2022年山东省证券投资顾问自我评估预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C2. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款

2、周转率【答案】 A4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C5. 【问题】 客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（ ）。A.B.C

3、.D.【答案】 A10. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 投资规划的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）

4、通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B16. 【问题】 道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B18. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A19. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.

5、资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B20. 【问题】 下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】 B21. 【问题】 基于市场情绪设计行业轮动投资策略

6、主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C25. 【问题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D26. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因

7、素的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 证券组合管理的基本步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】 D31. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A32

8、. 【问题】 以下关于MA的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B33. 【问题】 在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B36. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C39. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C