2022年黑龙江省期货从业资格自测模拟提分卷49.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】 C2. 【问题】 负责组织期货从业人员资格考试的机构是( )。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C3. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债

2、提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B4. 【问题】 中国的某家公司开始实施“走出去”战略，计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影响力不够，融资困难。因此该公司向中国工商银行贷款5亿元，利率565。随后该公司与美国花旗银行签署一份货币互换协议，期限5年。协议规定在2015年9月1日，该公司用5亿元向花旗银行换取08亿美元，并在每年9月1日，该公司以4的利率向花旗银行支付美元利息，同时花旗银行以5的利率向该公司支付人民币利息。到终止日，该公司将08亿美元还给花旗银行，并回收5亿元。A.融资成本上升B.融资成本下降C.融资成本不变D.不能判断【答案】 A5. 【问

3、题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D6. 【问题】 甲乙双方签订一份场外期权合约，在合约基准日确定甲现有资产组合为100个指数点。未来指数点高于100点时，甲方资产组合上升，反之则下降。合约乘数为200元指数点，甲方总资产为20000元。假设未来甲方预期资产价值会下降，购买一个欧式看跌期权，行权价为95，期限1个月，期权的价格为38个指数点，这38的期权费是卖出资产得到。假设指数跌到90，则到期甲方资产总的市值是（）元。A.500B.18316C

4、.19240D.17316【答案】 B7. 【问题】 某期限为2年的货币互换合约，每半年互换一次。假设本国使用货币为美元，外国使用货币为英镑，当前汇率为141USDGBP。120天后，即期汇率为135USDGBP，新的利率期限结构如表3所示。假设名义本金为1美元，当前美元固定利率为Rfix=00632，英镑固定利率为Rfix=00528。120天后，支付英镑固定利率交换美元固定利率的互换合约的价值是（）万美元。A.1.0152B.0.9688C.0.0464D.0.7177【答案】 C8. 【问题】 期货交易所的所得收益不能用于（ ）。 A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进

5、行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C9. 【问题】 国内玻璃制造商4月和德国一家进口企业达到一致贸易协议，约定在两个月后将制造的产品出口至德国，对方支付42万欧元货款，随着美国货币的政策维持高度宽松。使得美元对欧元持续贬值，而欧洲中央银行为了稳定欧元汇率也开始实施宽松路线，人民币虽然一直对美元逐渐升值，但是人民币兑欧元的走势并未显示出明显的趋势，相反，起波动幅A.6.2900B.6.3866C.6.3825D.6.4825【答案】 B10. 【问题】 在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。A.流动资本B.净资本C

6、.固定资本D.净资产【答案】 B11. 【问题】 根据下面资料，回答93-97题 A.国债期货合约+股票组合+股指期货合约B.国债期货合约+股指期货合约C.现金储备+股指期货合约D.现金储备+股票组合+股指期货合约【答案】 C12. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D

7、.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C13. 【问题】 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D14. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C15. 【问题】 既可以管理汇率风险，也可以管理投资项目不确定性风险的是（）。A.买入外汇期货B.卖出外汇期货C.期权交易D.外汇远期【答案】 C1

8、6. 【问题】 下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（ ）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120B.净资本与净资产的比例不得低于40C.负债与净资产的比例不得高于100D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】 D17. 【问题】 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】 A18. 【问题】 下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

9、C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】 A19. 【问题】 下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C20. 【问题】 2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪

10、用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。A.处违法所得10倍以下罚款B.没收违法所得，并处以25万元的罚款C.没收违法所得，并处以30万元的罚款D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列属于现货多头的情形有（ ）。A.某贸易商有着千吨白糖库存B.某榨油厂已签订大豆进口合同，确定了价格，但尚未实现交收C.某钢材厂贸易商签订了供货合同，约定在三个月后安某价格提供若干钢材但手上尚未有现货D.某轮胎厂在三个月后需购置一批天然橡胶【答案】 AB2. 【问题】 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司

11、注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中，正确的是（ ）。A.方案不符合规定，必须全部为货币出资B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资C.方案不符合规定，货币出资比例过低D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】 BC3. 【问题】 以下反映经济情况转好的情形有（）。A.CPI连续下降B.PMI连续上升C.失业率连续上升D.非农就业数据连续上升【答案】 BD4. 【问题】 下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业

12、务培训的有（ ）。A.独立董事B.首席风险官C.董事长D.总经理【答案】 ABCD5. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（ ）。A.予以警告B.没收违法所得，并处3万元以下罚款C.撤销任职资格D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 BD6. 【问题】 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量【答案】 ABD7. 【问题】 关于经济周期对价格波动的影响，以下描述正确的有（ ）。A.在复苏阶段，生

13、产的恢复和需求的增加，促使价格逐渐回升B.在繁荣阶段，投资需求和消费需求的不断扩张超过了产出的增长，刺激价格迅速上涨到较高水平C.在萧条阶段，社会购买力仍然很低，商品销售仍然困难，但价格处在较高的水平上D.在衰退阶段，由于需求的萎缩，供给大大超过需求，价格迅速下跌【答案】 ABD8. 【问题】 下列关于偏自相关函数kk说法正确的是（）。A.当k1时，B.当k1时，C.当k1时，kk1D.偏自相关函数是指yt和ytk的相关系数【答案】 BC9. 【问题】 下列描述中属于假设情景的有（）。A.历史上曾经发生过的重大损失情景B.市场流动性急剧降低C.市场价格巨幅波动D.外部环境发生重大变化【答案】

14、BCD10. 【问题】 对买入套期保值来说，能够实现净盈利的情形有（ ）。A.反向市场基差走弱B.正向市场基差走弱C.基差保持不变D.反向市场转为正向市场【答案】 ABD11. 【问题】 套期保值可以分为（ ）两种最基本的操作方式。A.卖出套期保值B.买入套期保值C.经销商套期保值D.生产者套期保值【答案】 AB12. 【问题】 以下说法正确的有（ ）。A.外汇期货期权的行使有效期一般为美式期权B.外汇期货期权的行使有效期一般为欧式期权C.期权行权后的交割可以在到期日前任何时候行使，D.期权行权后的交割需在约定日期行使【答案】 AC13. 【问题】 下列对套期保值的理解，描述不正确的有（ ）。

15、A.套期保值就是用期货市场的盈利弥补现货市场的亏损B.所有企业都应该进行套期保值操作C.套期保值尤其适合中小企业D.风险偏好程度越高的企业，越适合套期保值操作【答案】 ABCD14. 【问题】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。A.投诉方式B.服务内容C.人员的从业资格D.公司的业务资格【答案】 ABCD15. 【问题】 在期货交易中，（ ）是两类重要的机构投资者。 A.生产者B.对冲基金C.共同基金D.商品投资基金【答案】 BD16. 【问题】 下列论述属于道氏理论的是（ ）。A.市场价

16、格指数可解释和反映市场的大部分行为B.市场波动有三大趋势，主要趋势、次要趋势和短暂趋势C.交易量提供的信息有助于解决一些令人困惑的市场行为D.收盘价是最重要的价格【答案】 ABCD17. 【问题】 李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。A.期货公司应当先为李某开户B.期货公司应当不予为其开户C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户D.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户【答案】 ACD18. 【问题】 期货公司实际控制人不得进行（ ）行为。A.侵占期货公司资产B.滥用职权C.挪用客户保证金D.

17、损害客户合法权益【答案】 ABCD19. 【问题】 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下题A.股票B.经期货交易所认定的标准仓单C.公司债券D.国债【答案】 BD20. 【问题】 下列关于交易结算报告的表述，正确的有（ ）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实B.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面

18、异议D.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议，视为对交易结算报告的内容的确认【答案】 AC20. 【问题】 期货公司接受客户委托为其进行期货交易应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】 D21. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的( )。A.70B.100C.120D.150【答案】 A22. 【问题】 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监

19、管谈话、出具警示函等监管措施。A.2次B.连续2次C.3次D.连续3次【答案】 B23. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元人民币即期汇率约为838，人民币欧元的即期汇率约为01193。公司决定利用执行价格为01190的人民币欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为00009，合约大小为人民币100万元。据此回答以下问题。该公司需要人民币欧元看跌期权手。（）A.买入;17B.卖出;17C.买入;16D.卖出;1

20、6【答案】 A24. 【问题】 下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B25. 【问题】 期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D26. 【问题】 对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标

21、准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B27. 【问题】 某金融机构使用利率互换规避利率变动风险，成为固定率支付方，互换期阪为二年。每半年互换一次.假设名义本金为1亿美元，Libor当前期限结构如下表，计算该互换的固定利率约为（ ）。A.6.63%B.2.89%C.3.32%D.5.78%【答案】 A28. 【问题】 当CPl同比增长( )时，称为严重的通货膨胀。A.在1.52中间B.大于2C.大于3D.大于5【答案】 D29. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B

22、.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D30. 【问题】 假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，S=1.20，f=1.15，期货的保证金比率为12%。将90的资金投资于股票，其余10的资金做多股指期货。A.上涨20.4B.下跌20.4C.上涨18.6D.下跌18.6【答案】 A31. 【问题】 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】 C32. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证

23、据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】 A33. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。 A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据朝货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A34. 【问题】 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】 A35. 【问题】 甲证券公

24、司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A.期货交易所B.期货业协会C.证券业协会D.中国证监会【答案】 D36. 【问题】 期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】 D37. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈【答案】 C38. 【问题】 客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A39. 【问题】 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】 B