PPP项目合同指南3673.docx

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1、PPP项目合同指南(试行)编制说明本指南所称的政府和社会资本合作(Public-PrivatePartnership，以下简称PPP)项目合同是指政府方(政府或政府授权机构)与社会资本方(社会资本或项目公司)依法就PPP项目合作所订立的合同。在PPP项目中，除项目合同外，项目公司的股东之间，项目公司与项目的融资方、承包商、专业运营商、原料供应商、产品或服务购买方、保险公司等其他参与方之间，还会围绕PPP项目合作订立一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，共同构成PPP项目的合同体系。PPP项目合同是整个合同体系的基础和核心，政府方与社会资本方的权利义务关系以及PPP项目的交易结构、风险分

2、配机制等均通过PPP项目合同确定，并以此作为各方主张权利、履行义务的依据和项目全生命周期顺利实施的保障。PPP从行行为性质质上属于于政府向向社会资资本采购购公共服服务的民民事法律律行为，构构成民事事主体之之间的民民事法律律关系。同同时，政政府作为为公共事事务的管管理者，在在履行PPPP项项目的规规划、管管理、监监督等行行政职能能时，与与社会资资本之间间构成行行政法律律关系。因因此，我我国PPPP项目目合同相相关法律律关系的的确立和和调整依依据，主主要是现现行的民民商法、行行政法、经经济法和和社会法法，包括括民法法通则、合合同法、预预算法、政政府采购购法、公公司法、担担保法、保保险法、行行政许可

3、可法、行行政处罚罚法、行行政复议议法、民民事诉讼讼法、仲仲裁法、行行政诉讼讼法、会会计法、土土地管理理法、建建筑法、环环境保护护法等等。根据上述法法律规定定以及国国务院关关于加强强地方政政府性债债务管理理的意见见(国国发220144433号)、国国务院关关于深化化预算管管理制度度改革的的决定(国发20114445号)、国国务院关关于创新新重点领领域投融融资机制制鼓励社社会投资资的指导导意见(国发20114660号)、财财政部关关于推广广运用政政府和社社会资本本合作模模式有关关问题的的通知(财金20114776号)、财财政部关关于印发发政府和和社会资资本合作作模式操操作指南南的通知知(财财金22

4、01441113号)有关要要求,结结合国内内外PPPP实践践，编制制本指南南，以帮帮助PPPP项目目各参与与方全面面系统地地认识PPPP项项目合同同，指导导合同的的订立和和履行。本指南共44章、229节，全全面系统统介绍PPPP项项目合同同体系，说说明各主主要参与与方在PPPP项项目中的的角色及及订立相相关合同同的目的的，阐述述PPPP项目合合同的主主要内容容和核心心条款，具具体分析析合同条条款中的的风险分分配原则则、基本本内容和和权利义义务安排排。同时时，从付付费机制制和行业业领域两两个方面面，详细细剖析不不同类型型PPPP项目合合同中的的核心要要素和特特定条款款。PPP项目目兼具长长期性、

5、复复杂性与与多样性性，项目目所处地地域、行行业、市市场环境境等情况况的不同同，各参参与方合合作意愿愿、风险险偏好、谈谈判能力力等方面面的差异异，最终终表现为为合同内内容上的的千差万万别。本本指南仅仅对PPPP项目目合同通通常所包包含的具具有共性性的条款款和机制制作原则则性介绍绍，并不不能适用用所有PPPP项项目的特特点和个个性需求求。实践践中，PPPP项项目各参参与方应应当结合合项目客客观需要要和谈判判结果，充充分借助助专业力力量，因因地制宜宜地订立立PPPP项目合合同。鉴于我国PPPP工工作尚处处于起步步阶段，法法律制度度、机构构能力和和实践经经验等方方面均有有待进一一步加强强和丰富富，今后

6、后财政部部将及时时对本指指南进行行修订和和完善。目录第一章总则则第一节PPPP项目目主要参参与方第二节PPPP项目目合同体体系第二章PPPP项目目合同的的主要内内容第一节PPPP项目目合同概概述第二节引言言、定义义和解释释第三节项目目的范围围和期限限第四节前提提条件第五节项目目的融资资第六节项目目用地第七节项目目的建设设第八节项目目的运营营第九节项目目的维护护第十节股权权变更限限制第十一节付付费机制制第十二节履履约担保保第十三节政政府承诺诺第十四节保保险第十五节守守法义务务及法律律变更第十六节不不可抗力力第十七节政政府方的的监督和和介入第十八节违违约、提提前终止止及终止止后处理理机制第十九节项

7、项目的移移交第二十节适适用法律律及争议议解决第二十一节节合同附附件第三章不同同付费机机制下的的核心要要素第一节政府府付费第二节使用用者付费费第三节可行行性缺口口补助第四章不同同行业下下的特定定条款第一节公共共交通项项目第二节公用用设施项项目第三节社会会公共服服务项目目第一章总则则第一节PPPP项目目主要参参与方PPP项目目的参与与方通常常包括政政府、社社会资本本方、融融资方、承承包商和和分包商商、原料料供应商商、专业业运营商商、保险险公司以以及专业业机构等等。一、政府根据PPPP项目运运作方式式和社会会资本参参与程度度的不同同，政府府在PPPP项目目中所承承担的具具体职责责也不同同。总体体来讲

8、，在在PPPP项目中中,政府府需要同同时扮演演以下两两种角色色：作为公共事事务的管管理者，政政府负有有向公众众提供优优质且价价格合理理的公共共产品和和服务的的义务，承承担PPPP项目目的规划划、采购购、管理理、监督督等行政政管理职职能，并并在行使使上述行行政管理理职能时时形成与与项目公公司(或或社会资资本)之之间的行行政法律律关系;作为公共产产品或服服务的购购买者(或者购购买者的的代理人人)，政政府基于于PPPP项目合合同形成成与项目目公司(或社会会资本)之间的的平等民民事主体体关系，按照PPP项目合同的约定行使权利、履行义务。为便于区分分政府的的不同角角色，本本指南中中，政府府或政府府授权机

9、机构作为为PPPP项目合合同的一一方签约约主体时时，称为为政府方方。二、社会资资本方本指南所称称社会资资本方是是指与政政府方签签署PPPP项目目合同的的社会资资本或项项目公司司。本指指南所称称的社会会资本是是指依法法设立且且有效存存续的具具有法人人资格的的企业，包包括民营营企业、国国有企业业、外国国企业和和外商投投资企业业。但本本级人民民政府下下属的政政府融资资平台公公司及其其控股的其其他国有有企业(上市公公司除外外)不得作作为社会会资本方方参与本本级政府府辖区内内的PPPP项目目。社会会资本是是PPPP项目的的实际投投资人。但但在PPPP实践践中，社社会资本本通常不不会直接接作为PPPP项项

10、目的实实施主体体，而会会专门针针对该项项目成立立项目公公司，作作为PPPP项目目合同及及项目其其他相关关合同的的签约主主体，负负责项目目具体实实施。项目公司是是依法设设立的自自主运营营、自负负盈亏的的具有独独立法人人资格的的经营实实体。项项目公司司可以由由社会资资本(可可以是一一家企业业，也可可以是多多家企业业组成的的联合体体)出资资设立，也也可以由由政府和和社会资资本共同同出资设设立。但但政府在在项目公公司中的的持股比比例应当当低于550%、且且不具有有实际控控制力及及管理权权。三、融资方方PPP项目目的融资资方通常常有商业业银行、出出口信贷贷机构、多多边金融融机构(如世界界银行、亚亚洲开发

11、发银行等等)以及及非银行行金融机机构(如如信托公公司)等等。根据据项目规规模和融融资需求求的不同同，融资资方可以以是一两两家金融融机构，也也可以是是由多家家银行或或机构组组成的银银团，具具体的债债权融资资方式除除贷款外外，也包包括债券券、资产产证券化化等。四、承包商商和分包包商在PPP项项目中，承承包商和和分包商商的选择择是影响响工程技技术成败败的关键键因素，其其技术水水平、资资历、信信誉以及及财务能能力在很很大程度度上会影影响贷款款人对项项目的商商业评估估和风险险判断，是是项目能能否获得得贷款的的一个重重要因素素。承包商主要要负责项项目的建建设，通通常与项项目公司司签订固固定价格格、固定定工

12、期的的工程总总承包合合同。一一般而言言，承包包商要承承担工期期延误、工工程质量量不合格格和成本本超支等等风险。对于规模较较大的项项目，承承包商可可能会与与分包商商签订分分包合同同，把部部分工作作分包给给专业分分包商。根根据具体体项目的的不同情情况，分分包商从从事的具具体工作作可能包包括设计计、部分非非主体工工程的施施工，提供技技术服务务以及供应应工程所所需的货货物、材材料、设设备等。承包包商负责责管理和和协调分分包商的的工作。五、专业运运营商(部分项项目适用用)根据不同PPPP项项目运作作方式的的特点，项目公司有时会将项目部分的运营和维护事务交给专业运营商负责。但根据项目性质、风险分配以及运营

13、商资质能力等不同，专业运营商在不同项目中所承担的工作范围和风险也会不同。例如，在一些采用政府付费机制的项目中，项目公司不承担需求风险或仅承担有限需求风险的，可能会将大部分的运营事务交由专业运营商负责;而在一些采用使用者付费机制的项目中，由于存在较大需求风险，项目公司可能仅仅会将部分非核心的日常运营管理事务交由专业运营商负责。六、原料供供应商(部分项项目适用用)在一些PPPP项目目中，原原料的及及时、充充足、稳稳定供应应对于项项目的平平稳运营营至关重重要，因因此原料料供应商商也是这这类项目目的重要要参与方方之一。例例如在燃燃煤电厂厂项目中中，为了了保证煤煤炭的稳稳定供应应，项目目公司通通常会与与

14、煤炭供供应商签签订长期期供应协协议。七、产品或或服务购购买方(部分项项目适用用)在包含运营营内容的的PPPP项目中中，项目目公司通通常通过过项目建建成后的的运营收收入来回回收成本本并获取取利润。为为了降低低市场风风险，在在项目谈谈判阶段段，项目目公司以以及融资资方通常常都会要要求确定定项目产产品或服服务的购购买方，并并由购买买方与项项目公司司签订长长期购销销合同以以保证项项目未来来的稳定定收益。八、保险公公司由于PPPP项目通通常资金金规模大大、生命命周期长长，在项项目建设设和运营营期间面面临着诸诸多难以以预料的的各类风风险，因因此项目目公司以以及项目目的承包包商、分分包商、供供应商、运运营商

15、等等通常均均会就其其面临的的各类风风险向保保险公司司进行投投保，以以进一步步分散和和转移风风险。同同时，由由于项目目风险一一旦发生生就有可可能造成成严重的的经济损损失，因因此PPPP项目目对保险险公司的的资信有有较高要要求。九、其他参参与方除上述参与与方之外外，开展展PPPP项目还还必须充充分借助助投资、法法律、技技术、财财务、保保险代理理等方面面的专业业技术力力量，因因此PPPP项目目的参与与方通常常还可能能会包括括上述领领域的专专业机构构。第二节PPPP项目目合同体体系在PPP项项目中，项项目参与与方通过过签订一一系列合合同来确确立和调调整彼此此之间的的权利义义务关系系，构成成PPPP项目

16、的的合同体体系。PPPP项项目的合合同通常常包括PPPP项项目合同同、股东东协议、履履约合同同(包括括工程承承包合同同、运营营服务合合同、原原料供应应合同、产产品或服服务购买买合同等等)、融融资合同同和保险险合同等等。其中中，PPPP项目目合同是是整个PPPP项项目合同同体系的的基础和和核心。在PPP项项目合同同体系中中，各个个合同之之间并非非完全独独立、互互不影响响，而是是紧密衔衔接、相相互贯通通的，合合同之间间存在着着一定的的“传导关关系”，了解解PPPP项目的的合同体体系和各各个合同同之间的的传导关关系，有有助于对对PPPP项目合合同进行行更加全全面准确确的把握握。首先，在合合同签订订阶

17、段，作作为合同同体系的的基础和和核心，PPPP项项目合同同的具体体条款不不仅会直直接影响响到项目目公司股股东之间间的协议议内容，而而且会影影响项目目公司与与融资方方的融资资合同以以及与保保险公司司的保险险合同等等其他合合同的内内容。此此外，PPPP项项目合同同的具体体约定，还还可能通通过工程程承包或或产品服服务购买买等方式式，传导导到工程程承包(分包)合同、原原料供应应合同、运运营服务务合同和和产品或或服务购购买合同同上。其次，在合合同履行行阶段，合合同关系系的传导导方向可可能发生生逆转。例例如分包包合同的的履行出出现问题题，会影影响到总总承包合合同的履履行，进进而影响响到PPPP项目目合同的

18、的履行。PPP项目目基本合合同体系系一、PPPP项目合合同PPP项目目合同是是政府方方与社会会资本方方依法就就PPPP项目合合作所订订立的合合同。其其目的是是在政府府方与社社会资本本方之间间合理分分配项目目风险，明明确双方方权利义义务关系系，保障障双方能能够依据据合同约约定合理理主张权权利，妥妥善履行行义务，确确保项目目全生命命周期内内的顺利利实施。PPPP项项目合同同是其他他合同产产生的基基础，也也是整个个PPPP项目合合同体系系的核心心。在项目初期期阶段，项目公司尚未成立时，政府方会先与社会资本(即项目投资人)签订意向书、备忘录或者框架协议，以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的

19、关键权利义务。待项目公司成立后，由项目公司与政府方重新签署正式PPP项目合同，或者签署关于承继上述协议的补充合同。在PPP项目合同中通常也会对PPP项目合同生效后政府方与项目公司及其母公司之前就本项目所达成的协议是否会继续存续进行约定。二、股东协协议股东协议由由项目公公司的股股东签订订，用以以在股东东之间建建立长期期的、有有约束力力的合约约关系。股股东协议议通常包包括以下下主要条条款：前前提条件件、项目目公司的的设立和和融资、项项目公司司的经营营范围、股股东权利利、履行行PPPP项目合合同的股股东承诺诺、股东东的商业业计划、股股权转让让、股东东会、董董事会、监监事会组组成及其其职权范范围、股股

20、息分配配、违约约、终止止及终止止后处理理机制、不不可抗力力、适用用法律和和争议解解决等。项目投资人人订立股股东协议议的主要要目的在在于设立立项目公公司，由由项目公公司负责责项目的的建设、运运营和管管理，因因此项目目公司的的股东可可能会包包括希望望参与项项目建设设、运营营的承包包商、原原料供应应商、运运营商、融融资方等等主体。在在某些情情况下，为为了更直直接地参参与项目目的重大大决策、掌掌握项目目实施情情况，政政府也可可能通过过直接参参股的方方式成为为项目公公司的股股东(但但政府通通常并不不控股和和直接参参与经营营管理)。在这这种情形形下，政政府与其其他股东东相同，享享有作为为股东的的基本权权益

21、，同同时也需需履行股股东的相相关义务务，并承承担项目目风险。股东协议除除了包括括规定股股东之间间权利义义务的一一般条款款外，还还可能包包括与项项目实施施相关的的特殊规规定。以以承包商商作为项项目公司司股东为为例，承承包商的的双重身身份可能能会导致致股东之之间一定定程度的的利益冲冲突，并并在股东东协议中中予以反反映。例例如，为为防止承承包商在在工程承承包事项项上享有有过多的的控制权权，其他他股东可可能会在在股东协协议中限限制承包包商在工工程建设设及索赔赔事项上上的表决决权;如如果承包包商参与与项目的的主要目目的是承承担项目目的设计计、施工工等工作作，并不不愿长期期持股，承承包商会会希望在在股东协

22、协议中预预先做出出股权转转让的相相关安排排;但另另一方面面，如果果融资方方也是股股东，融融资方通通常会要要求限制制承包商商转让其其所持有有的项目目公司股股权的权权利，例例如要求求承包商商至少要要到工程程缺陷责责任期满满后才可可转让其其所持有有的项目目公司股股权。三、履约合合同(一)工程程承包合合同。 项目公司一一般只作作为融资资主体和和项目运运营管理理者而存存在，本本身不一一定具备备自行设设计、采采购、建建设项目目的条件件，因此此可能会会将部分分或全部部设计、采采购、建建设工作作委托给给工程承承包商，签签订工程程承包合合同。项项目公司司可以与与单一承承包商签签订总承承包合同同，也可可以分别别与

23、不同同承包商商签订合合同。承承包商的的选择要要遵循相相关法律律法规的的规定。由于工程承承包合同同的履行行情况往往往直接接影响PPPP项项目合同同的履行行，进而而影响项项目的贷贷款偿还还和收益益情况。因因此，为为了有效效转移项项目建设设期间的的风险，项项目公司司通常会会与承包包商签订订一个固固定价格格、固定定工期的的“交钥匙匙”合同，将将工程费费用超支支、工期期延误、工工程质量量不合格格等风险险全部转转移给承承包商。此外，工程承包合同中通常还会包括履约担保和违约金条款，进一步约束承包商妥善履行合同义务。（二）运营营服务合合同根据PPPP项目运运营内容容和项目目公司管管理能力力的不同同，项目目公司

24、有有时会考考虑将项项目全部部或部分分的运营营和维护护事务外外包给有有经验的的专业运运营商，并并与其签签订运营营服务合合同。个个案中，运运营维护护事务的的外包可可能需要要事先取取得政府府的同意意。但是是，PPPP项目目合同中中约定的的项目公公司的运运营和维维护义务务并不因因项目公公司将全全部或部部分运营营维护事事务分包包给其他他运营商商实施而而豁免或或解除。由于PPPP项目的的期限通通常较长长，在项项目的运运营维护护过程中中存在较较大的管管理风险险，可能能因项目目公司或或运营商商管理不不善而导导致项目目亏损。因因此，项项目公司司应优先先选择资资信状况况良好、管管理经验验丰富的的运营商商，并通通过

25、在运运营服务务合同中中预先约约定风险险分配机机制或者者投保相相关保险险来转移移风险，确确保项目目平稳运运营并获获得稳定定收益。(三)原料料供应合合同。有些PPPP项目在在运营阶阶段对原原料的需需求量很很大、原原料成本本在整个个项目运运营成本本中占比比较大，同同时受价价格波动动、市场场供给不不足等影影响，又又无法保保证能够够随时在在公开市市场上以以平稳价价格获取取，继而而可能会会影响整整个项目目的持续续稳定运运营，例例如燃煤煤电厂项项目中的的煤炭。因因此，为为了防控控原料供供应风险险，项目目公司通通常会与与原料的的主要供供应商签签订长期期原料供供应合同同，并且且约定一一个相对对稳定的的原料价价格

26、。在原料供应应合同中中，一般般会包括括以下条条款：交交货地点点和供货货期限、供供货要求求和价格格、质量量标准和和验收、结结算和支支付、合合同双方方的权利利义务、违违约责任任、不可可抗力、争争议解决决等。除除上述一一般性条条款外，原原料供应应合同通通常还会会包括“照供不不误”条款，即即要求供供应商以以稳定的的价格、稳稳定的质质量品质质为项目目提供长长期、稳稳定的原原料。(四)产品品或服务务购买合合同。在PPP项项目中，项项目公司司的主要要投资收收益来源源于项目目提供的的产品或或服务的的销售收收入，因因此保证证项目产产品或服服务有稳稳定的销销售对象象，对于于项目公公司而言言十分重重要。根根据PPP

27、P项目目付费机机制的不不同，项项目产品品或服务务的购买买者可能能是政府府，也可可能是最最终使用用者。以以政府付付费的供供电项目目为例，政府的电力主管部门或国有电力公司通常会事先与项目公司签订电力购买协议，约定双方的购电和供电义务。此外，在一一些产品品购买合合同中，还还会包括括“照付不不议”条款，即即项目公公司与产产品的购购买者约约定一个个最低采采购量，只只要项目目公司按按照最低低采购量量供应产产品，不不论购买买者是否否需要采采购该产产品，均均应按照照最低采采购量支支付相应应价款。四、融资合合同从广义上讲讲，融资资合同可可能包括括项目公公司与融融资方签签订的项项目贷款款合同、担担保人就就项目贷贷

28、款与融融资方签签订的担担保合同同、政府府与融资资方和项项目公司司签订的的直接介介入协议议等多个个合同。其其中，项项目贷款款合同是是最主要要的融资资合同。在项目贷款款合同中中一般会会包括以以下条款款：陈述述与保证证、前提提条件、偿偿还贷款款、担保保与保障障、抵销销、违约约、适用用法律与与争议解解决等。同同时，出出于贷款款安全性性的考虑虑，融资资方往往往要求项项目公司司以其财财产或其其他权益益作为抵抵押或质质押，或或由其母母公司提提供某种种形式的的担保或或由政府府作出某某种承诺诺，这些些融资保保障措施施通常会会在担保保合同、直直接介入入协议以以及PPPP项目目合同中中予以具具体体现现。需要特别强强

29、调的是是，PPPP项目目的融资资安排是是PPPP项目实实施的关关键环节节，鼓励励融资方方式多元元化、引引导融资资方式创创新、落落实融资资保障措措施，对对于增强强投资者者信心、维维护投资资者权益益以及保保障PPPP项目目的成功功实施至至关重要要。本指指南仅就就PPPP项目合合同中所所涉及的的与融资资有关的的条款和和内容进进行了阐阐述，有有关PPPP项目目融资的的规范指指导和系系统介绍绍，请参参见另行行编制的的PPPP融资专专项指南南。五、保险合合同由于PPPP项目通通常资金金规模大大、生命命周期长长，负责责项目实实施的项项目公司司及其他他相关参参与方通通常需要要对项目目融资、建建设、运运营等不不

30、同阶段段的不同同类型的的风险分分别进行行投保。通通常可能能涉及的的保险种种类包括括货物运运输险、工程一一切险、针对设设计或其其它专业业服务的的职业保保障险、针对间间接损失失的保险险、第三者者责任险险。鉴于PPPP项目所所涉风险险的长期期性和复复杂性，为为确保投投保更有有针对性性和有效效性，建建议在制制定保险险方案或或签署保保险合同同前先咨咨询专业业保险顾顾问的意意见。六、其他合合同在PPP项项目中还还可能会会涉及其其他的合合同，例例如与专专业中介介机构签签署的投投资、法法律、技技术、财财务、税税务等方方面的咨咨询服务务合同。第二章PPPP项目目合同的的主要内内容第一节PPPP项目目合同概概述P

31、PP项目目合同是是PPPP项目的的核心合合同，用用于约定定政府与与社会资资本双方方的项目目合作内内容和基基本权利利义务。虽虽然不同同行业、不不同付费费机制、不不同运作作方式的的具体PPPP项项目合同同可能千千差万别别，但也也包括一一些具有有共性的的条款和和机制。本本章将详详细介绍绍PPPP项目合合同中最最为核心心和具有有共性的的条款和和机制。一、合同主主体PPP项目目合同通通常由以以下两方方签署：(一)政府府方。政府方是指指签署PPPP项项目合同同的政府府一方的的签约主主体(即即合同当当事人)。在我我国，PPPP项项目合同同通常根根据政府府职权分分工，由由项目所所在地相相应级别别的政府或者者政

32、府授授权机构构以该级级政府或或该授权权机构自自己的名名义签署署。例如如，某省省高速公公路项目目的PPPP项目目合同，由由该省交交通厅签签署。(二)项目目公司。项目公司是是社会资资本为实实施PPPP项目目而专门门成立的的公司，通通常独立立于社会会资本而而运营。根根据项目目公司股股东国籍籍的不同同，项目目公司可可能是内内资企业业，也可可能是外外商投资资企业。二、合同主主要内容容和条款款根据项目行行业、付付费机制制、运作作方式等等具体情情况的不不同，PPPP项项目合同同可能会会千差万万别，但但一般来来讲会包包括以下下核心条条款：引引言、定定义和解解释;项项目的范范围和期期限;前前提条件件;项目目的融

33、资资;项目目用地;项目的的建设;项目的的运营;项目的的维护;股权变变更限制制;付费费机制;履约担担保;政政府承诺诺;保险险;守法法义务及及法律变变更;不不可抗力力;政府府方的监监督和介介入;违违约、提提前终止止及终止止后处理理机制;项目的的移交;适用法法律及争争议解决决;合同同附件;等等。除上述核心心条款外外，PPPP项目目合同通通常还会会包括其其他一般般合同中中的常见见条款，例如著作权和知识产权、环境保护、声明与保证、通知、合同可分割、合同修订等。三、风险分分配(一)风险险分配原原则。PPP项目目合同的的目的就就是要在在政府方方和项目目公司之之间合理理分配风风险，明明确合同同当事人人之间的的

34、权利义义务关系系，以确确保PPPP项目目顺利实实施和实实现物有有所值。在在设置PPPP项目合合同条款款时，要要始终遵遵循上述述合同目目的，并并坚持风风险分配配的下列列基本原原则：1.承担风风险的一一方应该该对该风风险具有有控制力力;2.承担风风险的一一方能够够将该风风险合理理转移(例如通通过购买买相应保保险);3.承担风风险的一一方对于于控制该该风险有有更大的的经济利利益或动动机;4.由该方方承担该该风险最最有效率率;5.如果风风险最终终发生，承承担风险险的一方方不应将将由此产产生的费费用和损损失转移移给合同同相对方方。(二)常见见风险分分配安排排。具体PPPP项目的的风险分分配需要要根据项项

35、目实际际情况，以以及各方方的风险险承受能能力，在在谈判过过程中确确定，在在实践中中不同PPPP项项目合同同中的风风险分配配安排可可能完全全不同。下下文列举举了一些些实践中中较为常常见的风风险分配配安排，但但需要强强调的是是，这些些风险分分配安排排并非适适用于所所有项目目，在具具体项目目中，仍仍需要具具体问题题具体分分析并进进行充分分评估论论证。1.通常由由政府方方承担的的风险，包包括：(1)土地地获取风风险(在在特定情情形下也也可能由由项目公公司承担担，详见见本章第第六节);(2)项目目审批风风险(根根据项目目具体情情形不同同，可能能由政府府方承担担，也可可能由项项目公司司承担，详详见本章章第

36、四节节);(3)政治治不可抗抗力(包包括非因因政府方方原因且且不在政政府方控控制下的的征收征征用和法法律变更更等，详详见本章章第十五五节)。2.通常由由项目公公司承担担的风险险，包括括：(1)如期期完成项项目融资资的风险险;(2)项目目设计、建建设和运运营维护护相关风风险，例例如完工工风险、供供应风险险、技术术风险、运运营风险险以及移移交资产产不达标标的风险险等;(3)项目目审批风风险(根根据项目目具体情情形不同同，可能能由政府府方承担担，也可可能由项项目公司司承担，详详见本章章第四节节);(4)获得得项目相相关保险险。3.通常由由双方共共担的风风险：自自然不可可抗力。四、法律适适用本指南主要

37、要针对在在我国实实施的PPPP项项目，除除了说明明和借鉴鉴国际经经验的表表述外，有有关PPPP项目目合同条条款的分分析和解解释均以以我国法法律作为为适用依依据。第二节引言言、定义义和解释释引言、定义义和解释释是所有有PPPP项目合合同中均均包含的的内容，一一般会放放在PPPP项目目合同的的初始部部分，用用以说明明该合同同的签署署时间、签签署主体体、签署署背景，以以及该合合同中涉涉及的关关键词语语的定义义和条款款的解释释方法等等。一、引言引言部分，即即在PPPP项目目合同具具体条款款前的内内容，主主要包括括以下内内容：(一)签署署时间及及签署主主体信息息。在PPP项项目合同同最开始始一般会会明确

38、该该合同的的签署日日期，该该日期通通常会影影响PPPP项目目合同部部分条款款的生效效时间。例例如前提提条件条条款、争争议解决决条款等等，会在在合同签签署日即即生效，而而其他一一些特定定条款则则在全部部前提条条件满足足或被豁豁免的情情形下才才生效(请见本本章第四四节)。此外，这部部分还会会载明PPPP项项目合同同签署主主体的名名称、住住所、法法定代表表人及其其他注册册信息，以以明确签签署主体体的身份份。(二)签约约背景及及签约目目的。PPP项目目合同引引言部分分还可能能会简要要介绍项项目双方方的合作作背景以以及双方方签订该该PPPP项目合合同的目目的等。二、定义在PPP项项目合同同中通常常还会包

39、包括定义义条款，对对一些合合同中反反复使用用的关键键名词和和术语进进行明确确的定义义，以便便于快速速索引相相关定义义和术语语，并确确保合同同用语及及含义的的统一性性，避免免将来产产生争议议。定义部分通通常会包包括“政府方方”、“项目公公司”、“工作日日”、“生效日日”、“运营日日”、“移交日日”、“不可抗抗力”、“法律变变更”、“融资交交割”、“技术标标准”、“服务标标准”、“性能测测试”等PPPP项目目涉及的的专业术术语及合合同用语语。三、解释为了避免合合同条款款因不同同的解释释而引起起争议，在在PPPP项目合合同中通通常会专专门约定定该合同同的解释释方法。常常见的解解释包括括：标题题仅为参

40、参考所设设，不应应影响条条文的解解释;一一方、双双方指本本协议的的一方或或双方，并并且包括括经允许许的替代代该方的的人或该该方的受受让人;一段时时间(包包括一年年、一个个季度、一一个月和和一天)指按公公历计算算的该时时间段;“包括”是指“包括但但不限于于”;任何何合同或或文件包包括经修修订、更更新、补补充或替替代后的的该合同同或文件件;等等等。第三节项目目的范围围和期限限一、项目的的范围项目的范围围条款，用用以明确确约定在在项目合合作期限限内政府府与项目目公司的的合作范范围和主主要合作作内容，是是PPPP项目合合同的核核心条款款。根据项目运运作方式式和具体体情况的的不同，政政府与项项目公司司的

41、合作作范围可可能包括括设计、融融资、建建设、运运营、维维护某个个基础设设施或提提供某项项公共服服务等。以以BOTT运作方方式为例例，项目目的范围围一般包包括项目目公司在在项目合合作期限限内建设设(和设设计)、运运营(和和维护)项目并并在项目目合作期期限结束束时将项项目移交交给政府府。通常上述合合作范围围是排他他的，即即政府在项项目合作作期限内内不会就就该PPPP项目目合同项项下的全全部或部部分内容容与其他他任何一一方合作作。二、项目合合作期限限(一)期限限的确定定。1.项目的的合作期期限通常常应在项项目前期期论证阶阶段进行行评估。评评估时，需需要综合合考虑以以下因素素：(1)政府府所需要要的公

42、共共产品或或服务的的供给期期间;(2)项目目资产的的经济生生命周期期以及重重要的整整修时点点;(3)项目目资产的的技术生生命周期期;(4)项目目的投资资回收期期;(5)项目目设计和和建设期期间的长长短;(6)财政政承受能能力;(7)现行行法律法法规关于于项目合合作期限限的规定定;等等等。2.根据项项目运作作方式和和付费机机制的不不同，项项目合作作期限的的规定方方式也不不同，常常见的项项目合作作期限规规定方式式包括以以下两种种：(1)自合合同生效效之日起起一个固固定的期期限(例例如，225年);（单单时段）(2)分别别设置独立的的设计建建设期间间和运营营期间，并并规定运运营期间间为自项项目开始始

43、运营之之日起的的一个固固定期限限。（双双时段）上述两种合合作期限限规定方方式的最最主要区区别在于于：在分分别设置置设计建建设期间间和运营营期间的的情况下下，如建建设期出出现任何何延误，不不论是否否属于可可延长建建设期的的情形，均均不会影影响项目目运营期期限，项项目公司司仍然可可以按照照合同约约定的运运营期运运营项目目并获得得收益;而在规规定单一一固定期期限的情情况下，如如项目公公司未按按照约定定的时间间开始运运营且不不属于可可以延长长期限的的情形，则则会直接接导致项项目运营营期缩短短，从而而影响项项目公司司的收益益情况。鉴此，实践践中应当当根据项项目的风风险分配配方案、运运作方式式、付费费机制

44、和和具体情情况选择择合理的的项目合合作期限限规定方方式。基基本的原原则是，项项目合作作期限可可以实现现物有所所值的目目标并且且形成对对项目公公司的有有效激励励。需要要特别注注意的是是，项目目的实际际期限还还会受制制于提前前终止的的规定。(二)期限限的延长长。由于PPPP项目的的实施周周期通常常较长，为为了确保保项目实实施的灵灵活性，PPPP项项目合同同中还可可能包括括关于延延长项目目合作期期限的条条款。政府和项目目公司通通常会在在合同谈谈判时商商定可以以延期的的事由，基基本的原原则是：在法律律允许的的范围内内，对于于项目合合作期限限内发生生非项目目公司应应当承担担的风险险而导致致项目公公司损失

45、失的情形形下，项项目公司司可以请请求延长长项目合合作期限限。常见见的延期期事由包包括：1.因政府府方违约约导致项项目公司司延误履履行其义义务;2.因发生生政府方方应承担担的风险险(关于于通常由由政府方方承担的的风险，请请见本章章第一节节)导致致项目公公司延误误履行其其义务;3.经双方方合意且且在合同同中约定定的其他他事由。(三)期限限的结束束。导致项目合合作期限限结束有有两种情情形：项项目合作作期限届届满或者者项目提提前终止止(关于于期限结结束后的的处理，请请见本章章第十八八节和第第十九节节)。第四节前提提条件一般情况下下，PPPP项目目合同条条款并不不会在合合同签署署时全部部生效，其其中部分

46、分特定条条款的生生效会有有一定的的前提条条件。只只有这些些前提条条件被满满足或者者被豁免免的情况况下，PPPP项项目合同同的全部部条款才才会生效效。如果某一前前提条件件未能满满足且未未被豁免免，PPPP项目目合同的的有关条条款将无无法生效效，并有有可能进进一步导导致合同同终止，未未能满足足该前提提条件的的一方将将承担合合同终止止的后果果。一、前提条条件(一)前提提条件的的含义和和作用。前提条件，也也叫先决决条件，是是指PPPP项目目合同的的某些条条款生效效所必须须满足的的特定条条件。对项目公司司而言，在在项目开开始实施施前赋予予其一定定的时间间以完成成项目的的融资及及其他前前期准备备工作，并并

47、不会影影响项目目期限的的计算及及项目收收益的获获取。而对政府方方而言，项项目公司司只有满满足融资资交割、审审批手续续等前提提条件才才可以正正式实施施项目，有有利于降降低项目目的实施施风险。(二)常见见的前提提条件。根据项目具具体情况况的不同同，在项项目正式式实施之之前需要要满足的的前提条条件也不不尽相同同，实践践中常见见的前提提条件包包括：1.完成融融资交割割通常常由项目目公司负负责满足足。完成融资交交割是PPPP项项目合同同中最重重要的前前提条件件，只有有确定项项目公司司及融资资方能够够为项目目的建设设运营提提供足够够资金的的情况下下，项目目的顺利利实施才才有一定定保障。根据项目双双方的约约

48、定不同同，完成成融资交交割的定定义也可可能会不不同，通通常是指指：项目目公司已已为项目目建设融融资的目目的签署署并向融融资方提提交所有有融资文文件，并并且融资资文件要要求的就就本项目目获得资资金的所所有前提提条件得得到满足足或被豁豁免。2.获得项项目相关关审批由项目目公司或或政府方方负责满满足。根据我国法法律规定定，项目目公司实实施PPPP项目目可能需需要履行行相关行行政审批批程序，只只有获得得相应的的批准或或备案，才才能保证证PPPP项目的的合法合合规实施施。在遵守我国国法律法法规的前前提下，按按照一般般的风险险分配原原则，该该项条件件通常应应由对履履行相关关审批程程序最有有控制力力且最有有效率的的一方负负责满足足，例如如：(1)如果果项目公公司可以以自行且且快捷地地获得相相关审批批，则该该义务可可由项目目公司承承担;(2)如果果无政府府协助项项目公司司无法获获得相关关审批，则则政府方