2022年福建省期货从业资格自我评估测试题.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。 A.2B.3C.6D.12【答案】 C2. 【问题】 假定标的物为不支付红利的股票,其现在价值为50美元,一年后到期。股票价格可能上涨的幅度为25%,可能下跌的幅度为20%,看涨期权的行权价格为50美元,无风险利率为7%。根据单步二叉树模型可推导出期权的价格为()。A.6.54美元B.
2、6.78美元C.7.05美元D.8.0美元【答案】 C3. 【问题】 某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的实质性因素是( )。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A4. 【问题】 金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是( )。A.具有优秀的内部运营能力B.利用场内金融工具对冲风险C.设计比较复杂的产品D.直接接触客户并为客户提供合适的金融服务【答案】 D5. 【问题】 下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是()。A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人
3、员资格D.服务内容和投诉方式【答案】 A6. 【问题】 当自身利益与客户利益发生冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并坚持( )的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】 A7. 【问题】 根据下面资料,回答85-88题 A.买入执行价格较高的看涨期权,卖出等量执行价格较低的看跌期权B.卖出执行价格较低的看跌期权,买人等量执行价格较高的看跌期权C.买入执行价格和数量同等的看涨和看跌期权D.卖出执行价格较高的看跌期权,买入等量执行价格较低的看跌期权【答案】 D8. 【问题】 一段时间后,如果沪深300指数上涨l0,那么该投资者的资产组合市值( )。A.上
4、涨20.4B.下跌20.4C.上涨18.6D.下跌18.6【答案】 A9. 【问题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列表述正确的是()。A.没有成交价格的,应当视为按市价交易B.没有有效期限的,应当视为长期有效C.没有开平仓方向的,应当视为平仓交易D.没有成交价格的,应当视为按限价交易【答案】 A10. 【问题】 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】 D11. 【问题】 假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货,S=1.20,f=1.15,期货的保证金比率
5、为12%。将90的资金投资于股票,其余10的资金做多股指期货。A.上涨20.4B.下跌20.4C.上涨18.6D.下跌18.6【答案】 A12. 【问题】 从其他的市场参与者行为来看,( )为套期保值者转移利率风险提供了对手方,增强了市场的流动性。A.投机行为B.套期保值行为C.避险行为D.套利行为【答案】 A13. 【问题】 会员制期货交易所的最高权力机构为( )。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D14. 【问题】 唯一一个无法实现交易者人工操作的纯程序化量化策略是()。A.趋势策略B.量化对冲策略C.套利策略D.高频交易策略【答案】 D15. 【问题】 期货公司任用董
6、事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】 C16. 【问题】 甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格,下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是( )。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A17. 【问题】 期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指( )。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价
7、证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D18. 【问题】 ( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A19. 【问题】 根据 期货从业人员管理办法, 期货从业人员在受到纪律惩戒后,享有()权利。A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉【答案】 A20. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日
8、内作出批准与否的决定。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 下列各地区中,属于我国主要的棉花生产地的有( )A.新疆B.河南C.山东D.河北【答案】 ABCD2. 【问题】 申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有()。A.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位B.有履行职责所必需的时间和精力C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货. 证券等金融业务或者法律. 会计业务3年以上经验【答案】 ABC3. 【问题】 某日,某公司有甲、乙、丙、丁四个客户,其保证金占用及客户权益数据分别如下:甲:6432
9、60,645560、乙:8389000,8244300、丙:7966350,7979900、丁:677800,673450,则()客户将收到追加保证金通知书。A.丙B.丁C.甲D.乙【答案】 BD4. 【问题】 期货公司的业务按大类划分为( )。A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.期货资产管理业务D.期货存贷款业务【答案】 ABC5. 【问题】 ()市场能够为投资者提供避险功能。A.股票市场B.现货市场C.期货市场D.期权市场【答案】 CD6. 【问题】 期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,
10、并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?( )A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的C.未将客户交易指令下达到期货交易所的D.向客户提供虚假成交回报的【答案】 ABCD7. 【问题】 以下是某会员制期货交易所交易规则的内容,其中符合法律规定的是()。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.会员资格及其管理办法【答案】 ABC8. 【问题】 关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书,下列表述正确的有( )。A.独立董事和董事
11、会秘书由中国证监会提名,董事会通过B.董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过C.独立董事由中国证监会提名,股东大会通过D.独立董事和董事会秘书由中国证监会任免【答案】 BC9. 【问题】 产品层面的风险识别的核心内容是( )。A.识别各类风险因子的相关性B.识别整个部门的金融衍生品持仓对各个风险因子是否有显著的敞口C.识别影响产品价值变动的主要风险因子D.识别业务开展流程中出现的一些非市场行情所导致的不确定性【答案】 ABCD10. 【问题】 技术分析的理论假设有()。A.市场行为反应一切信息B.价格沿趋势变动C.历史会重演D.价格随机变动【答案】 ABC11. 【问题】 取得经理层人员任职资
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