2022年河北省证券投资顾问高分通关题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A6. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状

2、况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C7. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A10. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（

3、 ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D15. 【问题】 下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投

4、资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C17. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D19. 【问题】 当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】 A20. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展

5、变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C21. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 不同的人由于（ ）的不同，其投资风险承受能力不同

6、；同一个人也可能在不同的时期、不同的年龄阶段及其他因素的变化而表现出不同的风险承受能力。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、

7、【答案】 A28. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C33. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的

8、条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D36. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】 B37. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B