基金管理公司设立及变更审批、报告事项申报材料的内容.docx

《基金管理公司设立及变更审批、报告事项申报材料的内容.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金管理公司设立及变更审批、报告事项申报材料的内容.docx（38页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、基金管理理公司设设立及变变更审批批、报告告事项申报材料料的内容容与格式式附件一 基金管管理公司司设立申申请材料料的内容容与格式式附件二 基金管管理公司司分支机机构设立立申请材材料的内内容与格格式附件三 基金管管理公司司股东变变更申请请材料的的内容与与格式附件四 基金管管理公司司其他重重大变更更事项申申请材料料的内容容与格式式附件五 基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（持股股5%以以上股东东）附件六 基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（境外外股东）附件七 基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（持股股5%以以下股东东）附件7.1 基基金管理理公司持持股5%以下拟拟任股东东基本情情况

2、表（机构）附件7.2 基基金管理理公司持持股5%以下拟拟任股东东基本情情况表（自然人人）附件八 基金管管理公司司设立办办事处及及变更、撤销分分支机构构、办事事处事项项报告表表附件九 基金管管理公司司其他变变更事项项报告表表附件9.1 基基金管理理公司持持股5%以下股股东变更更事项报报告表附件9.2 基基金管理理公司股股东持股股比例不不超过55%变更更事项报报告表附件9.3 基基金管理理公司名名称、住住所变更更事项报报告表附件9.4 基基金管理理公司股股东同比比例增减减注册资资本事项项报告表表附件9.5 基基金管理理公司修修改公司司章程一一般条款款事项报报告表附件一 基金管管理公司司设立申申请材

3、料料的内容容与格式式一、申请请材料的的纸张、封面及及份数（一一）纸张张应采采用幅面面为20092295毫毫米规格格的纸张张(相当当于A44纸张规规格)。（二二）封面面1、封面应应标有“基金管管理公司司-设设立申请请材料”字样；2、申请设设立的基基金管理理公司名名称、申申请人名名称；3、正式报报送申请请材料的的日期；4、主要承承办人姓姓名、联联系方式式。 (三三) 页页码：应应当置于于每页下下端居中中，字符符大小为为五号，按内容容分章节节安排页页码顺序序，例如如：14、22266、358或或者1411、3122、34221 章章节之间间应当有有分隔页页。（四四）份数数：申请请材料一一式3份，其其

4、中1份份为原件件，1份份为复印印件，11份为电电子版光光盘。审审核通过过后，申申请人应应当另行行提交电电子版光光盘申请请材料定定稿1份份。二、设立申请请材料目目录与内内容（一） 承诺函股东对提提交申请请材料真真实性、准确性性、完整整性、合合规性作作出的承承诺，以以固有货货币资金金出资且且不受制制于任何何第三方方的承诺诺。主要股东东持有基基金管理理公司股股权不少少于3年年的承诺诺。（二） 确认书同意中国国证监会会及其派派出机构构对股东东信贷记记录等社社会信誉誉情况进进行查核核的确认认书。（三）申申请报告告主要内容容包括拟拟设立基基金管理理公司的的名称、目的、设立方方案、股股东资格格条件等等，应由

5、由各股东东法人代代表签字字、单位位盖章，自自然人股股东签字字确认。 （四）商商业计划划书主要内容容包括：设立基基金管理理公司的的必要性性、可行行性、主主要股东东设立基基金管理理公司的的目的、基金管管理公司司发展战战略、业业务发展展计划以及开开业后335年年财务预预测等。（五五）股东情况况1、基金金管理公公司拟任任股东基基本情况况表（表表格见附附件五、附件七七，如内内容填写写不下，可另加加附页） 2、法人资资格及业业务资格格证明文文件包括括工商行行政管理理部门颁颁发的企业法法人营业业执照(副本)(复复印件)、国家家有关监监管机构构颁发的业务许许可证或或法人许许可证副副本（复复印件）。3、注册册资

6、本及及经营状况况（1）股股东经具具有从事事证券相相关业务务资格的的会计师师事务所所审计的的最近三三年财务务报告，注册资资本变动动情况，相关纳纳税情况况说明。（2）主主要股东东从事证证券经营营、信托托资产管管理业务务情况说说明。特特别要说说明证券券自营、接受委委托从事事证券投投资及管管理投资资于证券券市场的的资金信信托计划划等的投投资规模模、管理理方式、决策程程序、风风险控制制、投资资运作及及收益情情况等。（3） 除主要要股东外外的其他他机构股股东的业业务经营营、主营营业务收收入、盈盈利等情情况说明明。存在在证券自自营、接接受委托托从事证证券投资资及管理理投资于于证券市市场的资资金信托托计划等等

7、业务的的，需要要说明其其投资规规模、管管理方式式、决策策程序、风险控控制及收收益情况况等。4、股东东公司治治理、内内部控制制情况说说明5、遵规规守法和和社会信信誉情况况股东所在在地工商商、税务务等行政政机关出出具的最最近三年年没有对对其进行行处罚及及不存在在不良记记录的证证明文件件，商业业银行出出具的信信贷记录录证明文文件。6、股东东已参股股基金管管理公司司情况说说明 申请请设立基基金管理理公司的的股东是是已设立立的基金金管理公公司股东东的，应应就以下下情况作作出说明明：已参参股的基基金管理理公司名名称、出出资金额额与比例例、历年年投资收收益情况况、向基基金管理理公司委委派人员员情况、行使股股

8、东权利利与履行行股东义义务的情情况等，并说明明再次参参股基金金管理公公司的原原因及避避免不正正当关联联交易的的具体措措施。7、股东东与关联联方关系系说明各股东与与其关联企企业之间间的关联关系系说明与与示意图图，逐层层说明各各股东股股权结构构直至最最终权益益持有人人，以及及其与其其他股东东的关联联关系或或者一致致行动人人关系。 8、股东东按照其其自身决决策程序序同意出出资设立立基金管管理公司司的决定定持股5%以下境境内股东东只需提提供上述述1-22、7-8项材材料，自自然人股股东还须须提交身身份证复复印件。 9、合资资基金管管理公司司中，境境外机构构需提交交以下材材料：（1）基基金管理理公司拟拟

9、任股东东基本情情况表（表格见见附件六六，如内内容填写写不下，可另加加附页）（2）注注册地或或者主要要经营活活动所在在地有关关主管当当局核发发的营业业执照(副本)，机构构合法存存续的证证明；（3）近近三年是是否受到到所在国国家和地地区有关关监管当局局和司法法机关处处罚的说说明，并并经所在在国家和和地区证证券监管管机构或或者有关关机构认认证；（4）经经过审计计的最近近三个会会计年度度的财务务报告；（5）从从事证券券资产管管理的历历史；最最近三年年所管理理公募基基金、养养老基金金、慈善善基金、捐赠基基金等的的规模、产品种种类、业业绩表现现等情况况；（6）参参股中国国基金管管理公司司的战略略发展报报告

10、，说说明对中中国基金金行业的的了解情情况、投投资目的的、境内内市场发发展战略略和安排排等；（7）境境外机构构及其关关联企业业之间的的关联关关系说明明及示意意图。境境外机构构及其关关联方如如在申请请前已在在中国境境内设有有分支机机构、独独资或合合资企业业，直接接或间接接开展银银行、证证券、保险业业务活动动及作为为合格境境外机构构投资者者（QFFII）投资中中国证券券市场的的，应当当提交书书面报告告，说明明有关情情况；（8）中中国证监监会要求求提供的的其他资资料。境内外申申请人向向中国证证监会报报送的申申请材料料，应当当使用中中文。境境外机构构及其所所在国家家和地区区证券监监管机构构出具的的文件、

11、资料使使用外文文的，应应当附有有与原文文内容一一致的中中文译本本。（六六）发起起协议/合资合合同主要要内容包包括各股股东对拟拟设立基基金管理理公司的的出资金金额与比比例、股股东在设设立准备备期间的的权利与与义务、股东对基基金管理理公司筹筹备组的的授权等等。（七七）设立准准备情况况说明材材料包括但不不限于以以下材料料：1、人员员准备情情况，主主要包括括拟任高高级管理理人员及及其他从从业人员员的资格格条件和和到位情情况；2、基金金管理公公司名称称预先核准情况况；3、办公公场所购购置、租租赁及相相关设备备购置的的方案。（八）公公司章程程（草案案）（九）内内部机构构设置及及职能（十）内内部管理理制度主

12、要包括括内部控控制大纲纲、风险险控制制制度、投投资管理理制度、基金会会计制度度、信息息披露制制度、监监察稽核核制度、信息技技术管理理制度、公司财财务制度度、资料料档案管管理制度度、业绩绩评估考考核制度度和紧急急情况处处理制度度等基本管管理制度度。拟委托基基金服务务机构代代为办理理部分业业务的，还应提提交对基基金服务务机构进进行尽职职调查的的报告、签订的的委托办办理业务务协议以以及相关关风险防防范措施施。（十一）拟任从从业人员员资格申申请材料料主要包括括：1、至少少包括符符合规定定的董事事长、总总经理、督察长长任职申申请材料料及董事事报告材材料；2、现场场检查之之前需提提交基金金经理及及其他从从

13、事研究究、投资资、估值值、营销销等业务务的人员员的基本本情况；3、股东东（大）会关于于选举董董事，董董事会选选举董事事长、聘聘用其他他高级管管理人员员的决议议。（十二）拟开展展特定客客户资产产管理业业务的，还须根根据相关关规定提提交有关关材料（十三）法律意意见书律师事务务所及其其律师出出具的法法律意见见，至少少包括以以下内容容：（1）对对股东资资格的确确认，重重点是股股东遵规规守法和和社会信信誉情况况的确认认；（2）对对股东是是实际出出资人，不存在在通过信信托合同同、托管管、秘密密协议等等形式进进行出资资的确认认；（3）对对股东与与关联方方关系说说明的确确认，重重点是对对实际控控制人或或者最终

14、终权益持持有人的的确认； （4）对对发起协协议/合合资合同同合法性性、有效效性和全全面性的的意见；（5）对对基金管管理公司司章程（草案）合法性性、有效效性和全全面性的的意见；（6）高高级管理理人员、董事任任职资格格、程序序是否符符合法律律、法规规和中国国证监会会的有关关规定的的意见。（十四）中国证证监会规规定的其其他材料料附件二 基金金管理公公司分支支机构设设立申请请材料的的内容与与格式一、申请请材料的的纸张、封面及及份数（一一）纸张张应采采用幅面面为20092295毫毫米规格格的纸张张(相当当于A44纸张规规格)。（二二）封面面封面面应标有有“基金金管理公公司分支支机构设设立申请请材料”字样

15、、申请人人名称以以及主要要承办人人姓名、联系方方式。（三三）份数数申请请材料一一式3份，其其中1份份为原件件，1份份为复印印件，11份为电电子版光光盘。审核通通过后，另行提提交电子子版光盘盘申请材材料定稿稿1份。二、申请材材料目录录（一）承承诺函公司对提提交申请请材料的的真实性性、准确确性、完完整性、合规性性作出承承诺。（二）申申请报告告主要要内容包包括设立立分支机机构原因因，具备备设立分分支机构构条件的的说明，拟设立立分公司司的名称称、场所所（地址址、产权权证书或或者租赁赁合同）、主要要负责人人联系电电话和传传真等。（三三）股东东（大）会或者者董事会会的决议议（四）拟拟设立分分支机构构的主要

16、要职责和和管理制制度（五）拟拟任分支支机构负负责人及及主要业业务人员员的简历历（六）法法律意见见书（七）中中国证监监会规定定的其他他材料附件三 基金管管理公司司股东变变更申请请材料的的内容与与格式本附件适适用于以以下事项项：1、新增增或者变变更持股股5%以以上的股股东；2、变更更持股不不足5%但对公公司治理理有重大大影响的的股东；3、变更更股东的的持股比比例超过过5%。一、申请请材料的的纸张、封面及及份数（一一）纸张张应采采用幅面面为20092295毫毫米规格格的纸张张(相当当于A44纸张规规格)。（二二）封面面封面面应标有有“基金金管理公公司重大大变更申申请材料料”字样样、具体体变更事事项、

17、申请人人名称以以及主要要承办人人姓名、联系方方式。（三三）份数数：申请请材料一一式3份，其其中1份份为原件件，1份份复印件件，1份份电子版版光盘。审核通通过后，申请人人应当另另行提交交电子版版光盘申申请材料料（定稿稿）1份份。二、申请材材料目录录（一）承承诺函包括以下下内容：1、基金金管理公公司及相相关当事事人对提提交申请请材料的的真实性性、准确确性、完完整性、合规性性作出的的承诺；2、新增增股东、受让方方或者出出资认购购方对以以固有货货币资金金出资且且不受制制于任何何第三方方作出的的承诺；3、出让让方在相相关审批批事项获获得中国国证监会会批准之之前不得得以任何何方式放放弃行使使股东权权利的承

18、承诺；4、受让让方在相相关审批批事项获获得中国国证监会会批准之之前不得得以任何何方式行行使股东东权利的的承诺。（二）确确认书同意中国国证监会会及其派派出机构构对新增增股东、受让方方或者出出资认购购方信贷贷记录等等社会信信誉情况况进行查查核的确确认书。（三）申申请报告告主要要内容包包括重大大变更事事项的内内容、目目的、必必要性、新增股股东或者者受让方方的资格格条件，对基金金管理公公司经营营的影响响。（四四）股东东（大）会的决决议，对对基金管管理公司司办理有有关具体体事项的的授权书书（五五）新增股股东、受受让方或或出资认认购方情情况说明明1、基金金管理公公司拟任任股东基基本情况况表 2、法法人资格

19、格及业务务资格证证明文件件3、注册册资本及及经营状况况4、公司司治理、内部控控制情况况说明5、遵规规守法和和社会信信誉情况况说明6、参股股基金管管理公司司的情况况说明7、关联联方关系系说明8、新增增股东、受让方方或出资资认购方方是境外外机构的的，需要要提交的的材料以上1-8项内内容按照照附件一一中二、（五）股东情情况1-8项的的相应规规定提交交相关材材料。 9、新增增股东、受让方方或出资资认购方方拟成为为主要股股东的，提供上上述材料料外，还还应提交交关于公公司未来来发展战战略及改改善公司司治理、加强内内控等方方面的意意见和建建议以及及持有基基金管理理公司股股权不少少于3年年的承诺诺。（六）有有

20、关当事事人股权权转让协协议、股股权认购购协议等等（七）公公司章程程修正案案（八）出出让方关关于出让让股权的的说明，至少包包括出让让基金管管理公司司股权的的原因，对受让让方参股股目的、诚信状状况等的的了解情情况（九）受受让方出出具的参参股基金金管理公公司报告告书，至至少包括括以下内内容：1、受让让基金管管理公司司股权的的目的；2、对基基金行业业发展状状况、基基金管理理公司制制度安排排及监管管要求、基金管管理公司司股东权权利和义义务的了了解情况况说明；3、对拟拟受让的的基金管管理公司司了解情情况说明明；4、受让让方拟成成为主要要股东的的，应说说明其对对基金管管理公司司发展战战略方面面的考虑虑。（十

21、）董董事会通通过的自自股权转转让协议议经股东东（大）会批准准之日起起至获得得证监会会批准期期间公司司经营运运作的安安排方案案（十一）法律意意见书，至少包包括以下下内容：1、对股股东、受受让方或或出资认认购方资资格的确确认，重重点是股股东遵规规守法和和社会信信誉情况况的确认认；2、对股股东、受受让方或或出资认认购方是是实际出出资人，不存在在通过信信托合同同、托管管、秘密密协议等等形式进进行出资资的确认认；3、对股股东、受受让方或或出资认认购方与与关联方方关系说说明的确确认，重重点是对对实际控控制人或或最终权权益持有有人的确确认； 4、对股股权转让让或者股股权认购购协议合合法性、有效性性和全面面性

22、的意意见； 5、对基基金管理理公司章章程修正正案合法法性、有有效性的的意见；6、对股股东（大大）会及及股东（大）会会决议的的合法性性、合规规性的意意见。（十二）中国证证监会规规定的其其他材料料附件四 基金管管理公司司其他重重大变更更事项申申请材料料的内容容与格式式本附件适适用于以以下事项项：1、变更更公司章章程中的的重要条款款；2、中国国证监会会规定的的其他重重大事项项。一、申请材材料的纸纸张、封封面及份份数（一一）纸张张应采采用幅面面为20092295毫毫米规格格的纸张张(相当当于A44纸张规规格)。（二二）封面面封面面应标有有“基金金管理公公司重大大变更申申请材料料”字样样、具体体变更事事

23、项、申请人人名称以以及主要要承办人人姓名、联系方方式。（三三）份数数：申请请材料一一式3份，其其中1份份为原件件，1份份复印件件，1份份电子版版光盘。审核通通过后，申请人人应当另另行提交交电子版版光盘申申请材料料定稿11份。二、申请材材料目录录（一）承承诺函基金管理理公司和和相关当当事人对对提交申申请材料料的真实实性、准准确性、完整性性、合规规性的承承诺。（二）申申请报告告主要要内容包包括重大大变更事事项的内内容、目目的，对对基金管管理公司司经营的的影响等等。（三三）股东东（大）会或董董事会的的决议，及对基基金管理理公司办办理有关关具体事事项的授授权书（四四）公司司章程修修正案及及公司章章程修

24、改改对照表表（五）律律师出具具的法律律意见书书（六）中中国证监监会规定定的其他他材料附件五 基金金管理公公司拟任任股东基基本情况况表（持持股5%以上股股东）公司名称称注册资本本（万元元）公司最近近三年曾曾用名称称住所批准机关关成立时间间工商注册册登记号号组织形式式最近三年年曾用注注册登记记号最近的年年检时间间公司实际际控制人人的名称称、工商商注册登登记号或或者姓名名、身份份证号码码法定代表表人身份证号号码联系人联系电话话经营范围围机构网址址（如有有）股东（超超过十个个的，至至少列示示前十大大股东）序号股东名称称出资额（万元）持股比例例（）持股5%以上参参股公司司及持股股比例金融类企企业序号公司

25、名称称出资额（万元）持股比例例（）非金融类类上市公公司序号公司名称称出资额（万元）持股比例例（）持股200%以上上的其他他企业序号公司名称称出资额（万元）持股比例例（）高级管理理人员姓名职务身份证号号码财务负责责人财务状况况及审计计报告情情况单位（ ）（ ）年（ ）年（ ）年总资产净资产净利润审计报告告是否有有保留意意见出具审计计报告会会计师事事务所签字会计计师证券经营营机构最最近122个月各各项风险险控制指指标是否否持续符符合规定定标准证券经营营机构最最近一个个季度末末净资本本证券经营营机构上上年度分分类评价价级别证券经营营机构是是否具有有证券自自营、证证券资产产管理等等业务资资格信托资产产

26、管理机机构上年年度综合合评级结结果遵规守法法情况及及诚信记记录情况况最近三年年是否因因违法违违规行为为受到行行政处罚罚或者刑刑事处罚罚是否存在在挪用客客户资产产等损害害客户利利益的行行为最近三年年是否被被监管机机构采取取行政监监管措施施并进行行说明是否正在在被监管管机构调调查或正正处于整整改期间间并进行行说明最近三年年在金融融监管、税务、工商等等行政机机关以及及自律管管理、商商业银行行等机构构是否有有不良记记录并进进行说明明是否涉及及重大法法律诉讼讼事项并并进行说说明与设立本本基金管管理公司司的其他他股东的的关联关关系情况况证券投资资情况（如有）对证券交交易负领领导和直直接责任任人名单单姓名职

27、务（职职责）身份证号号账户类别别股东账户户名身份证件件号股东账户户号自有账户户受托经营营账户委托他人人经营账账户其他实际际控制账账户注：1、自有账账户是指指以申请请人自己己名义开开设的法法人账户户。2、受托托经营账账户是指指申请人人受他人人之托从从事证券券投资所所使用的的账户。3、委托托他人经经营账户户是指申申请人委委托他人人进行证证券投资资所使用用的他人人账户。4、其它它实际控控制账户户包括以以曾用名名称开设设的账户户等申请请人实际际控制的的账户。附件六 基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（境外外股东）公司名称称（中英英文）实缴资本本（本币币及折合合人民币币）公司最近近三年曾曾用名称称

28、注册地址址主要办公公地址注册机构构成立时间间监管机构构组织形式式当地监管管机构是是否与我我国签署署监管合合作备忘忘录公司实际际控制人人的名称称或者姓姓名联系人联系电话话机构网址址（如有有）经营范围围股东（超超过十个个的，至至少列示示前五大大股东）序号股东名称称出资额（万元人人民币）持股比例例（）持股中国国境内公公司情况况序号公司名称称出资额（万元人人民币）持股比例例（）董事会成成员或主主要合伙伙人姓名职务主要履历历财务状况况及审计计报告情情况单位（ ）（ ）年（ ）年（ ）年总资产净资产净利润审计报告告是否有有保留意意见出具审计计报告会会计师事事务所遵规守法法情况及及诚信记记录情况况最近三年年

29、是否受受到司法法机关的的处罚并并进行说说明最近三年年是否受受到监管管机构的的处罚并并进行说说明是否涉及及重大法法律诉讼讼事项并并进行说说明附件7.1 基基金管理理公司持持股5%以下拟拟任股东东基本情情况表（机构）现名称曾用名称称实际控制制人及证证件号码码组织机构构代码注册资本本（万元）经营范围围成立时间间注册机关关组织形式式办公地址址机构网址址（如有）出资额（万元）持股比例例（）主要负责责人联系电话话出资人（超过十十个的，至少列列示前五五大出资资人）序号出资人名名称出资额（万元）出资比例例（）持股基金金管理公公司情况况序号公司名称称出资额（万元）持股比例例（）高级管理理人员姓名职务身份证号号码

30、近三年财财务状况况单位（ ）（ ）年（ ）年（ ）年总资产净资产净利润遵规守法法情况及及诚信记记录情况况最近三年年是否在在金融监监管、税税务、工工商等行行政机关关，以及及自律管管理、商商业银行行等机构构有不良良记录是 否最近三年年是否因因违法违违规行为为正在被被监管机机构调查查，或者者正处于于整改期期间是 否最近三年年是否因因违法违违规行为为受到行行政处罚罚或者刑刑事处罚罚是 否是否存在在被判处处刑罚、执行期期满未逾逾三年的的情形是 否是否涉及及重大法法律诉讼讼事项是 否是否与本本基金管管理公司司的其他他股东存存在关联联关系是 否参股本基基金管理理公司是是否履行行必要的的内部决决策程序序是 否

31、备注（如如有以上上情况，请详细细说明）：普通合伙伙人基本本情况（仅适用用于有限限合伙企企业）现名称曾用名称称实际控制制人及证证件号码码组织机构构代码注册资本本（万元）经营范围围成立时间间注册机关关办公地址址主要负责责人联系电话话股东（超超过十个个的，至至少列示示前五大大股东）序号股东名称称出资额（万元）持股比例例（）高级管理理人员姓名职务身份证号号码附件7.2 基基金管理理公司持持股5%以下拟拟任股东东基本情情况表（自然人人）姓名曾用名身份证号号码性别国籍联系电话话最高学历历毕业学校校出资额（万元）持股比例例（）现任职单单位及职职务现住址持有的各各种护照照（通行行证）、号码、颁发国国家（地地区

32、）工作经历历起止时间间工作单位位工作内容容职务持股基金金管理公公司情况况序号公司名称称出资额（万元）持股比例例（）遵规守法法情况及及诚信记记录情况况最近三年年是否在在金融监监管、税税务、工工商等行行政机关关，以及及自律管管理、商商业银行行等机构构有不良良记录是 否最近三年年是否因因违法违违规行为为正在被被监管机机构调查查，或者者正处于于整改期期间是 否最近三年年是否因因违法违违规行为为受到行行政处罚罚或者刑刑事处罚罚是 否是否存在在被判处处刑罚、执行期期满未逾逾三年的的情形是 否是否涉及及重大法法律诉讼讼事项是 否是否与本本基金管管理公司司的其他他股东存存在关联联关系是 否备注（如如有以上上情

33、况，请详细细说明）：附件八 基金管管理公司司设立办办事处及及变更、撤销分分支机构构、办事事处事项项报告表表本机构承承诺所有有报告内内容真实实、准确确、完整整，无任任何虚假假记载、误导性性陈述或或重大遗遗漏。 机构签章章： 日日期：基金管理理公司基基本情况况现名称组织机构构代码现住所法定代表表人联系电话话注册资本本（亿元元）员工人数数已设子公公司数量量已设分支支机构数数量报告事项项设立办事事处 变更办办事处 撤销办办事处变更分支支机构 撤销销分支机机构变更原因及内容的说明注：“变变更原因因及内容容的说明明”一栏，具体报报告设立立办事处处的名称称，场所所（地址址、产权权证书或或租赁合合同），负责人

34、人名称及及联系电电话、简简历；变变更、撤撤销事项项的具体体情况说说明及相相关材料料。上述述变更事事项需同同时附以以下材料料：1、股东东（大）会或董董事会的的决议；2、法律律意见书书；3、中国国证监会会要求的的其他材材料。附件9.1 基基金管理理公司持持股5%以下股股东变更更事项报报告表本机构承承诺所有有报告内内容真实实、准确确、完整整，无任任何虚假假记载、误导性性陈述或或重大遗遗漏。 机构签章章： 日日期：基金管理理公司基基本情况况现名称组织机构构代码现住所法定代表表人联系电话话现注册资资本（亿亿元）原注册资资本（亿亿元）已设子公公司数量量已设分支支机构数数量变更事项项持股5%以下股股东名称称

35、现持股比比例持股比例例变化原原因股权转让让 公司司增资 公司减减资持股5%以下股股东是否否符合关于实实施证券投投资基金金管理公公司管理理办法有关问问题的规规定第第1条第第9项规规定的有有关要求求是 否变更原因及内容的说明变更前的的股权结结构序号股东名称称证件号码码出资额（万元）持股比例例（%）变更后的的股权结结构序号股东名称称证件号码码出资额（万元）持股比例例（%）注：“证证件号码码”一栏，法人股股东填列列组织机机构代码码，自然然人股东东填列身身份证件件号码。一、股权权转让引引入新股股东的，需同时时附以下下材料：1、受让让方的营营业执照照副本复复印件、身份证证复印件件（自然然人提供供）；2、基

36、基金管理理公司拟拟任股东东基本情情况表；3、受让让方与基基金管理理公司现现有股东东的关联联关系或或者一致致行动人人关系的的说明；4、股东东会决议议（有限限责任公公司提供供）或者者向其他他股东告告知变更更股东情情况的有有关文件件（股份份有限公公司提供供）；5、有关关股东的的股东（大）会会、董事事会或其其他类似似有权决决策机构构做出的的相关决决议。涉涉及国有有股权转转让的，应提供供履行国国有资产产转让程程序的相相关证明明文件；6、股权权转让协协议或者者其他关关于股权权转让的的文件；7、其他他股东放放弃优先先购买权权的承诺诺书或者者根据公司法法、公公司章程程的规定定应当提提交的有有关书面面材料（有限

37、责责任公司司提供）；8、法律律意见书书；9、基金金管理公公司章程程原件；10、股股权变更更后，工工商行政政管理部部门核发发的营业业执照复复印件；11、中中国证监监会要求求的其他他材料。二、公司司增资引引入新股股东的，需同时时附以下下材料：1、新股股东的营营业执照照副本复复印件、身份证证复印件件（自然然人提供供）；2、基基金管理理公司拟拟任股东东基本情情况表；3、新股股东与基基金管理理公司现现有股东东的关联联关系或或者一致致行动人人关系的的说明；4、股东东会决议议（有限限责任公公司提供供）或者者向其他他股东告告知变更更股东情情况的有有关文件件（股份份有限公公司提供供）；5、股权权认购协协议或者者

38、其他关关于增资资入股的的文件；6、其他他股东放放弃优先先认缴权权的承诺诺书或者者根据公司法法、公公司章程程的规定定应当提提交的有有关书面面材料（有限责责任公司司提供）；7、法律律意见书书；8、基金金管理公公司章程程原件；9、股权权变更后后，工商商行政管管理部门门核发的的营业执执照复印印件；10、中中国证监监会要求求的其他他材料。三、公司司增减资资导致原原股东持持股比例例变化的的，需同同时附以以下材料料：1、股东东（大）会决议议、董事事会决议议；2、法律律意见书书；3、基金金管理公公司章程程原件；4、股权权变更后后，工商商行政管管理部门门核发的的营业执执照复印印件；5、中国国证监会会要求的的其他材材料。附件9.2 基基金管理理公司股股东持股股比例不不超过55%变更更事项报报告表本机构承承诺所有有报告内内容真实实、准确确、