交文控控中心和法法务各留存存一份，经经办中心留留存合同复复印件、合合同当事人人主体资格格证件及 其他附带带资料。 4.8.22. 印章章保管人应应于每月 10 日日前将上月月合同用章章清单发送送给文控中中心和 法务，以以便文控中中心和法务务督促经办办人递交合合同原件。 4.8.33. 按照照合同管理理制度规定定，需报深深圳本

13、部、集集团审批的的合同应将将合同 复印件报报送深圳本本部法务、集集团归档。 4.8.44. 未设设立法务/文控中心心的分子公公司由经办办中心/部门负责责合同归档档管 理。 4.9. 附则 4.9.11. 本细细则未尽事事宜，按照照有关法律律、法规和和合同管管理制度的的规定 执行。 4.9.22. 本细细则经公司司审批后，自自颁布之日日起生效。 第三部分：委外加工工控制流程程 1.0 目的的为了满足生生产需求，规规范委外加加工流程，降降低委外加加工成本，提提高委外加加工效率，明明确各相关关部门职责责，特制订订此规程。2.0 适用范范围适用于本公公司石墨化化加工流程程。3.0 程序3.0.11、原

14、料采采购采购部根据据供应链每每月采购计计划，按时时保质保量量完成采购购任务。3.0.22、发货石墨化委外外加工计划划由供应链链提出，至至少提前三三天以邮件件或文件形形式告知采采购部，注注明：发货货重量，物物料种类；采购部与与供应商协协调安排车车辆，并通通知物料部部安排专人人发货装车车，装车完完毕物料部部提供发货货明细及过过磅单，交交于拉货司司机一份，交交于采购部部一份。外部正常调调拨流程由由供应链提提出调拨计计划，调拨拨单注明：发货时间间、发货重重量，物料料种类，往往来地点。签签至供应链链分管领导导，采购部部根据调拨拨单内容及及时进行调调拨、安排排发货。其其他部门进进行的调拨拨，需通知知供应链

15、，由由供应链向向采购部提提供调拨单单，否则不不予调拨。委委外加工调调拨单格式式详见附表表。外部紧急调调拨发货由由提出部门门提供签至至总经理的的内部联络络单交至采采购部，采采购部根据据联络单内内容及时进进行调拨、发发货安排。3.0.33、加工物料到达供供应商处，根根据供应链链回料计划划，采购部部监督供应应商装炉情情况、送电电进度，必必须保证石石墨化回料料及时率。加加工技术要要求：如果果无相关部部门提出特特定的加工工要求，严严格按合同同相关规定定进行加工工。如果相相关部门提提出特定加加工要求，需需发货前通通知采购部部，并以内内部联络单单形式签至至总经理。技技术部门先先与供应商商协调好加加工要求，采

16、采购部再与与供应商洽洽谈加工费费用事宜，以以采购部最最终审批至至总经理、财财务总监处处内部联络络单内容执执行。3.0.44、回料采购部严格格按供应链链要求回料料日期进行行回料安排排，石墨化化回料提前前一天通知知供应链、物物料部、品品质部并提提供回料明明细，以邮邮件形式发发至各部门门相关责任任人，提前前安排卸料料和品质检检测。3.0.55、对账货到我司验验收合格后后，采购部部每月255日前与各各供应商核核对当月账账目，回料料数量以物物料部入库库单数据为为准，加工工单价严格格按合同中中签订价格格执行。如如果当月有有特殊加工工要求物料料，其加工工费用以当当时审批至至总经理、财财务总监处处内部联络络单

17、内容执执行。3.0.66、付款供应商于次次月15日日前提供117%全额额增值税发发票。根据据合同约定定的账期进进行结算，石石墨化付款款审批时附附回料各批批次加工明明细：石墨墨化加工温温度，高温温持续时长长，送电量量。委外加工调调拨单日期出货方收货方物料名称加工量（kkg）成品重量（kkg）收率不含税单价价（元/kkg）合计（不含含税）提出部门确确认： 供供应链确认认： 采购部部确认：第四部分：供应商管管理规定1.0 目的的对供方(供供应商)进进行合理的的选择和评评价，以确确保供方(供应商)有能力提提供本公司司所需的原原材料、辅辅助材料、化化学药品、办办公用品和和服务等，特制订订本程序。 2.0

18、 适用范围围本程序适用用于为本公公司提供原原材料、辅辅助材料、化化学药品和和服务等的供方(供应商)的选择与与评价，对对五金配件件、办公用用品、劳保保用品、工工具等其他他供方(供供应商)不不列入此程程序范围内内。3.0 定义3.1 供方(供供应商)：指为BTTR公司提提供采购产产品和服务务的组织或或机构。3.2 服务机构构：指受BBTR公司司委托从事事本公司产产品检测、仪仪器量具检检定、运输输等服务的的机构或组组织。3.3 本公司的的原材料：指生产电电池材料所所需用沥青青、洗油等。3.4 本公司的的辅助材料料：指生产产电池材料料间接所需需用的包装装桶、编织织袋、瓶装装气体等。3.5 本公司的的其

19、它材料：指五金配件、劳保保用品、办公公用品、工工具等。3.6 物质安全全资料表（Materrial Safettey DData SSheett简称MSSDS）: 是指供供方(供应应商)向公司提供物质及其产品有关安安全、健康康方面的各各种信息，并并能提供有有关物质的基本本知识、防防护措施和和应急行动动等方面的的资料。其其中包括向向公司提供基基本危害信信息的工具具（包括运运输、操作作处置、储储存和应急急行动等）。4.0 参考文件件ISO/TTS169949:22009 质质量管理体体系汽汽车生产件件和服务件件组织应用用ISO99001:20088特别要求求第7.4条款5.0 职责5.1 采购部负

20、负责供方的的开发和收集相关供供方厂房、生生产设备、检检验设备等等信息及供供方评审所需资料及对评评审资料的管理，同时时对供方进进行初选和和评价。要要规定对供供应商管理理按照绿色色供应商管管理标准进进行管理运运用，防止止原料采购购环节引入入限用物质质；5.2 采购部：负责对供供方(供应应商)进行行分类，负责责对初选供供方(供应应商)的审审核与评价价，以及对对合格供供应商一览览表的审审核。5.3 品质技术术部：负责责对供方(供应商)提供的原原材料样品品进行检验验和对样品品进行判定定,并填写写样品承承认书及及组织对供供方(供应应商)的质质量管理体体系进行评评价。5.4 总总经理：负负责对合格格供方资格

21、格的批准和和供方物料料供应资格格取消的批批准。负责责外发加工工类供方（供供应商）的的选择、评评价与管理理。6.0 作业流程程图详见附页：流程图7.0 工作程序序 7.1 供方（供供应商）的的初选及分分类：7.1.11 采购部根根据产品对对采购物料料的要求寻寻找合适的的供方（供供应商），要要求其填写写供应商商调查表，并提供该公司的相关许可经营的资质资料，包括公司营业执照、税务登记证、以及相关产品的HS检验报告、物料安全资料表MSDS、生产和质量管理认证的证书，以及提供产品的物理指标/性能的介绍等。7.1.22 采购部收收到返回的的供应商商调查表和和相关证书书的复印件件后，连同其提提供的其它它资料

22、交采采购部主管管审核。采采购部主管管通过对供供方（供应应商）的生生产、组织、设备、品品质、控制制状况等考考察，综合合考虑后决决定是否让让该供方（供供应商）提提供样品，并并在供应应商调查表表“初选选意见”栏栏填写评价价结论。7.1.33 对通通过初选的的采购A、BB、C类供供方（供应应商），采采购部对提提供原材料料、辅料的的供应商，可可要求其提提供一定数数量的样品品以备评审审。在选定定供应商时时（包括二二级供应商商），要以以索尼产品品环境管理理文件为标标准对供应应商进行环环境品质的的管理水平平进行验证证；7.1.44 品质质技术部经经理/主管管根据采购购部提供的的样品安排排人员进行行检测，并并根

23、据其对对最终成品品的质量与与HS控制制的影响程程度，决定供方方的类别，填写检检验报告。7.1.66 供方方类别划分分：a. A类类供方（供供应商）-其提提供的产品品对最终成成品的性能能、质量及及HS控制制起决定性性作用，这这里主要是是指提供原材料料以及加工工材料所用用到的沥青青、洗油、催催化剂等材料、产品品包装物、危危险化学品品等的组织织或机构，产产品委托加加工企业等等。b. B类类供方（供供应商）-指提提供生产电电池材料间间接所需用用的物资，如如设备及备备件、实验验室用品、运输等服务的组织、中间商及服务机构。c. C类类供方（供供应商）-指提提供五金配件、劳保保用品、办公公用品、工工具等与产

24、品无无关或不影影响产品性性能等的组组织、中间间商及服务务机构。采采购部负责责将供应商商分类结果果填入采采购物资分分类明细表表7.1.66 供方方质量管理理体系的开开发：针对汽车产产品的供方方，公司应应以供方符符合ISOO/TS166949:20099 为目的的，进行供供方质量管管理体系的的开发。符符合ISOO90011：20008是达到到这一目标标的第一步步。除非顾顾客另有规规定，否则则汽车产品品的供方应应通过经认认可的第三三方认证机机构的ISSO90001：20008第三三方认证。7.2 样品的检检验及确认认：7.2.11 品质质技术部收收到初选供供方（供应应商）提供供的样品后后，由检验员员

25、根据相应应的检验标标准或供方方（供应商商）提供的的检验报告告等资料对对样品进行行物理指标标的检验/验证，必要时可可采取外检检，对有害害物质的检检验可采取取验证其提提供的SGGS报告等等方法对样样品进行检检验，并将将检验结果果填写在样样品承认书书上。7.2.22 如A类供方第一一次样品检检验不合格，允允许其第二二次送样，特特殊情况下下可准许最最多三次送送样检验，如如均检验不不合格则终终止送样。每次检验均应填写产品检验报告；必要时可要求A类供方（供应商）连续2-3次送样且均检测合格后再出具样品承认书。7.2.33 对B类类供方（供供应商），每每类产品只只提供二次次样品检验验机会，如如合格则填填写样

26、品品承认书，如如两次样检检均不合格格则终止送送样。7.2.44 对于于终止送样样的初选AA类供方（供供应商），再再次送样须须1年以后后；B类供供方（供应应商）须在在半年以后后。7.2.55 C类类供方（供供应商）不不需填写样样品承认书书。7.2.66 品质技技术部主管管审核检验验记录，并并在样品品承认书上上签认作出出结论并后后配送采购购部。7.3 供方方（供应商商）的评审审：7.3.11 AA类供方（供供应商）的的评审：7.3.11.1 A类供方（供供应商）样样品确认合合格，并由品质质技术部出出具样品品承认书后后，该供方方即可列入入预备合格格供方，允允许小批量量供货，但但供方（供应应商）的供供

27、货必须满满足政府和和相关国际际组织对有有毒、有害害物品的限限制要求和和安全规定定。供应商提提供原材料料的MSDDS（确认认其有效期期限和最新新版本）、每每年一次的的由客户承承认的ROOHS的送送检报告；并且由采采购部对每每个供应商商的相关环环境报告和和相关文件件发放记录录按照供应应商进行分分类统计管管理，存档档；明确指指出供应商商必须提供供不使用索索尼限用物物质的证明明书,如HHSF宣告告书或环环境质量保保证协议书书等，由由双方盖章章确认。7.3.11.2通过过样验的供供方（供应应商），由由采购部根根据实际情情况对相关关供方（供供应商）做做出评审计计划。此类类供方（供供应商）必必须在1年年内进

28、行现现场评审，并规定每年一次对供应商的环境品质监查审核。7.3.11.3每年年采购部和和品质技术术部根据供供方（供应应商）供货货的质量状状况及相应应的供货量量大小，对对合格供方方（供应商商）进行产产品使用状状况的年度度评审。其其中，凡年年度来料合合格率低于于98%的的供方（供供应商）将将依据供供应商评审审表进行行评审，必必要时到供供方现场年年度一次交交验合格率率大于988%（含）的的供方（供供应商）每每二年进行行一次现场场评审。评评审得分在在70分以以上的供方方（供应商商），由采采购部录入入合格供供应商一览览表。7.3.11.4 合合格供应商商一览表经经总经理批批准后，交交由品质技技术部受控控

29、发行至各各相关部门门7.3.11.5 合合格供方（供供应商）评评审得分在在60-770分的，由评审小小组提出纠纠正措施，限期责成成其整改，到期复审审达不到770分以上上，则终止止对其进行行评审；如如合格则执执行7.33.1.33、7.3.1.4条条款。7.3.11.6合格供供方（供应应商）评审审得分在660分以下下的，可直直接终止对对其评审。7.3.22 BB类供方（供供应商）的的评审以送送样样品的的检验及确确认结果为为依据，必必要时可依依A类供方方（供应商商）的评审审进行监控控。7.3.33 CC类供方（供供应商）根根据情况可可直接进行行小批量采采购。7.4 若公公司对某一一厂家或贸贸易商有

30、选选其作为供供方（供应应商）的意意向时，那那么供方（供供应商）的的初选工作作和样品的的检验和确确认工作可可同步进行行，并以供应商评审表有计划地对其进行评审。7.5 供方（供供应商）的的监控：7.5.11 对合格格供方（供供应商）的的初次采购购，应遵循循先小批量量试用，稳稳定后再进进行批量采采购的原则则。7.5.22 为保保证来料的的质量、有有害物质不不超标和物物料能正常常供应，必必要时采购购部协品质质技术部一一起同A/B类供方方（供应商商）签订质质量保证协协议书，并并配送采购购部一份。在购买“油墨、涂料、电线、树脂”等索尼ss-00259中指定的限定原材料时，并且使用到生产线中，并且能直接影响

31、产品品质时，必须从索尼认定的绿色供应商中购买；并确定不在生产中使用限定物质。7.5.33 对同一一供方（供供应商）提提供不同类类型产品的的情况，已已通过资格格评审的，可可只对其样样品进行承承认，合格格后即可对对其产品进进行采购。7.5.44 品质技技术部负责责对来料的的质量、有有害物质进进行监控，物物料部负责责准时到货货的监控，若若需对供方方（供应商商）提出质质量改善要要求时，按按纠正措措施控制程程序BTTR-QPP.18进进行。并且且在使用“油油墨、涂料料、电线、树树脂”等索索尼ss-002559中指定定的限定原原材料时进进行确认和和记载，由由品质部进进行追溯管管理。7.5.55 对拒不不采

32、取纠正正措施或对对提出问题题改善不力力的供方（供供应商），品品质技术部部可与采购购部协商填填写物料料供应资格格取消报告告，申请请取消供方方（供应商商）该物料料的供应权权，经相关关部门经理理/主管审审核、报总总经理批准准后通知采采购部停止止对该供方方（供应商商）生产的的该物料进进行采购；同时修订订合格供供应商一览览表，由由品质技术术部进行更更改、并受受控发行至至各相关部部门。7.5.66 对评审合合格的A、BB类供方（供供应商），每每次来料时时均须按QQP.144产品的的检验和测测量程序进进行检验。7.5.77 对对C类供方方（供应商商），每次次来料时按按C类供供应商来料料入库规程程进行检检验。

33、7.5.88 所所有来料，由由品质技术术部按内内控质量标标准进行行检验，合合格品入库库，不合格品品按QP.15不不合格品控控制程序进进行处置。7.6 供方方（供应商商）的考核核7.6.11 价价格价格 最高高分为400分；标准分为220分，根根据市场最最高价、最最低价确定定平均价；每高于标准准价格1%，标准分分扣2分；每低于标标准价格11%，标准准分加2分分。7.6.22 品品质（300分） 以以交货合格格率考核： 交交货合格率率=合格数数量/交货货总数量 得得分=300分交货货合格率7.6.33 交交货及时率率（20分分） 交交货及时率率=交货及及时批数/交货总批批数 得得分=200分交货货

34、及时率 另另外：逾期期造成停工工待料1次次扣3分7.6.44 配合合度（100分） 出出现问题，不不太配合解解决，每次次扣1分； 受受到正式投投诉1次扣扣2分； 出出现问题，极极端不配合合解决，每每次扣5分分。7.7 外发加工工类供方（供供应商）的的选择、评评价与管理理由总经理理负责，流流程与A、BB类相同。7.8 运输服务务单位的资资格确认：7.8.11除公司自自行运输以以外的，从从事BTRR公司产品品出货运输输服务的外外部公司，应应有能力满满足公司产产品的出货货要求和保保证产品运运输质量与与安全，由由营销经理理对运输服服务单位相相关资格证证明文件进进行确认。7.8.22 确认合合格的运输输

35、服务单位位列入合合格供应商商一览表中中，并由采采购部同外外部运输单单位签定长长期或短期期（针对某某一批）运运输服务合合同及相关关文件，以以确保产品品运输的安安全和产品品质量得到到保证。7.8.33合格供供应商一览览表经营营销经理审审批后，作作为受控文文件配送相相关部门。7.8.44 营销部部应选择合合格供应商商一览表中中列出的运运输服务单单位从事产产品出货的的运输。7.8.55 对列入入合格供供应商一览览表中的的运输服务务单位，如如果其达不不到双方协协议的要求求，营销部部提出书面面报告，经经采购部主主管审核、营营销经理批批准后取消消其合格资资格，并将将该运输服服务单位在在合格供应应商一览表表中

36、删去去。 77.9 采购部要要求供应商商持续改进进措施7.9.11 进货货检验：对对产品进货货检验的结结果由质量量控制部门门统计列表表，该情况况结果提供供给采购部部门，以便便采取相应应措施。7.9.22 合格格品入库，不不合格或拒拒收品采取取以下措施施退还供应应商进行替替换和修正正，费用由由供应商承承担。7.9.33 由由采购方自自行修正，向向供方收取取成本。7.9.44 拒拒收品不完完全符合规规范但还可可以用时，买买方商议降降价。7.9.55 来源检检验：采购购方派驻调调查员驻扎扎在供应商商生产车间间，由调查查员定情对对供应商进进行实地考考察。7.9.66 来源控控制：要求求供方对提提供符合

37、特特定规范的的产品负全全部责任，从从而使采购购方减少或或免除对进进货产品进进行的检验验。7.9.77 顾顾客批准的的货源：若若合同（如如顾客工程程图纸、规规范等）中中有规定,公司应从从经顾客批批准的货源源处采购产产品、材料料或服务。采采用顾客指指定的供货货来源，包包括工具/量具的供供方，不能能免除公司司对保证采采购的产品品质量的责责任。7.9.88 采采购部应通通过以下指指标，对供供方绩效进进行监视：(TS规规定)已交付付产品对要要求的符合合性；对顾客客造成的干干扰，包括括使用现场场的退货；交付排排程的绩效效（包括发发生超额运运费的事件件）；关于质质量或交付付有关的特特殊状态顾顾客通知。采购部

38、应促促进供方对对其制造过过程业绩进进行监视。供方（供应应商）初选选流程图（附附页1）序号流程责任部门表单作业内容1供方信息和资料的收集采购部供应商调调查表采购部要求求合适的供供方提供产产品和质量量管理等相相关资料。2供方初选审核 NO YES采购部供应商调调查表采购部主管管通过对供供方的审核核、考察， 决定是否让供方提供样品。3供方样品送检采购部 品品质技术部部送检单 样品承认书采购部将供供方样品交交给品质技技术部主管管并由品质质技术部主主管安排相相关人员对对供方的类类别进行评评定和样品品的检测。4样品检验品质技术部部样品承认认书检验员对样样品进行相相关的检验验/验证 5产品检验报告A类供方样

39、品检验及确认品质技术部部产品检验验报告样品承认认书A类供方特特殊情况下下可准许最最多三次送送样检验，如如均检验不不合格则终终止送样。6B类供方样品检验及确认产品检验报告品质技术部部产品检验验报告样品承认认书B类供方只只提供二次次样品检验验机会，如如两次样检检均不合格格则终止送送样。7C类供方样品检验及确认 品质技技术部/C类供方不不需填写样样品承认书书8审核 品质技术部部产品检验验报告样品承认认书品质技术部部主管审核核检验记录录9签送 品质技术部部样品承认认书品质技术部部主管在样样品承认书书上签认认作出结论论并配送采采购部供方（供应应商）的评审、监监控及评价价流程图（附附页2）序号流程责任部门

40、表单作业内容1预备合格供方采购部品质技术部部样品承认认书经品质技术术部样验确认合合格的供方方即可列入入预备合格格供方，允允许小批量量供货。2评审计划采购部/采购部根据据实际情况况对相关供供方做出评评审计划3复审供方评审终止评审 NNOYES采购部品质技术部部供应商评评审表采购部和品品质技术部部对供方产产品使用状状况进行年年度评审和和现场评审审。4纳入合格供应商采购部合格供应应商一览表表采购部将评评审合格的的供应商录录入合格格供应商一一览表5审批 NO总经理合格供应应商一览表表总经理对合合格供应商商一览表进进行审批6存档/发放 YESS采购部 合格供应应商一览表表采购部将合合格供应商商一览表存存

41、档，并发发放给相关关部门。7供方的监控及评价采购部品质技术部部物料部物料供应应资格取消消报告纠正/预预防要求表表由品质技术术部负责对对来料质量量进行监控控，物料部部负责准时时到货的监监控； 每每年年底采采购部会同同品质技术术部、研发发部对A、BB类供方进进行一次年年度综合评评价。第五部分：砍价委员员会及招投投标管理规规定一、 目的：为规范公司司对外采购购及工程施施工招投标标管理，加加强公司成成本管控，有有效降低公公司生产运运营成本，特特制订此管管理办法；二、 适用范围：此管理办法法适用于天天津市贝特特瑞新能源源科技有限限公司所有有对外采购购、工程施施工活动等等相关事宜宜；三、 采购或工程程项目

42、施工工报批形式式及额度限限制：1、采购或或工程施工工额度在11万元以下下（含1万万元），由由采购部按按照公司相相关规定及及流程，组组织询价及及采购、施施工；流程：申购购部门或项项目责任部部门提交申申请及预算算按正常常采购流程程及项目报报批流程办办理相关手手续填写写采购记录录表对采购购情况进行行记录以备备核查。采购情况记记录表编号： 日日期： 年年 月月 日日请购项目物料编号品名规格型号数量备注询价记录厂商单价总价联系人联系电话采购部经办办人采购部经理理2、采购或或工程施工工额度在115万元元（含5万万元），采采购部、工工程部（或或项目组）应应提前提交交预算申请请，采购部部、财务部部负责对预预算

43、进行复复核，复核核无误后报报砍价委员员会进行砍砍价，并执执行砍价委委员会流程程；3、采购额额度在5万万元以上，申申购部门或或项目责任任部门提交交预算申请请并制作标标书，采购购部、财务务部负责对对预算进行行复核，复复核无误后后执行招投投标流程。序号额度执行流程备注11万元以下下（含1万万元）采购流程/工程项目目审批流程程21-5万元元（含5万万元）砍价委员会会流程35万元以上上招投标管理理委员会流流程四、砍价委委员会：1、砍价委委员会为公公司常设机机构，负责责额度为115万元元的物品采采购及工程程项目施工工的监管及及砍价事宜宜；2、人员组组成及权责责：砍价委员会会由以下两两部分人员员组成：常设人

44、员：1、采购购专员（负负责联系供供应商并询询价）；22、成本会会计（负责责价格的核核算与确认认）。机动人员：1、申购购部门或工工程项目责责任部门负负责人（负负责所购物物品或工程程项目的确确认）；22、相关技技术人员（负负责相关参参数及指标标的确认）。3、权利：3.1监督督并参与物物品采购及及工程施工工流程，负负责对所购购物品及相相关工程的的规格、参参数等相关关信息进行行评估，并并根据市场场行情对相相关物品及及施工价格格进行确认认；3.2参与与价格谈判判，确保所所购产品或或施工单位位性价比最最优；3.3监督督公司采购购部及工程程部日常采采购及施工工，有权调调阅相关采采购合同及及施工合同同，并随时时介入各项项采购及工工程施工流流程，对采采购及工程程施工情况况进行监督督。4、义务：积极