2022年山西省证券投资顾问自我评估提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 商业养老保险的特点（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 证券公司

2、、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A7. 【问题】 分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 下列关于 Stata的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、I

3、I、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D12. 【问题】 商业保险的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13. 【问题】 下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 根据客户的

4、风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（ ）A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 证

5、券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A22. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 假定某投资者在去年年初购买了某公司股票，该公司去年年末支付每股股利2元，预期今年支付每股股利3元，以后股利按每年10的速度持续增长。假定同类股票的必要收益率是15，那么正确的结论有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1

6、B.3C.7D.10【答案】 B25. 【问题】 保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 （ ）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A27. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（ ）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B29. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 制

7、定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B33. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤

8、勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C36. 【问题】 以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D37. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C38. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A