北京首信股份有限公司全案管理篇股权管理制度.docx

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1、股权管理制度认证系列列：高级级职业经经理CEEO资格格认证、行政总总监、人人力资源源总监、营销经经理、财财务总监监、企业业培训师师、酒店店职业经经理、品品质经理理、生产产经理、营销策策划师等等学习认认证系列列。颁发双证证：通用用高级经经理钢印印资格证证书MMBA高高等教育育研修结结业证书书（含22年全套套学籍档档案）证书说明明：证书书全国通通用、国国际互认认、电子子注册，是提干干、求职职、晋级级、移民民的有效效依据学期：33个月（允许工工作经验验丰富学学员提前前毕业）收费：全部学学费元学校网站站：wwww.mmhjyy.neet报名名电话：045518877232232 咨咨询邮箱箱：xcch

2、y00071633.coom主办单位位：中国国经济管管理大学学承办单单位：哈哈尔滨市市道外区区美华管管理人才才学校北京首信信股份有有限公司司股权管管理办法法总 则则为指导股股东依据据公司司章程和国家家有关法法律、法法规合理理行使股股东权利利，保证证公司的的高效运运转，为为切实规规范公司司的组织织与行为为，维护护股东的的合法权权益，特特制定本本办法。 本办办法适用用的对象象：公司司的所有有股东、公司及及其相关关职能部部门。本办法制制定的依依据：公司章章程、公司司法、证券券法、国家有有关国有有股权管管理的法法律法规规、国家家其他有有关法规规和中国国证监会会的有关关规定。股权管理理的内容容：公司司与

3、其股股东之间间的权利利义务关关系及其其行使。公司的股股权管理理遵循如如下原则则：保证公司司依法行行为和高高效运转转原则；股东利益益最大化化原则。公司股东东的权利利公司股东东名册上上登记在在册的股股东为公公司股东东。公司司召开股股东大会会、分配配股利、清算及及从事其其他需要要确认股股权的行行为时，由董事事会决定定某一日日为股权权登记日日，股权权登记日日结束时时的在册册股东为为公司股股东。公司股东东依法行行使权利利。股东东享有如如下权利利：依照其所所持有的的股份份份额获得得股利和和其他形形式的利利益分配配；参加或者者委派股股东代理理人参加加股东会会议；依照其所所持有的的股份份份额行使使表决权权；对

4、公司的的经营行行为进行行监督，提出建建议或者者质询；依照法律律、行政政法规及及公司章章程的规规定转让让、赠与与或质押押其所持持有的股股份；依照法律律、公司司章程的的规定获获得有关关信息，包括：缴付成本本费用后后得到公公司章程程；缴付合理理费用后后有权查查阅和复复印：本人持股股资料；股东大会会会议记记录；中期报告告和年度度报告；公司股本本总额、股本结结构。公司终止止或者清清算时，按其所所持有的的股份份份额参加加公司剩剩余财产产的分配配；法律、行行政法规规及公司司章程所所赋予的的其他权权利。股东认为为有必要要时，可可以依据据公司章章程规定定的条件件和程序序提议召召开临时时股东大大会，并并可以根根据

5、公公司章程程规定定的条件件和程序序提出股股东大会会的新提提案。股东大会会、董事事会的决决议违反反法律、行政法法规，侵侵犯股东东合法权权益的，股东有有权向人人民法院院提起要要求停止止该违法法行为和和侵害行行为的诉诉讼。股东通过过股东大大会行使使职权决决定公司司的重大大经营决决策、重重大财务务决策和和重大人人事决策策，影响响公司的的经营活活动，除除此之外外，任何何股东不不得以任任何理由由或任何何方式干干涉公司司的经营营活动。公司股东东大会依依法行使使如下职职权：决定公司司经营方方针和投投资计划划；选举和更更换董事事，决定定有关董董事的报报酬事项项；选举和更更换由股股东代表表出任的的监事，决定有有关

6、监事事的报酬酬事项；审议批准准董事会会的报告告；审议批准准监事会会的报告告；审议批准准公司的的年度财财务预算算方案、决算方方案；审议批准准公司的的利润分分配方案案和弥补补亏损方方案；对公司增增加或者者减少注注册资本本作出决决议；对发行公公司债券券作出决决议；对公司合合并、分分立、解解散和清清算等事事项作出出决议；修改公司司章程；对公司聘聘用、解解聘会计计师事务务所作出出决议；审议代表表公司发发行在外外有表决决权股份份总数的的百分之之五以上上的股东东的提案案；审议法律律、法规规和公司司章程规规定应当当由股东东大会决决定的其其他事项项。股东可以以亲自出出席股东东大会，也可以以委托代代理人代代为出席

7、席和表决决。股东东应当以以书面形形式委托托代理人人，由委委托人签签署或者者由其以以书面形形式委托托的代理理人签署署；委托托人为法法人的，应当加加盖法人人印章或或者由其其正式委委托的代代理人签签署。个人股东东亲自出出席会议议的，应应出示本本人身份份证和持持股凭证证；委托托代理他他人出席席会议的的，应出出示本人人身份证证、代理理委托书书和持股股凭证。法人股股东应由由法定代代表人或或者法定定代表人人委托的的代理人人出席会会议。法法定代表表人出席席会议的的，应出出示本人人身份证证、能证证明其具具有法定定代表人人资格的的有效证证明和持持股凭证证；委托托代理人人出席会会议的，代理人人应出示示本人身身份证、

8、法人股股东单位位的法定定代表人人依法出出具的书书面委托托书和持持股凭证证。国有有股股东东代表指指国有股股股东的的法定代代表人或或国有股股股东委委托的自自然人。国有股股股东委委托股东东代表，须填写写“国有股股股东代代表委托托书”，该委委托书是是股东代代表在股股东大会会上行使使表决权权的证明明。股东出具具的委托托他人出出席股东东大会的的授权委委托书应应当注明明“如果股股东不作作具体指指示，股股东代理理人是否否可以按按自己的的意思表表决”。同时时载明下下列内容容:代理人的的姓名；是否具有有表决权权；分别对列列入股东东大会议议程的每每一审议议事项投投赞成、反对或或弃权票票的指示示；对可能纳纳入股东东大

9、会议议程的临临时提案案是否有有表决权权，如果果有表决决权应行行使何种种表决权权的具体体指示；委托书签签发日期期和有效效期限；委托人签签名(或盖章章)。委托托人为法法人股东东的，应应加盖法法人单位位印章。投票代理理委托书书至少应应当在有有关会议议召开前前二十四四小时备备置于公公司住所所，或者者召集会会议的通通知中指指定的其其他地方方。委托托书由委委托人授授权他人人签署的的，授权权签署的的授权书书或者其其他授权权文件应应当经过过公证。经公证证的授权权书或者者其他授授权文件件，和投投票代理理委托书书均需备备置于公公司住所所或者召召集会议议的通知知中指定定的其他他地方。委托人人为法人人的，由由其法定定

10、代表人人或者董董事会、其他决决策机构构决议授授权的人人作为代代表出席席公司的的股东会会议。股东依照照公司司章程规定行行使股东东大会表表决权，审议表表决股东东大会普普通决议议事项和和特别决决议事项项。股东东大会审审议有关关关联交交易事项项时，关关联股东东可以出出席股东东大会，但不享享有表决决权。不不应当参参与投票票表决，其所代代表的有有表决权权的股份份数不计计入有效效表决总总数；如如有特殊殊情况关关联股东东无法回回避时，公司在在征得有有权部门门的同意意后，可可以按照照正常程程序进行行表决，并在股股东大会会决议公公告中作作出详细细说明。股东提出出查阅前前条所述述有关信信息或者者索取资资料的，应当向

11、向公司提提供证明明其持有有公司股股份的种种类以及及持股数数量的书书面文件件，公司司经核实实股东身身份后按按照股东东的要求求予以提提供。公司股东东的义务务公司股东东承担如如下义务务：遵守本办办法及公公司章程程；依其所认认购的股股份和入入股方式式缴纳股股金；除法律、法规规规定的情情形外，不得退退股；法律、法法规及公公司章程程规定应应当承担担的其他他义务。持有公司司百分之之五以上上有表决决权股份份的股东东，将其其持有的的股份进进行质押押的，应应当自该该事实发发生之日日起三个个工作日日内，向向公司作作出书面面报告。公司的控控股股东东在行使使表决权权时，不不得作出出有损于于公司和和其他股股东合法法权益的

12、的决定。此处所称称“控股股股东”是指具具备下列列条件之之一的股股东：此人单独独或者与与他人一一致行动动时，可可以选出出半数以以上的董董事；此人单独独或者与与他人一一致行动动时，可可以行使使公司百百分之三三十以上上的表决决权或者者可以控控制公司司百分之之三十以以上表决决权的行行使；此人单独独或者与与他人一一致行动动时，持持有公司司百分之之三十以以上的股股份；此人单独独或者与与他人一一致行动动时，可可以以其其它方式式在事实实上控制制公司。此处所称称“一致行行动”是指两两个或者者两个以以上的人人以协议议的方式式( 不论论口头或或者书面面)达成一一致，通通过其中中任何一一人取得得对公司司的投票票权，以

13、以达到或或者巩固固控制公公司的目目的行为为。公司的权权利和义义务公司依法法自主经经营，有有权拒绝绝任何股股东违反反本办法法、公公司章程程、公司法法或国国家有关关法律法法规的无无理要求求。公司对股股东大会会到会人人数、参参与股东东持有的的股份数数额、授授权委托托书、每每一表决决事项的的表决结结果、会会议记录录、会议议程序的的合法性性等事项项，可以以进行公公证。公司应该该建立公公司股东东名册，登记各各法人股股东的公公司经济济性质、公司名名称、主主营业务务、注册册地、注注册资本本、法人人代表、联系方方式和所所持本公公司股份份；登记记各自然然人股东东的姓名名、身份份证号码码、住所所、联系系方式和和所持

14、本本公司股股份。公公司公开开发行股股票并上上市后，公司应应该每周周一开始始工作时时与证券券登记结结算机构构核对公公司股东东的变化化情况，并及时时变更登登记股东东名册。公司认认为本公公司的股股票出现现异常交交易情况况时，必必须即时时与证券券登记结结算机构构核对本本公司股股东的变变化情况况，并及及时变更更登记股股东名册册。公司应该该依照公司章章程规规定的条条件、时时间和程程序召开开公司股股东大会会，并及及时通告告各股东东。公司司召开股股东大会会审议有有关事项项，应该该符合公司章章程的的规定，临时股股东大会会只对股股东大会会通知中中载明的的事项进进行决议议。公司召开开股东大大会，由由董事会会在会议议

15、召开330日前前通知公公司股东东。股东大会会的通知知包括以以下内容容：会议的日日期、地地点和会会议期限限；提交会议议审议的的事项；以明显的的文字说说明：全全体股东东均有权权出席股股东大会会，并可可以委托托代理人人出席会会议和参参加表决决，该股股东代理理人不必必是公司司的股东东；有权出席席股东大大会股东东的股权权登记日日；投票代理理委托书书的送达达时间和和地点；会务常设设联系人人姓名，电话号号码。公司应该该事先制制作股东东大会出出席会议议人员的的签名册册，载明明参加会会议人员员姓名（或单位位名称）、身份份证号码码、住所所地址、持有或或者代表表有表决决权的股股份数额额、被代代理人姓姓名(或单位位名

16、称)等事项项，并由由出席会会议股东东签字。股东大会会召开的的会议通通知发出出后，除除有不可可抗力或或者其它它意外事事件等原原因，董董事会不不得变更更股东大大会召开开的时间间；因不不可抗力力确需变变更股东东大会召召开时间间的，不不应因此此而变更更股权登登记日。公司应记记录各次次股东大大会会议议，由出出席会议议的董事事和记录录员签字字，并保保存至少少十年；公司应应记录各各次董事事会会议议，由出出席会议议的董事事和记录录员签字字，并保保存至少少十年；公司应应记录各各次监事事会会议议，由出出席会议议的监事事和记录录员签字字，并保保存至少少十年。公司应该该根据公司章章程、公司司信息披披露管理理办法及国家

17、家有关法法律法规规及时、充分披披露有关关信息。具体披披露信息息的内容容、格式式、时间间、期限限、频率率等按照照公司司信息披披露管理理办法和公公司章程程执行行。公司应该该坚持股股东利益益最大化化原则开开展经营营活动，并根据据公司的的发展战战略、所所处的产产业环境境和资本本环境、公司的的现金流流量状况况等拟定定公司的的经营方方针、投投资计划划、财务务预决算算方案、利润分分配与亏亏损弥补补方案、减少注注册资本本方案、合并分分立方案案和解散散清算方方案，由由公司股股东大会会审议通通过后执执行。附 则则本办法未未尽事宜宜，参照照北京京首信股股份有限限公司章章程及及国家有有关法律律法规的的相关规规定执行行。本办法由由证券管管理部解解释，经经公司总总裁工作作会议通通过后自自下发之之日起实实施。