2022年广东省证券从业通关提分题52.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和发布证券研究报告暂行规定、证券投资顾问业务暂行规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求,()对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 B3. 【问题】 下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 投资者持有或者通过
2、协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少5%,应当进行报告和公告。在( ),不得再行头卖该上市公同。A.作出报告、公告后2日内B.报告期限内C.作出报告、公告后5日内D.该事实发生之日起至公告3日内【答案】 D5. 【问题】 某上市公司因信息系统故障,造成年报未在规定日期前发布,另外近期高级管理人员发生频繁更换,公司未及时披露该信息,造成公司股价异常波动,该公司甲利用职务之便,吸收公众存款数额达到30万元,使用诈骗手段集资数额达到5万元,下列选项中说法错误的是()。A.该上市公司未披露重要信息,构成违规披露、不
3、披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障,造成未按规定披露公司年报,不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元,因性质恶劣,应予立案追诉D.甲利用职务之便,吸收公众存款达到30万元,应予立案追诉【答案】 C6. 【问题】 金融机构应当履行()管理人职责。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列()条件时,需要对客户做出有针对性的书面说明,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据,并要求客户签字确认。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 期货交易管理条例第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交
4、易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主管人员给予(),并处()万元以上30万元以下的罚款。A.警告;3B.撤销期货从业人员资格;5C.行政处分;10D.暂停期货从业人员资格;15【答案】 A9. 【问题】 管理人、托管人应当在每年()之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】 C10. 【问题】 个人投资者参与中国存托凭证交易,应当符合()条件。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 下列说法中错误的是()。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与
5、授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略,投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】 B12. 【问题】 下列属于基金托管业务基本规范的有()。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列有关科创板转融券业务展期的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中,属于双边法律关系的是()。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥
6、善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D16. 【问题】 证券公司应当根据全面风险管理要求,建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是( )。A.证券公司应根据管理需要,合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法,测算压力情景下信用风险敞口暴露C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况,结合自身风险承受能力,采取必要的应对措施,必要时实施应急预案D.证券公司应当根据市场变化、业务变
7、化和风险水平情况,在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】 B17. 【问题】 下列选项中,说法错误的是( )。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】 A18. 【问题】 根据全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)等规定,全国股份转让系统的监管对象包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 根据证券公司监督管理条例,证券公司违反规
8、定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,违法所得不满10万元的,并处()万元以上()万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 根据证券公司监督管理条
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- 2022 广东省 证券 从业 通关 提分题 52
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