2022年甘肃省证券从业深度自测模拟题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。A.10B.20C.30D.40【答案】 B2. 【问题】 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

2、这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】 C5. 【问题】 以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 期货交易管理条例规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】 A8. 【问题】 某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。A.监事会应当设主席，可以设副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合

3、规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 D9. 【问题】 关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，

4、可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】 B12. 【问题】 下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 下列对于公司章程的描述，正确的是（ ）。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】 B14. 【问题】 证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会

5、有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日【答案】 B15. 【问题】 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎

6、评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】 A17. 【问题】 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身

7、份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C18. 【问题】 下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】 C19. 【问题】 根据合伙企业法规定，下列（）选项符合除名退伙情形。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 中国证监会于（）年制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选

8、项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】 C22. 【问题】 专项计划资产独立于（）的固有财产。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 D23. 【问题】 根据中华人民共和国公司法规定，下列表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门

9、委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。A.独立董事B.内部董事C.执行董事D.董事长【答案】 A25. 【问题】 全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（ ）。A.合理的公司文化B.有效的风险应对机制C.前瞻性的风险预警机制D.政策支持【答案】 B26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管

10、部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（ ）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D28. 【问题】 下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分C.宪法刑法反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公d法和其他一切调整公

11、司的法律【答案】 C29. 【问题】 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5B.7C.15D.20【答案】 B30. 【问题】 证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 下列说法中错误的是（）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险C.集合资

12、产管理计划只面向合格投资者推广D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广【答案】 D32. 【问题】 最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】 B33. 【问题】 资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责

13、人、总经理C.主要负责人、合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A34. 【问题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1B.2C.3D.5【答案】 A36. 【问题】 融资融券业务的决策授权体系由（）构成。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集

14、中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】 A38. 【问题】 在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用【答案】 B39. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D