兴银投资有限责任公司管理制度汇编.docx

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1、亲们：这这是我在在20110年55月份之之前整理理出来的的材料，最终束束之高阁阁。今天天，借建建模之机机，发给给大家，希望对对大家的的建模工工作有所所帮助。但愿不不枉一番番努力！祝福各各位。兴银集团团：李育育翰20122年3月月19日日（星期期一） 兴银投资资有限公公司制度汇编编20100年6月月目录业务流程程指引11一、项目目搜集11二、项目目初审11三、签署署保密协协议1四、立项项申请与与立项11五、尽职职调查11六、投资资决策委委员会审审查1七、签订订投资协协议2八、对项项目企业业的跟踪踪管理22九、投资资的退出出2图示：工工作流程程图3业务档案案参考44业务档案案一：项项目概况况表4业

2、务档案案二：企企业所需需提供资资料清单单5一、公司司基本情情况、历历史沿革革、股东东结构55二、公司司资产及及经营状状况5三、公司司治理结结构及对对外投资资情况55四、公司司的关联联交易及及同业竞竞争情况况5五、公司司对外重重大合作作合同、法律诉诉讼情况况；5六、公司司设立以以来资产产重组（资产出出让、资资产收购购、股权权转让、收购等等情况）5七、公司司发展规规划，近近期资金金需求，拟投资资项目情情况。55业务档案案三：审审慎调查查提纲66一、行业业调查66二、产品品市场情情况6三、销售售策略66四、公司司经营情情况6五、人力力资源77六、产品品技术77七、财务务情况及及预测77八、有关关法律

3、及及政策88业务档案案四：项项目立项项审批表表9业务档案案五：投投资建议议书122业务档案案六：投投资决策策委员会会决策意意见表113业务档案案七：项项目投资资协议盖盖章审批批表166业务档案案八：企企业情况况月度分分析表117业务档案案九：企业情情况季度度报告18部门及岗岗位职责责19第一章综综合管理理部199一、行政政管理119二、人力力资源管管理199三、业务务辅助管管理199第二章投投资发展展部200一、项目目投资220二、研究究策划220第三章财财务部221第四章资资产管理理部211工作报告告制度222项目阶段段性工作作报告223调研情况况23本次调研研目的：23本次调研研收获：23

4、结论：223工作月报报24一、项目目工作小小结：224二、其他他工作小小结244三、相关关建议224业务档案案管理办办法255第一章总总则255第二章业业务档案案的范围围25第三章业业务档案案的归档档25文档移交交清单226职员考评评办法227管理部门门负责人人考评细细则表229管理部门门职员考考评细则则表299业务部门门负责人人考评细细则表330业务部门门职员考考评细则则表300工资实施施细则(草案)31公司职级级序列（薪点）表322岗位薪点点工资职职级设置置表333费用管理理办法338第一章总则338第二章日常费费用开支支规定338第三章审审批原则则及程序序43第四章附附则455行政常用用

5、表格445出差申请请表（出出差申请请人）446设备购置置申请表表4747业务流程程指引一、项目目搜集兴银投资资公司的的项目主主要有三三个来源源：（11）依托托自身资资源，及及时掌握握第一手手信息，找到真真正的“业主”。它的的特点是是安全可可控，渠渠道畅通通，资金金回收周周期短，回报较较为丰厚厚；（22）与国国内外投投资公司司（或社社力组织织）结为为策略联联盟，互互通信息息，联合合投资；（3）跟踪和和研究国国内资本本市场的的新热点点，通过过项目洽洽谈、寄寄送资料料、报刊刊资料、电话查查询、项项目库推推荐、访访问企业业或网上上搜索等等方式寻寻找项目目信息，作好项项目储备备。二、项目目初审项目投资资

6、经理在在接到商商业计划划书或项项目介绍绍的七个个工作日日内，对对项目进进行初步步调查，提出可可否投资资的初审审意见并并填制项目概概况表。项目目经过初初选后分分类、编编号、入入库。三、签署署保密协协议在要求提提供完整整的商业业计划书书之前，项目投投资经理理应主动动与企业业签署保保密协议议。若企企业一开开始提供供的就是是完整的的商业计计划书，则在接接受对方方的商业业计划书书之后就就可与之之签署保保密协议议。四、立项项申请与与立项项目初审审后认为为需要对对企业（或“业主”）做进一一步调查查研究的的，项目目投资经经理填写写立项项审批表表，报报公司项项目考评评会批准准立项。立项批批准一般般在两个个工作日

7、日内完成成，经批批准的项项目可以以进行尽尽职调查查工作。五、尽职职调查立项批准准后，项项目投资资经理到到项目企企业（或或“业主”）进行尽尽职调查查，并填填写完成成企业尽职调调查报告告。尽尽职调查查认为可可以投资资的企业业（或“业主”）与项目目，项目目投资经经理编写写完整的的投资资建议书书。尽尽职调查查一般在在二十个个工作日日内完成成。六、投资资决策委委员会审审查董事会下下设投资资决策委委员会，由该委委员会代代董事会会行使投投资决策策权。投投资决策策委员会会采用会会议及信信函两种种工作方方式，投投资项目目应取得得投资决决策委员员会简单单多数通通过，当当投资决决策委员员会中对对所提交交讨论的的投资

8、项项目赞成成与反对对票各占占1/22时，由由投资决决策委员员会主席席做出投投资决议议。所有有内部审审查工作作自接到到项目投投资经理理提交完完整材料料之日起起十个工工作日内内完成，并形成成投资资决策委委员会决决策意见见表。在项目目投资具具体实施施的过程程中，若若因客观观原因遇遇到与投投资决策策委员会会通过之之相关投投资决策策不符的的情况，应撰写写书面报报告并提提交投资资决策委委员会重重新决策策。七、签订订投资协协议投资决策策委员会会审查同同意进行行投资的的企业或或项目，经公司司法律顾顾问审核核相关合合同协议议后，由由董事长长或董事事长授权权代表与与合作对对方签署署投资资协议。八、对项项目企业业的

9、跟踪踪管理在投资协协议生效效后，项项目投资资经理具具体负责责项目的的跟踪管管理，除除了监控控企业经经营进展展外，还还应为企企业提供供战略性性或策略略性咨询询等增值值服务，使企业业在尽可可能短的的时间内内快速增增值。跟跟踪管理理的具体体内容有有：a、定期（每月或或每季，视项目目企业具具体情况况而定）取得企企业财务务报表、生产经经营进度度表、重重要销售售合同等等，并分分析整理理为企企业情况况月度分分析表；b、参加企企业重要要会议，包括股股东会、董事会会、上市市工作项项目协调调会以及及投资资协议中规定定公司拥拥有知情情权的相相关会议议并形成成会议议纪录；c、每季度度对企业业进行至至少一次次访谈，了解

10、企企业经营营状况、存在的的问题、提出相相关咨询询意见并并形成企业情情况季度度报告。九、投资资的退出出在项目立立项之初初，项目目投资经经理即要要为项目目设计退退出手段段，然后后随着项项目进展展及时修修订。具具体的退退出方式式包括三三种：预预售、出出售。一但项项目资金金开始回回笼，就就要按照照既定的的回款程程序，逐逐步撤出出投资。投资利利润分配配也要分分阶段，逐笔回回款。图示：工工作流程程图项目接收项目初审对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表项目立项项目初审后认为可以对企业做进一步调查研究的，项目经理填写项目立项审批表，报公司项目考评会批准立项。项目尽职调查立项批准后，项

11、目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理编写完整的投资建议书。项目经理项目考评会项目经理投资决策投资决策委员会完成投资决策委员会决策意见表，形成投资决议。动态跟踪管理投资退出对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料、参加重要会议，并形成企业情况月度分析表及企业情况季度报告项目经理提交投资退出方案书并组织实施、项目退出後完成项目总结报告业务档案案参考业务档案案一：项项目概况况表项目概况况表项目人员员日期：项目名称称项目来源源行业板块块项目所在在地区联系方式式主营业务务或主要要产品介介绍项目优势势项目现状状备注业务档案案二：企企业所需需提供资资料

12、清单单企业基本本情况调调查资料料提纲一、公司司基本情情况、历历史沿革革、股东东结构1、 公司设立立时间、注册资资本、股股东名单单、出资资方式及及出资额额、出资资比例；2、 公司历次次股权变变更情况况、目前前的注册册资本、股东结结构；3、 提供资料料：营业业执照、公司章章程复印印件，如如设立或或变更时时经政府府部门批批准，提提供批准准文件；二、公司司资产及及经营状状况1、 公司主要要产品及及业务；2、 公司主要要产品的的生产工工艺流程程；3、 公司主要要资产状状况：土土地、房房产、主主要设备备等的数数量、购购置价格格；4、 土地、房房产、商商标、专专利等的的产权证证明文件件及生产产许可、技术质质

13、量认证证、GMMP认证证等文件件（复印印件）；5、 公司最近近两年及及最近一一期的资资产负债债表、损损益表、利润分分配表、现金流流量表；6、 公司主要要债务人人、债权权人及担担保抵押押情况；三、公司司治理结结构及对对外投资资情况1、 公司组织织结构图图（包括括参控股股企业）；2、 公司参控控股企业业的业务务、股权权结构、经营状状况等介介绍；3、 公司董事事、高级级管理人人员、主主要技术术专家介介绍；四、公司司的关联联交易及及同业竞竞争情况况1、 公司股东东从事业业务情况况介绍，是否从从事或投投资于与与本公司司业务有有竞争关关系的业业务；2、 公司主要要客户清清单，公公司产品品的销售售方式；3、

14、 公司主要要原料供供应商名名单，公公司原材材料的采采购方式式，公司司主要设设备的采采购方式式；五、公司司对外重重大合作作合同、法律诉诉讼情况况；六、公司司设立以以来资产产重组（资产出出让、资资产收购购、股权权转让、收购等等情况）七、公司司发展规规划，近近期资金金需求，拟投资资项目情情况。业务档案案三：审审慎调查查提纲审慎调查查提纲一、行业业调查1、 行业的整整体发展展趋势是是什么（行业的的市场走走向）2、 行业总市市场容量量、其增增长率及及其判断断依据3、 行业内影影响企业业利润的的因素二、产品品市场情情况1、 产品市场场规模、增长潜潜力及市市场份额额分布2、 公司产品品主要竞竞争对手手的名单

15、单及对竞竞争对手手占有市市场份额额的分析析3、 公司在产产品技术术、价格格、分销销渠道及及促销手手段等方方面与竞竞争对手手的比较较（相互互优势所所在，公公司优势势的判断断依据、对方优优势的相相应对策策）4、 公司产品品的可替替代性分分析、进进入壁垒垒与退出出壁垒（潜在竞竞争对手手及其可可能进入入的时间间分析）5、 公司如何何与正在在研制同同类产品品的大公公司竞争争三、销售售策略1、公司司目前的的销售体体系是直直销还是是通过代代理商，与代理理商的关关系如何何2、现阶阶段销售售战略或或计划，该计划划中的要要点是什什么？如如遇较大大阻力将将如何调调整？3、产品品或服务务的推出出到形成成实际销销售的时

16、时滞有多多长？（产品推推销周期期）4、现有有市场对对产品的的认知度度有多少少，如何何开发潜潜在消费费需求？5、产品品或服务务步入成成熟期后后的营策策略6、现有有营销人人员的专专业素质质及经验验7、产品品的定价价策略及及公司现现有产品品定价是是否考虑虑了竞争争的市场场因素四、公司司经营情情况1、 营销状况况11 公司的的组织结结构12 公司收收入构成成明细及及产品销销售明细细1 3 销售售程序说说明1 4 企业业的主要要供应商商1 5 分销销渠道与与促销手手段及其其存在的的主要问问题及问问题的解解决方式式16 销售人人员的地地域分布布及人数数，人均均销售收收入2、 生产设施施及生产产状况21 生

17、产设设施与用用地说明明、是否否拥有所所有权22 生产设设施的新新旧程度度23 现有生生产设施施及场地地是否能能满足企企业计划划中的扩扩张需要要，如不不能如何何解决24 生产原原料说明明2 5 生产产流程介介绍26 生产工工艺复杂杂与否、成熟与与否，是是否需要要职员有特特殊生产产技能，在公司司扩张期期会否存存在人力力资源方方面的阻阻碍27 产品质质量保证证措施28 现有产产品的生生产能力力，当企企业规模模多大时时会产生生生产瓶瓶颈及其其相应对对策五、人力力资源1、 劳动力统统计（年年龄、教教育程度度、工资资水平等等）2、 主要管理理人员与与技术人人员简历历3、 企业家的的素质（领导能能力、判判断

18、力、忠诚度度、进取取心等）4、 对关键人人员的依依赖程度度及相应应措施5、 激励计划划职员员持股计计划及期期权制度度等6、 主要管理理人员对对引入风风险资本本的态度度7、 管理层是是否有相相应的管管理经验验，及其其认为自自己能胜胜任的理理由六、产品品技术1、 产品或服服务的独独特性（本质性性的技术术突破）2、 技术进步步对产品品或服务务的影响响及企业业相应对对策3、 产品的专专利权及及商标，将来可可能出现现的变动动及其相相应对策策4、 企业的研研发能力力、每年年的研发发支出，及其在在多大程程度上影影响企业业未来的的销售（或可带带来的回回报预测测）5、 企业主要要产品技技术发展展方向、研究重重点

19、、正正在研究究的新产产品及其其人力资资源配备备情况、开发进进度等6、 产品更新新换代周周期七、财务务情况及及预测1、 产品开发发、生产产与销售售的融资资需求及及资金使使用计划划2、 是否已建建立较规规范的会会计制度度3、 财务报表表（损益益表、资资产负债债表、现现金流量量表）主主要会计计政策说说明4、 利润构成成考查5、 应收帐款款明细及及相关管管理措施施6、 未来5年年财务预预测及预预测依据据八、有关关法律及及政策1、 技术专利利归属2、 国外专利利规定3、 国家及地地方政策策4、 有无租赁赁、欠债债、欠税税、未了了的合同同关系及及其它法法律纠纷纷业务档案案四：项项目立项项审批表表项目立项项

20、审批表表项目人员员日期：项目名称称项目基本本情况项目企业业基本情情况注册地址址成立时间间注册/实实收资本本股本结构构主营业务务其他项目产品品/服务务基本情情况项目简单单介绍技术原理理及特点点项目发展展阶段技术先进进性市场潜力力竞争对手手其他项目立项项审批表表（续）企业综合合能力评评述研究开发发能力市场营销销能力企业管理理能力其他主要财务务数据（单位：万元）年年年销售收入入销售成本本净利润总资产净资产未来几年年财务预预测（单单位：万万元）销售收入入第一年第二年第三年第四年第五年销售成本本净利润总资产净资产项目融资资计划资金需求求数额资金使用用计划项目立项项审批表表（续）融资完成成后的股股权结构构

21、投资退出出方案计划退出出时间预期回报报率投资退出出方式项目小结结项目立项项审查意意见项目考评评会部门经理理执行总裁裁结论业务档案案五：投投资建议议书投资建议议书投资建议议书应包包括以下下要点：1、 项目概况况2、 技术先进进性3、 管理团队队4、 市场前景景与竞争争能力5、 财务状况况6、 融资计划划与用途途7、 风险因素素与不确确定性8、 投资建议议：详细细投资方方案设计计，项目目价值评评估（投投资支撑撑点）、介入价价位9、 投资退出出方案设设计10、其其他业务档案案六：投投资决策策委员会会决策意意见表投资决策策委员会会决策意意见表项目人员员提交日日期:项 目目 情情 况况项目名称称项目基本

22、本情况简介介投资方案案简介备注投资决策策委员会会决策意意见表（续）投资决策策委员会会成员意意见罗兴银李育翰傅大庆投资决策策委员会会决议投资决策策委员会会决策意意见表（续）附件：1、 项目立项项审批表表2、 项目尽职职调查报报告3、 项目投资资建议书书4、 项目企业业基本资资料：1) 营业执照照；2) 公司章程程复印件件；3) 如设立或或变更时时经政府府部门批批准，提提供批准准文件；4) 房产、商商标、专专利等的的产权证证明文件件及生产产许可、技术质质量认证证、GMMP认证证等文件件（复印印件）；5) 公司最近近两年及及最近一一期的资资产负债债表、损损益表、利润分分配表、现金流流量表；业务档案案

23、七：项项目投资资协议盖盖章审批批表项目投资资协议盖盖章审批批表日期 编号项目名称称项目投资资经理项目拟投投资金额额项目报批批资料清清单部门经理理意见财务部意意见法律顾问问意见行政部意意见执行总裁裁意见业务档案案八：企企业情况况月度分分析表企业情况况月度分分析表项目名称称 报告告期间财务数据据分析报表科目目本月去年同期期同比增长长变动较大大的原因因损益表主营业务务收入主营业务务成本营业费用用管理费用用财务费用用净利润资产负债债表应收帐款款存货净额额流动负债债股东权益益预算完成成情况分分析项目预算额实际完成成额完成百分分比变动较大大的原因因收 入入产品一产品二产品三产品四利 润润产品一产品二产品三

24、产品四业务档案案九：企业情情况季度度报告企业情况况季度报报告企业情况况季度分分析报告告可参考考以下内内容：一、 企业经营营情况概概述二、 财务指标标分析三、 营运状况况分析1、 收入状况况分析：a、收入入趋势分分析b、预算算完成情情况分析析2、 营运成本本分析：a、同期期比较分分析b、预算算执行情情况分析析四、 投、融资资等重要要活动分分析五、 企业上市市筹备工工作小结结六、 项目管理理建议部门及岗岗位职责责第一章 综合合管理部部综合管理理部负责责公司日日常经营营管理及及人力资资源管理理工作，发挥组组织协调调、综合合管理的的职能；同时负负责为公公司的经经营管理理、项目目投资及及其后期期管理提提

25、供法律律依据，维护公公司的合合法权益益，具体体职责如如下：一、行政政管理1、 拟定或协协助拟定定公司的的各项经经营管理理制度；2、 起草或协协助起草草公司经经营管理理活动中中需要的的各种文文件；3、 负责行政政公文的的签收、登记、流转、归档及及业务文文件的整整理、归归档；4、 协调解决决各部门门在经营营管理活活动中遇遇到的问问题；5、 组织安排排行政及及其他会会务，协协调接待待工作；6、 负责公司司对外宣宣传及联联系工作作，管理理公司网网站；7、 负责公司司文件、信函的的发送、接收工工作；8、 负责公司司行政公公章的保保管、使使用及各各类文件件的缮印印；10、负负责公司司日常办办公用品品、宣传

26、传品、名名片的定定制、保保管、发发放。二、人力力资源管管理1、 拟定公司司人事、劳资等等方面的的规章制制度；2、 拟定公司司机构设设置或调调整方案案；3、 负责公司司职员的定定岗定编编工作；4、 负责公司司职员的招招聘工作作；5、 拟定职员员薪酬、福利等等分配激激励制度度体系，并组织织具体实实施；6、 负责人力力资源培培训工作作的组织织与协调调；7、 管理职员员休假和和考勤。三、业务务辅助管管理1、 负责对以以公司名名义对外外签署的的合同及及有关法法律文件件的审查查；2、 负责公司司业务活活动中法法律问题题的咨询询与处置置；3、 完成公司司交办的的其他任任务。第二章 投资资发展部部投资部负负责

27、投资资项目的的开发、投资与与跟踪管管理，并并对相关关行业、市场进进行前景景分析及及研究。具体职职责如下下：一、项目目投资1、 负责与创创新的项项目联系系工作；2、 负责项目目投资，包括项项目初审审、尽职职调查、可行性性论证、提出投投资建议议、设计计投资方方案及退退出方案案、落实实投资过过程等；3、 负责投资资项目的的跟踪管管理直至至投资退退出；4、 负责项目目考察过过程中与与相关中中介机构构的联系系与协调调；5、 为企业提提供咨询询、策划划及财务务顾问工工作。二、研究究策划1、 负责与项项目投资资业务相相关的产产业背景景研究与与行业研研究；2、 负责与证证券市场场及证券券业务相相关的宏宏观经济

28、济发展、宏观经经济政策策研究，为公司司发展规规划提供供支持；3、 负责投资资业务及及方案创创新研究究；4、 公司拟发发起和设设立新风风险投资资基金（公司）时负责责制作募募股文件件，为公公司再融融资提供供文件支支持；5、 完成公司司交办的的其他任任务。第三章 财务部部财务部负负责公司司融资等等财务管管理工作作，并发发挥会计计核算职职能，具具体职责责如下：1、 负责公司司对外融融资，制制订融资资计划，具体协协调各部部门实施施融资方方案；2、 制订公司司拟发起起和设立立新风险险投资基基金的资资金规划划；3、 拟订公司司会计核核算制度度与核算算办法；4、 负责会计计核算和和会计出出纳工作作；5、 负责

29、资金金的调拨拨及公司司税金缴缴纳等事事务；6、 完成公司司交办的的其他任任务。第四章 资产产管理部部资产管理理部负责责公司对对权益类类证券的的投资，其主要要职能是是在有效效控制投投资风险险的基础础上为公公司获取取最大的的证券投投资收益益，具体体职责如如下：1、 在公司授授权范围围内，制制订阶段段投资策策略及年年度/半半年投资资计划方方案，并并组织实实施；2、 负责新股股申购及及机构配配售证券券的买卖卖业务；3、 负责与创创新相关关部门进进行业务务协调；4、 负责证券券市场趋趋势研究究、政策策效应分分析及其其预测，对深沪沪两地二二级市场场运行机机理进行行分析；5、 完成公司司交办的的其他任任务。

30、工作报告告制度第一条 建立工作作报告制制度，目目的是使使公司管管理层及及时了解解职员工作作动态及及业务人人员项目目进程，为加强强管理、加强业业务指导导及风险险防范、正确决决策提供供信息依依据。第二条 本制度适适用于公公司所有有业务及及行政人人员。第三条 项目阶段段性工作作报告一、 项目阶段段性工作作报告为为业务人人员在进进行项目目审查过过程中的的不定期期报告，即每次次出差后后的工作作小结。此报告告向直接接上级主主管保送送。二、 项目阶段段性工作作报告包包括项目目的进展展情况、出差前前项目存存在的问问题、出出差后该该问题的的回馈情情况，其其他尚存存在的问问题及其其拟解决决措施，项目调调查过程程中

31、的其其他心得得（收获获）。三、 如单次出出差调研研了多个个项目，则阶段段性工作作报告按按项目填填写。第四条 月度工作作计划与与总结一、月度度工作报报告。必必须于每每月5日日前提交交月度工工作报告告。向部部门经理理及公司司领导报报送。二、月度度工作报报告包括括月度小小结及下下月工作作计划。第五条 年度工作作报告一、年度度工作报报告于次次年元月月15日日前提交交，包括括年度总总结和计计划。二、年度度工作报报告内容容包括年年度计划划的实施施和完成成情况，存在问问题及原原因，解解决措施施、改善善及协调调管理的的建议，下年度度工作的的计划。第六条 职员工作作报告执执行情况况由部门门经理负负责监督督、并作

32、作为职员员考核的的重要依依据。附件：一、项目目阶段性性工作报报告二、工作作月报（样本）项目阶段段性工作作报告项目人员员：出差时间间：出差地点点：调研项目目：项目所处处阶段：调研情况况本次调研研目的：项目欲解解决的问问题等。本次调研研收获：针对上述述问题的的回馈、调研过过程中出出现的新新问题及及相应措措施、获获得的其其他项目目信息等等。结论：如需进一一步跟踪踪项目目存在的的问题、拟解决决方案。如考虑放放弃放弃的的原因工作月报报姓名 日期一、项目目工作小小结：已有项目目项目名称称：进展阶段段：本月所进进行的工工作：该项目的的下一阶阶段工作作安排：新接项目目项目名称称：进展阶段段：本月所进进行的工工

33、作：该项目的的下一阶阶段工作作安排：二、其他他工作小小结三、相关关建议业务档案案管理办办法第一章 总则则第一条 本办法所所称业务务档案是是指公司司在日常常经营活活动中形形成的、作为历历史纪录录保存起起来以备备考察的的文字及及以其他他方式和和载体纪纪录的材材料。第二章业业务档案案的范围围第二条 本办法所所称业务务档案包包括项目目投资考考查及决决策阶段段档案、项目跟跟踪管理理阶段档档案、项项目投资资退出阶阶段档案案三部分分。第三条 项目投资资决策阶阶段档案案包括商商业计划划书、项项目概况况表、尽尽职调查查提纲、尽职调调查报告告、阶段段性工作作报告、立项审审批表、投资建建议书、投资决决策委员员会决策

34、策意见表表、投资资协议以以及企业业所提供供的相关关资料。第四条 项目跟踪踪管理阶阶段档案案包括企企业月度度、年度度财务报报表、季季度访谈谈/项目目进展报报告、重重要会议议纪录。第五条 项目投资资退出阶阶段档案案包括投投资退出出方案书书、项目目总结报报告。第三章 业务务档案的的归档第六条 业务档案案按项目目立卷，文件之之间建立立相应索索引。第七条 项目概况况表除按按项目立立卷外，还应作作为独立立资料统统一立卷卷。第八条 业务部门门应做好好业务档档案的日日常整理理工作，于不同同业务阶阶段结束束后的五五日内按按公司行行政管理理部的要要求填写写档案移移交清单单，并将将业务档档案移交交归档。第九条 业务

35、档案案一式两两份，一一份交综综合部，一分留留部门保保存。附：文文档移交交清单文档移交交清单文件移交交内容序号文件名称称数量用途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式 份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交交日期文件移交交人单位/部部门名称称签名文件签收收人单位/部部门名称称签名备注职员考评评办法一、 考评原则则1、 基本原则则：客观观、公正正、公开开2、 绩效为主主，综合合考评。工作绩绩效是考考评职员员的最主主要内容容，同时时对职员员的工作作能力、工作态态度及个个人品质质等方面面进行综综合评价价。3、 考评结果果与职员员切身利利益紧密密挂钩。二、 考评对象象考评对

36、象象为全公公司所有有正式职职员。三、 考评分工工各级职员员原则上上按以下下序列考考评：1、 部门职员员由部门门经理进进行一级级考评，执行总总裁进行行二级考考评；2、 副执行总总裁、财财务总监监、部门门经理（部门负负责人）由执行行总裁考考评；3、 执行总裁裁由董事事会考评评。四、 考评方式式1、 月度考评评为了保证证考评的的时效性性和准确确性，部部门经理理以下职职员（不不含部门门经理）由部门门经理进进行考评评打分，财务总总监、部部门经理理、副执执行总裁裁由执行总总裁提出出考评意意见并进进行考评评打分；2、 半年度考考评执行总裁裁以下职员员必须每每半年度度撰写工工作总结结报告，由执行行总裁提提出考

37、评评意见并并进行考考评打分分；3、 年度考评评职员年度度考评分分为122个月的的平均分分；4、 出现以下下情况的的，职员员年度考考评成绩绩定位最最低档：1） 因渎职给给公司造造成重大大损失的的；2） 无故旷工工5个工工作日以以上的；3） 不服从公公司工作作安排的的；4） 存在其他他严重违违反公司司纪律或或损害公公司利益益的行为为。5、 考评内容容及指标标详见职员考评评细则五、 考评时间间职员月度度考评在在每个月月的5日进行行。半年度考考评在一一月及七七月的前前十五日日内进行行，职员员须在前前十日内内提交半半年工作作总结报报告，考考评人在在其后五五日内完完成对其其考评。六、 考评结果果及其运运用

38、1、月度度考评作作为确定定职员月度度绩效工工资的依依据；2、连续续三个考考评优秀秀的职员员从第四四个月开开始提升升一档工工资；3、年度度考评结结束后，由终极极考评人人根据分分数给职职员确定定考评等等级，考考评等级级按如下标标准确定定：85分以以上84775分74660分59分以以下优秀良好称职不称职4、月度度、半年年度、年年度考评评结果为为干部任任免和职职员职级级确定的的主要依依据；5、根据据考评结结果确定定需要淘淘汰的职职员；6、通过过考评，发现职职员的不不足和发发展潜力力，制定定改进计计划和培培训计划划。附：职职员考评评细则表表管理部门门负责人人考评细细则表考评项目目考评指标标考评等级级组

39、织纪律律10%1. 遵守公司司规章制制度2. 有全局观观念、维维护公司司利益3. 积极贯彻彻公司经经营方针针和各项项管理制制度 优秀一档档 优秀二档档 优秀三档档 良好一档档 良好二档档 良好三档档 称职一档档 称职二档档 称职三档档不称职职工作态度度20%4. 敬业精神神5. 进取心、责任心心、事业业心6. 业务开拓拓、业务务配合的的主动性性 优秀一档档 优秀二档档 优秀三档档 良好一档档 良好二档档 良好三档档 称职一档档 称职二档档 称职三档档不称职职工作能力力20%7. 管理水平平、业务务能力 8. 组织、协协调、决决策能力力9. 开拓创新新能力 优秀一档档 优秀二档档 优秀三档档 良

40、好一档档 良好二档档 良好三档档 称职一档档 称职二档档 称职三档档不称职职工作业绩绩50%10. 管理目标标完成情情况11. 工作质量量、工作作效率12. 其他交办办工作 优秀一档档 优秀二档档 优秀三档档 良好一档档 良好二档档 良好三档档 称职一档档 称职二档档 称职三档档不称职职管理部门门职员考评评细则表表考评项目目考评指标标考评等级级组织纪律律10%1. 遵守公司司规章制制度，维维护公司司利益2. 团队合作作精神3. 严于律己己4. 服从工作作安排 优秀一档档 优秀二档档 优秀三档档 良好一档档 良好二档档 良好三档档 称职一档档 称职二档档 称职三档档不称职职工作态度度20%5.

41、敬业精神神6. 进取心、责任心心7. 服务意识识、服务务水平 优秀一档档 优秀二档档 优秀三档档 良好一档档 良好二档档 良好三档档 称职一档档 称职二档档 称职三档档不称职职工作能力力20%8. 专业水平平、业务务能力9. 组织、协协调能力力10. 开拓创新新能力11. 理解、表表述能力力 优秀一档档 优秀二档档 优秀三档档 良好一档档 良好二档档 良好三档档 称职一档档 称职二档档 称职三档档不称职职工作业绩绩50%12. 管理目标标完成情情况13. 工作质量量、工作作效率14. 领导交办办任务 优秀一档档 优秀二档档 优秀三档档 良好一档档 良好二档档 良好三档档 称职一档档 称职二档档 称职三档档不称职职业务部门门负责人人考评细细则表考评项目目考评指标标考评等级级组织纪律律10%1. 遵守公司司规章制制度2. 有全局观观念、维维护公司司利益3. 积极贯彻彻公司经经营方针针和各项项管理制制度 优秀一档档 优秀二档档 优秀三档档 良好一档档 良好二档档 良好三档档 称职一档档 称职二档档 称职三档档不称职职工作态度度10%4. 敬业精神神5. 进取心、责任心心、事业业心6. 业务开拓拓、