2022年黑龙江省证券从业模考测试题54.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A3. 【问题】 “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信

2、息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】 C4. 【问题】 发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】 A5. 【问题】 以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（）职责。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 金融产

3、品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业

4、协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会【答案】 A10. 【问题】 未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.5万元以上50万元以下【答案】 D11. 【问题】 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】 B13. 【问题】

5、 下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 基金财产的债务，由（）。A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担B.基金管理人固有资产承担C.基金财产本身承担D.基金托管人固有资产承担【答案】 C15. 【问题】 按照证券法规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】 B16. 【问题】 收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】 A17. 【问题】 因违法行为或者

6、违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】 D18. 【问题】 证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部（）。A.行政法规B.部门规章C.其他规范性文件D.法律【答案】 A20. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述

7、正确的是（ ）。A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况C.在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿D.停业整顿的期限不超过3个月【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，

8、处以（）万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】 B21. 【问题】 按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费

9、应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年【答案】 A22. 【问题】 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（ ）。A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额1万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】 C23. 【问题】 根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）

10、个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B24. 【问题】 根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款【答案】 A25. 【问题】 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国

11、中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 下列说法，错误的是（）。A.对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资

12、金安全为目的的资金存管模式【答案】 C27. 【问题】 A期货公司违规从事期货自营业务的，被责令改正，给予警告，没收违法所得10万元，并处罚款（ ）万元。A.3B.5C.20D.100【答案】 C28. 【问题】 下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】 A30. 【问题】 （）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事

13、信息披露违法行为。A.控股股东B.实际控制人C.控股股东、实际控制人D.以上都不是【答案】 C31. 【问题】 封闭式基金的（）在基金合同期限内固定不变。A.基金资产的总值B.基金份额总额C.基金净资产D.基金份额净值【答案】 B32. 【问题】 股份有限公司利润分配的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 （）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户【答案】 B34. 【问题】 证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生

14、变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）个工作日内办理变更登记。A.5B.7C.10D.12【答案】 B35. 【问题】 按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】 D37.

15、【问题】 个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】 D39. 【问题】 下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。A.公司可以设立分公司和子公司B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担【答案】 B