《安全风险分级管控管理制度》.docx

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1、安全风险分级管控管理制度 平安生产风险分级管控管理制度 1.目的：识别本公司在活动、产品和服务中能够限制和可施加影响的风险（或危急源），并作出相应评价，以确保风险得到有效地限制。 2.适用范围：适用于本公司范围内全部活动、产品和服务中的风险识别、评价、分级、管控及更新。3.编制依据 a) 中华人民共和国平安生产法（国家主席令第13号） b) 山东平安生产主体责任规定（山东省人民政府令2016年第303号） c) 山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制 的通知（鲁政办字201636号） d) 关于加快推动平安生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案 （鲁安办发

2、201610号） e) 关于深化平安生产隐患大排查快整治严执法集中行动推动企业平安风险管控 工作的通知（鲁安发201616号） f) 关于印发非煤矿山等行业（领域）风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施 指南的通知（鲁安监发201665号） g) 机械行业较大危急因素辨识与防范指导手册 h) 其他平安生产相关法规、标准、相关政策以及公司平安生产管理制度等相关规定。4.职责： 4.1主要负责人（总经理）职责 a) 供应建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所须要的人力、物资等资源； b) 组织制定风险分级管控体系建设工作方案和相关制度，确定各部门、各岗位职责， 并定期进行督导、考核； c)

3、定期组织对风险分级管控体系的运行进行评估； d) 发动全员参加风险辨识，形成全员风险管控的机制； e) 督促、检查本公司平安生产工作，刚好消退生产平安事故隐患。4.2平安员（兼职）职责 a) 负责落实风险分级管控体系建设的详细工作； b) 参加拟定风险分级管控体系建设的相关制度并监督实施； c) 负责组织制定风险判定准则、风险点辨识、危急源识别、风险评价及管控措施的 制定，负责确定管控层级和运行的更新、评估等； d) 监督、检查、指导风险分级管控体系的运行； e) 组织员工进行风险分级管控体系建设相关内容的培训，并照实记录； f) 督促落实本单位重大危急源的平安管理措施； g) 督促落实本单位

4、平安生产整改措施。4.3企管办主任职责 a) 做好风险分级管控体系建设组织、协调、总结、归纳、汇总、上报等过程的工 作，负责考核各责任人责任落实状况； b) 负责本公司风险分级管控体系管理制度等文件的编制，对风险分级管控体系建 设过程中各部门的工作提出奖惩建议； c） 对公务车辆、通讯系统、计算机系统进行平安监督检查和隐患整改； d） 对外来车辆根据公司规定进行登记管理。4.4各部门负责人职责通则 a) 详细落实风险分级管控体系建设过程中的详细工作； b) 根据“管生产必需管平安”、“管业务必需管平安”、“谁主管谁负责”的原则， 主动根据公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级

5、及风险评价、风险管控措施的制定等工作，对评价结果负责； c) 落实制定的风险管控措施。4.5 生产负责人（生产系统主要负责人）职责 a) 对生产各车间进行全面的风险识别、评价及风险管控； b) 对建筑构筑物、厂区道路、设备设施、工位器具、工装夹具的平安状态和运用 规范及起重机械等进行风险管控； c) 对施工项目（如气瓶、焊机、临时线路、危急作业等）平安防范措施和作业过 程进行风险管控； d) 对所属的运输车辆人员、工位器具及配送作业过程进行风险管控； e) 对生产作业安排编制、下达、执行环节的平安监督检查，对生产过程中工艺纪 律保证、加强作业过程中标准作业状况的监督检查，对喷漆作业场所等易燃易

6、爆场所的风险管控和隐患排查； f) 组织各车间/班组员工参与本单位的危急源辨识、风险评价和风险管控措施的制 定，并刚好更新； g) 监督、检查各车间/班组、各岗位员工刚好落实风险管控措施并记录。4.6 各车间（班组）负责人职责通则 a) 根据本车间的平安生产责任制，组织对所属基础管理、作业区域、设备设施、 作业人员进行风险识别、风险管控； b) 要求特种作业人员必需持证上岗，监督员工合理佩戴劳动防护用品； c) 做到现场无违章指挥、无违章作业、无违犯劳动纪律的行为； d) 组织制定一般平安隐患的治理方案并领导实施、消退； e) 负责将风险分级管控体系建设工作纳入本车间的平安生产责任制考核，确保

7、实 现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。f) 组织本车间/班组员工参与危急源辨识、风险评价和风险管控措施的制定，并及 时更新； g) 监督、检查本车间/班组员工刚好落实风险管控措施。4.7电工车间主任电力系统管理职责 a) 对变配电系统及防雷接地的隐患排查治理，确保平安运行，对所属仪器仪表检 验合格状况和周期进行核对校正； b) 对变配电特种作业器具检验合格状况、检验周期和配置状况进行核对校正。 4.8 生产车间各岗位职工职责 a) 主动参与公司组织的风险分级管控体系建设的相关会议、培训、考核； b) 遵守公司风险分级管控体系建设的各项规章制度； c) 主动参加危急源辨识、风险评价和

8、限制措施的制定； d) 刚好落实风险管控措施； e) 提出改进平安工作的建议。 5.术语和定义 5.1风险 生产平安事故或健康损害事务发生的可能性和严峻性的组合。5.2 可接受风险 依据企业法律义务和职业健康平安方针已被企业降至可容许程度的风险。5.3重大风险 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。5.4危急源 可能导致人员损害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。危急源的构成： a) 根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容 器等等。b) 行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为；

9、 c) 状态：包括物的状态和作业环境的状态。5.5重大危急源： 是指长期地或临时地生产、搬运、运用或储存危急物品，且危急物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。5.6危急源辨识 识别危急源的存在并确定其分布和特性的过程。5.7风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。5.8风险评价 对危急源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有限制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。5.9风险分级 采纳科学

10、、合理方法对危急源所伴随的风险进行定量或定性评价，依据评价结果划分等级。（依据有关文件及标准，风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级。） 蓝色风险（4级）：稍有危急，须要留意（或可忽视的）。员工应引起留意；轻度（一般）危急，可以接受（或可容许的）。车间、部门应引起关注，管控级别岗位级/班组级。黄色风险（3级）：中度（显著）危急，须要限制整改。公司、部门应引起关注，管控级别部门级/车间级。橙色风险）（2级）：高度危急（重大风险），必需制定措施进行限制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点限制管理，管控级别公司级。红色风险（1级）：不行容许的（巨大风险），极其危急，必需马上整改，不能接着作业，管控级别

11、公司级。5.10风险分级管控 根据风险不同级别、所需管控资源、管控实力、管控措施困难程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。5.11风险限制措施 企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而实行的相应限制方法和手段。5.12风险信息 风险点名称、括危急源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。5.13风险分级管控清单 企业各类风险信息 6.风险点识别方法 6.1 风险点识别范围的划分要求 以生产区域、作业区域或作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖。6.2 风险点识别方法 对生产现场及其它区域的物的担心全状态、作业环境担心全因素及

12、管理缺陷进行识别； 根据作业步骤分解逐一对作业过程中的人的担心全行为进行识别。7.风险评价方法 本企业经过探讨论证确定适用的风险评价方法如下表： 风险点评价分级标准 风险级别 分级标准 一级风险 该风险点一旦发生事故，可能导致较大以上事故，即能造成1人以上死亡，或者3人以上重伤，或者500万以上干脆经济损失的事故。二级风险 该风险点一旦发生事故，可能导致一般事故，即能造成1人重伤（或造成肢体伤残），或者3人以下轻伤（造成损失工作日七天以上），或者100万以下干脆经济损失的事故。三级风险 该风险点一旦发生事故，可能导致轻伤事故（包括急性职业病危害，但危害不大），或稍微经济损失。四级风险 该风险点

13、一旦发生事故，可能导致不损失工作日的稍微损害。8.风险限制措施策划 本企业依次根据工程技术措施、管理措施、教化培训措施、个体防护措施以应急处置措施等五个逻辑依次对每个风险点制定精准的风险限制措施。9.记录、资料形成、管理 企管办收集各部门、各岗位填报的风险识别、风险分级、管控措施等资料，形成以下表单： a) 设备设施清单 b) 设备设施风险分级管控清单 c) 作业活动清单 d) 作业活动风险分级管控清单 e) 职业病危害风险清单 f) 职业病危害风险分级管控清单 10.风险管控措施的实施 10.1企管办将确认通过的管控措施下发到各责任部门，并由责任部门组织实施并做好相关记录。10.2企管办进行

14、以下工作： a)对重大危急源或较大的限制措施的实施状况进行跟踪验证，并将验证结果做好记录； b)每月对各部门（车间）的一般限制措施的实施状况进行检查，并将检查结果刚好处理或通报； c)将验证结果及检查、整改状况存档。11.风险的重新识别、评价和更新 11.1由双体系建设小组组长每年初组织风险的重新识别、评价和更新。11.2当新的相关法律法规及新的国家和行业标准颁布、新产品或新项目以及设备更新、技术改造、过程变更等状况发生时或依据部门内部管理的须要，各部门应刚好对新发生的风险进行识别，报双体系建设小组审核评价后予以实施。12.记录、资料管理 12.1企管办统一保存风险识别、评价的资料和记录。12

15、.2各部门保存本部门风险识别、评价的资料和记录。13附 则 13.1本制度自颁布之日起实施。13.2本制度由公司双体系建设领导小组负责说明。 XXXX有限公司 2018-1-5 附件： 1.风险点分类标准 2.设备设施清单 3.设备设施风险分级管控清单 4.作业活动清单 5.作业活动风险分级管控清单 6.职业病危害风险清单 7.职业病危害风险分级管控清单 风险点分类标准 1. 物的担心全状态 1.1 装置、设备、工具、厂房等 a) 设计不良 强度不够；稳定性不好；密封不良；应力集中；外型缺陷、外露运动件；缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适；其他。 b) 防护不良 没有平安防护装置或不完善；没

16、有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；缺乏个体防护 装置或个体防护装置不良；没有指定运用或禁止运用某用品、用具；其他。c) 修理不良 废旧、疲惫、过期而不更新；出故障未处理；平常维护不善；其他。1.2 物料 a) 物理性 高温物（固体、气体、液体）；低温物（固体、气体、液体）；粉尘与气溶胶；运动 物。b) 化学性 易燃易爆性物质（气体、液体、固体与气溶胶、其他物质）；自燃性物质；有毒物质； 腐蚀性物质；其他化学性危急因素。1.3 有害噪声的产生（如机加工车间设备造成的机械性噪声） 1.4 有害振动的产生（如运用打磨机产生的手臂振动等） 1.5 有害电磁辐射的产生（焊接过程中产生的紫外线辐射） 1.6

17、 有害气体、粉尘的产生（如焊接产生的烟尘、打磨产生的粉尘等） 2 人的担心全行为 2.1 不按规定的方法 没有用规定的方法运用机械、装置等；运用有毛病的机械、工具、用具等；选择机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等；机械运转超速；送料或加料过快；机动车超速；机动车违章驾驶；其他。2.2 不实行平安措施 不防止意外风险；不防止机械装置突然开动；没有信号就开车；没有信号就移动或放开物体；其他。2.3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调整 对运转中的机械装置等；对带电设备；对加热物；对装有危急物；其他。2.4 使平安防护装置失效 拆掉、移走平安装置；使平安装置不起作用；平安装

18、置调整错误；去掉其他防护物。2.5 制造危急状态 货物过载；组装中混有危急物；把规定的东西换成担心全物；临时运用担心全设施；其他。2.6 运用爱护用具的缺陷 不运用爱护用具；不穿平安服装；爱护用具、服装的选择、运用方法有误。2.7 担心全放置 使机械装置在担心全状态下放置；车辆、物料运输设备的担心全放置；物料、工具、垃圾等的担心全放置；其他。2.8 接近危急场所 接近或接触运转中的机械、装置；接触吊货、接近货物下面；进入危急有害场所； 上或接触易倒塌的物体；攀、坐担心全场所；其他。2.9 某些担心全行为 用手代替工具；没有确定平安就进行下一个动作；从中间、底下抽取货物；扔代替用手递；不必要的奔

19、跑；作弄人、恶作剧；其他。2.10 误动作 货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对；其他。A.2.11 其他担心全行动 3 .作业环境的缺陷 3.1 作业场所 没有确保工作通道顺畅；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；物体放置的位置不当；物体积累方式不当；对意外的摇摆防范不够；信号缺陷（没有或不当）；标记缺陷（没有或不当）。3.2 环境因素 采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低；压力过高或过低；湿度不当；给排水不良；外部噪声；自然危急源（风、雨、雷、电、地形等）。4 平安健康管理的缺陷 4.1 平安生产保障 a) 平安生产条件不具备； b) 没有

20、平安管理机构或人员； c) 平安生产投入不足； d) 违反法规、标准。4.2 危急评价与限制 a) 未充分识别、评价生产活动中的风险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患）； b) 对重要危急的限制措施不当。4.3 作用与职责 a) 职责划分不清； b) 职责安排相冲突； c) 授权不清或不妥； d) 报告关系不明确或不正确。4.4 培训与指导 a) 没有供应必要的培训（包括针对改变的培训）； b) 培训安排设计有缺陷； c) 培训目的或目标不明确； d) 培训方法有缺陷（包括培训设备）； e) 学问更新和再培训不够； f) 缺乏技术指导。4.5 人员管理与工作支配 a) 人员选

21、择不当 无相应资质；技术水平不够；生理、体力有问题；心理、精神有问题。b) 平安行为受责怪，担心全行为被激励； c) 没有供应适当的劳动防护用品或设施； d) 工作支配不合理 没有支配或缺乏合适人选；人力不足；生产任务过重，劳动时间过长。e) 未定期对有害作业人员进行体检。4.6 平安生产规章制度和操作规程 a) 没有平安生产规章制度和操作规程； b) 平安生产规章制度和操作规程有缺陷； c) 平安生产规章制度和操作规程不落实。4.7 设备和工具 a) 选择不当，或关于设备的标准不适当； b) 未验收或验收不当； c) 保养不当； d) 修理不当； e) 过度磨损； f) 无设备档案或不完全。

22、4.8 物料（含零部件） a) 运输方式或运输线路不妥； b) 保管、储存的缺陷（包括存放超期）； c) 包装的缺陷； d) 未能正确识别危急物品； e) 运用不当，或废弃物料处置不当。4.9 设计 a) 工艺、技术设计不当 所采纳的标准、规范或设计思路不当；设计输入不当（不正确，陈旧，不行用）； 设计输出不当（不正确，不明确，不一样）；无独立的设计评估。b) 设备设计不当，未考虑平安卫生问题； c) 作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，平安通道，准入制度，照明、温湿 度、气压、含氧量等环境参数等）； d) 设计不符合人机工效学要求。4.10 应急打算与响应 a) 未制订必要的应急响应程序或

23、预案； b) 未进行必要的应急培训和演习； c) 应急设施或物资不足； d) 应急预案有缺陷，未评审和修改。4.11 相关方管理 a) 对设计方、承包商、供应商未进行资格预审； b) 对承包商的管理 雇用了未经审核批准的承包商；无工程监管或监管不力。c) 对供应商的管理 收货项目与订购项目不符；对产品运输、包装、平安卫生资料供应等监管欠妥。d) 对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。4.12 监控机制 a) 平安检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷； b) 平安检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）； c) 事故、事务、不符合的报告、调查、缘由分析、处理的缺陷

24、； d) 整改措施未落实，未追踪验证； e) 未进行审核或管理评审，或开展不力； f) 无平安绩效考核和评估或欠妥。4.13 沟通与协商 a) 内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）； b) 与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、政府部门、行业组织、 应急机构、邻居单位、公众等）； c) 最新的文件和资讯未刚好送达全部重要岗位； d) 通讯方法和手段有缺陷； e) 员工权益爱护未得到充分重视，全员参加机制缺乏。设备设施清单 单位：xxxx有限公司 序号 设备名称 类别 型号 数量 所在部位 是否特 种设备 备注 注：1.根据单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型

25、号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最终列出。 设备设施风险分级管控清单 单位：xxxx有限公司 风险点 检查项目 风险 分级 不符合标准状况及后果 管控措施 管控 层级 责任 部门 责任 人 编号 类 型 名 称 序 号 名 称 标准 工程技 术措施 管理 措施 培训教 育措施 个体防 护措施 应急处 置措施 1 1 2 3 2 1 作业活动清单 单位：xxxx有限公司 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 1 2 作业活动风险分级管控清单 单位：xxxx有限公司 风险点 作业步骤 危急源或潜在事务/职业危害因素 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控 层级 责任 部门 责任人 备注 编号 类 型 名称 序 号 名称 工程技术措施 管理 措施 培训教化措施 个体防护措施 应急处 置措施 1 作业活动 1 2 3 职业病危害风险清单 单位：xxxx有限公司 序号 单元 风险点 风险等级 工作内容 工作 方式 职业病 危害因素 区域 导致的职业病或健康损伤 1 2 3 职业病危害风险分级管控清单 单位：xxxx有限公司 序号 风险点 职业病 危害因素 区域 管控措施 责任部门/责任人 工程技 术措施 个体防 护措施 培训 教化 管理 措施 END