2022年江苏省基金从业资格证高分测试题.docx

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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （ ）是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】 C2. 【问题】 项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要不包括（ ）。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.产品市场占有率与差异化定位D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】 C3. 【问题】 关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（ ）。A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外B.有限合伙企业至少应当有2个以上有限合伙人C.有限合伙人可以用货币

2、、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他产权利作价出资D.有限合伙型基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议【答案】 A4. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（）。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C5. 【问题】 股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】 A6. 【问题】 以下私募股权基金募集程序流程（部分）按照时间顺序排列正确的是（ ）。A.、B.

3、、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 股权投资基金的募集方式包括（）A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】 A8. 【问题】 关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】 B9. 【问题】 新三板股票的转让方式主要包括做市方式、（）或中国证监会批准的其他转让方式。A.竞价方式B.私下方式C.协议方式D.直接方式【答案】 C10. 【问题】 下列关于股权投资

4、基金募集行为的主要流程，正确的是（ ）。A.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认B.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认C.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认D.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认【答案】 A11. 【问题】 关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，下列说法中错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情

5、况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【答案】 D12. 【问题】 并购基金寻找价值被低估的企业凭借的因素不包括（ ）。A.经济周期B.拆分与合并C.政府政策D.运营【答案】 C13. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（）。A.是社会团

6、体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C14. 【问题】 股权投资基金公司的（ ）负责批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员。A.股东大会B.董事会C.监事会D.投资机构【答案】 B15. 【问题】 股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（ ）的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】 A16. 【问题】 股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（ ）的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】 A17. 【

7、问题】 根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C19. 【问题】 下列关于公司清算组组成人员的说法，正确的是（ ）。A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】 D20. 【问题】 新三板股票的转让方式主要包括做市方式、（）或中国证监会批准的其他转让方式。A.竞价方式B.私下方式C.协议

8、方式D.直接方式【答案】 C21. 【问题】 利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（ ）万元以上的，以虚假广告罪定罪处罚。A.10B.20C.30D.40【答案】 A22. 【问题】 股权投资基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】 C23. 【问题】 以下（ ）不是投资后管理中应该获得足够的重视的情况。A.比率分析中的预警信号B.经营中的拖延付款C.财务亏损D.工资发放【答案】 D24. 【问题】 股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据（ ）的相关规定在工商行政管理部

9、门办理变更登记。A.企业信息公示暂行条例B.公司登记管理条例C.期货交易管理条例D.企业所得税法实施条例【答案】 B25. 【问题】 极大地促进创业投资基金发展的政策措施有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 某股权投资基金于2012年1月1日成立，截至2016年12月31日的资产净值为2亿元，各年度投资者缴款和分配会额情况如下表所示（单位：亿元）：A.1.84B.0.48C.1.46D.2.11【答案】 D28. 【问题】 下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人

10、员应当以（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】 D29. 【问题】 以下私募股权基金募集程序流程（部分）按照时间顺序排列正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内，向投资者披露基金（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】 C32. 【问题】 关于定期报告的说法，错误的是（ ）。A.定期报告是投资者了解基金运作状况的一个重要途径

11、B.定期报告的编写要求准确、及时和具有一定的前瞻性C.定期报告应该披露基金基本情况、投资进展等情况D.定期报告都是一个季度报告一次【答案】 D33. 【问题】 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在

12、资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】 D34. 【问题】 20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。A.大型企业B.上市企业C.中小成长型企业D.成熟性企业【答案】 C35. 【问题】 下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.基金资产保管不同于基金托管C.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人，对基金资产承担保管责任D.私募类

13、型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管【答案】 C36. 【问题】 企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券A.100B.150C.200D.300【答案】 C37. 【问题】 某企业2016年财报数据中净资产为2000万元，销售收入为1800万元，净利润1200万元，如果以2016年财报数据为基础采用市盈率倍数计算估值，P/E倍数为5时，计算该公司股权价值为（ ）。A.10000万元B.7000万元C.9000万元D.6000万元【答案】 D38. 【问题】 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告新登记的股权

14、投资基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.10B.5C.3D.6【答案】 D39. 【问题】 股权投资估值法说法错误的一项是（）A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B.通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D.股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值【答案】 B40. 【问题】 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，私募基金管理人未按时履行季度

15、、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】 B41. 【问题】 有关回售权条款，下列表述正确的是（ ）。A.触发条件具备后，投资人可以要求目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务，创始股东不可指定其他相关利益方B.回售权的执行涉及出售方持有的全部股权，出售方不可以选择仅持有的部分股权出售C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金D.满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金可依据回售权条款将其持有的相关目标公司股权以约

16、定的价格出售给目标公司创始股东【答案】 D42. 【问题】 以下私募股权基金募集程序流程（部分）按照时间顺序排列正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43. 【问题】 下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】 D44. 【问题】 通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人（）。A.营运层B.股东大会（股东会）C.董事会D.监事会【答案】 A45. 【问题】 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（ ）。A.

17、基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B46. 【问题】 股权投资基金管理人是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B47. 【问题】 关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核

18、准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】 D48. 【问题】 下列关于大宗交易的描述中，错误的是（ ）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 C49. 【问题】 关于

19、中国证券投资基金业协会，说法错误的是（ ）。A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】 D50. 【问题】 对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（ ）。A.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额B.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算C.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分得的应纳税所得额D.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合

20、并计算其应分得的应纳税所得额【答案】 B51. 【问题】 杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括（ ）。A.评估交易融资结构B.测算投资回报C.估值D.回避风险【答案】 D52. 【问题】 （ ）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。A.代理理论B.权衡理论C.无税MM理论D.有税MM理论【答案】 B53. 【问题】 有限责任公司型股权投资基金，股东对外转让其持有的股权一般需经其他股东（ ），且其他股东有优先受让权。A.全部同意B.过半数同意C.14以上同意D.13以上同意【答案】 B54. 【问题】 根据关于进一步规范私募基金管理人登

21、记若干事项的公告新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.10B.5C.3D.6【答案】 D55. 【问题】 关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（ ）。A.清算价值法中需要考虑变现价值B.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率C.清算价值法仅适用于破产清算的情形D.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用【答案】 C56. 【问题】 私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】 D57. 【问题】 下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。A.基金服

22、务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】 B58. 【问题】 募集所需主要资料，不属于的一项是（）。A.私募备忘录（PPM）B.募集推介资料C.基金条款书D.（不反向）尽职调查资料【答案】 D59. 【问题】 甲公司股东包括ABC，其中A持股60%，B持股25%，C持股15%。某基金拟投资甲公司，各方签订了投资协议，在投资协议中对回购事项进行了约定：由股东A对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东A回购某基金投资的行为属于（ ）。A.管理层回购B.控股股东回购C.参股股东回购库D.员工回购【答案】 B60. 【问题】 以并购方式实现退出的程序步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D