杭州市科技计划与项目管理暂行办法(试行).docx

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1、杭州市科科技计划划与项目目管理暂暂行办法法（试行行）-第一章 总总 则 第第一条 为了建建立和完完善杭州州市科技技计划管管理体制制及运行行机制、规范管管理程序序、明确确管理的的责任、权利和和义务、加强科科技计划划与项目目的管理理,以提提高计划划项目的的实施效效率，增增强科技技的持续续创新能能力，根根据科技技部国国家科技技计划管管理暂行行规定、国国家科技技计划项项目管理理暂行办办法和和省科技技厅浙浙江省科科技计划划与项目目管理暂暂行办法法等文文件精神神，制定定本办法法。 第二条条 杭州州市科技技计划（以下简简称计划划）是指指根据杭杭州市科科技、经经济和社社会发展展需要，以市级级科技经经费引导导支

2、持、由市科科技局制制订并组组织实施施的科技技研究开开发或以以科技政政策调控控、引导导的相关关科技进进步活动动。 计划项项目（以以下简称称项目）是指列列入计划划，由法法人或自自然人承承担，并并规定在在一定时时期内进进行的科科学技术术研究开开发及相相关的活活动。 第三条 项目实实行专家家评审与与行政决决策相结结合的立立项审批批制度。项目立立项采用用形式审审查、相相关专家家评审、市科技技局相关关处室初初审、处处室联审审、局专专题会议议、局务务会议审审定的基基本决策策程序，局务会会议邀请请市有关关部门参参加。 专家评评审主要要对项目目的创新新性和技技术方案案的可行行性进行行评价；相关处处室初审审主要对

3、对项目的的必要性性、课题题组的承承担能力力、经费费预算的的合理性性以及是是否符合合项目申申报指南南、五年年科技计计划的要要求进行行初步审审查；处处室联审审主要对对专家评评审意见见和处室室初审意意见进行行复审和和评价，并排除除重复的的项目；局务会会议和局局务扩大大会议听听取建议议立项的的处室联联审意见见，并作作出立项项决策。 立项的项项目由市市科技局局相关处处室组织织实施，计划财财务处（以下简简称计财财处）会会同负责责监察工工作的有有关处室室对实施施情况进进行监督督。 第四条 计划项项目的管管理逐步步推行招招标投标标制和课课题制。 招标投标标项目按按市科技技局参照照省科技技厅关关于科科技项目目招

4、标投投标管理理暂行办办法的的实施意意见（试试行）结合杭杭州市情情况执行行。 有条件件的项目目按科技技部要求求实行课课题制。 第五条条 项目目管理实实行合同同制。所所有项目目都应当当签订科科技计划划项目合合同，明明确各方方的责任任、权利利和义务务，并按按合同组组织实施施、管理理经费、监督检检查和进进行项目目验收。 第六条条 计划划与项目目管理实实行绩效效反馈和和考评。在研项项目的负负责人应应当在每每年年底底向市科科技局报报告项目目进展、合同执执行、经经费使用用等情况况，市科科技局每每年组织织抽查。已完成成合同任任务的项项目由市市科技局局按合同同条款组组织验收收。 第七条条 计划划与项目目管理实实

5、行公开开行政制制度。在在严格执执行科科学技术术保密规规定等等科技保保密法规规的基础础上,公公布计划划及相关关管理办办法,每每年发布布计划项项目申报报指南,公开受受理项目目申报，公开专专家评审审办法,向社会会公布确确定的项项目,向向社会开开放可公公开的项项目数据据库。 第八条条 根据据计划与与项目管管理工作作的需要要，市科科技局可可委托符符合条件件的科技技中介机机构承担担相关的的事务性性工作。委托方方和受委委托方必必须签定定合同、协议，明确相相应的责责任、权权利和义义务。 受委托托的科技技中介机机构必须须做到： （一）不越权权，在受受委托的的范围内内开展工工作。 （二）接接受科技技行政部部门的监

6、监督检查查和考核核。 （三）不不利用受受委托的的工作从从事营利利性活动动。 第九条条 计划划与项目目管理实实行回避避制度。 （一）管理者者回避。在立项项、经费费分配、项目验验收、争争议处理理等环节节中，相相关管理理人员与与项目或或项目负负责人有有直接利利害关系系的应当当回避； （二）咨询专专家回避避。与项项目或项项目负责责人有直直接利害害关系的的、项目目或项目目负责人人事先因因正当理理由而正正式要求求回避的的专家应应当回避避； （三三）科技技中介机机构回避避。委托托科技中中介机构构进行招招标投标标、评估估等任务务时，该该科技中中介机构构与投标标人、被被评估人人有直接接利害关关系的应应当回避避。

7、 第二章 计计划管理理 第十条条 建立立科学合合理的计计划体系系。 根据全全市科技技和经济济社会发发展的需需要制订订五年科科技计划划，五年年科技计计划主要要对计划划期内市市科技发发展的指指导思想想、目标标任务和和主要措措施作出出规定，并将其其目标、任务逐逐步分解解落实到到年度科科技计划划。 五年科技技计划由由政策法法规处会会同相关关处室起起草，并并充分征征求市级级有关部部门、区区、县（市）科科技行政政部门、有关专专家的意意见，经经局务会会研究后后形成计计划草案案，报市市政府审审批和转转发 年度科技技计划由由应用研研究计划划、高新新技术研研究计划划、科技技产业化化计划、科技创创新条件件与环境境建

8、设计计划四个个一级计计划和十十四个二二级计划划组成（附件一一）。年年度科技技计划由由计财处处牵头制制订。 第十一一条 各各类计划划应合理理分工、突出重重点、综综合集成成。应用用研究计计划以技技术创新新为导向向，面向向应用，着重解解决经济济社会发发展中的的共性技技术、关关键技术术问题，为鼓励励企业与与大专院院校、科科研院所所合作，鼓励企企业上IINTEER网进进行难题题招标，应用研研究计划划单列大大专院校校、科研研院所合合作项目目和企业业网上难难题指标标项目两两个二级级专项计计划；高高新技术术研究计计划以高高新技术术领域的的创新性性研究为为重点，着力解解决高新新技术产产业发展展中的重重大技术术、

9、关键键技术问问题；科科技产业业化计划划主要推推进科技技成果产产业化，促进新新兴产业业的形成成，实现现规模效效益；科科技创新新条件与与环境建建设计划划着眼于于提高区区域与企企业的科科技创新新能力，构建科科研支撑撑体系。 第十二二条 一一级计划划和二级级计划在在计划周周期内应应当具有有相对的的稳定性性，计划划的撤销销、更名名或其宗宗旨、目目标任务务的重大大调整，新的计计划的设设立由计计财处组组织相关关处室起起草建议议草案，报局务务会审定定。 起草建建议草案案应当充充分征求求市级有有关部门门、区、县（市市）科技技局和科科技界、经济界界专家的的意见。 第十三条条 一级级计划和和二级计计划可根根据需要要

10、制定相相应的管管理办法法。在计计划实施施期内可可以通过过制定有有关补充充规定的的方式，对管理理办法予予以修订订。 管理办办法和补补充规定定由计财财处组织织相关处处室起草草，按规规范性文文件制订订程序办办理，并并在指定定媒体上上予以公公布。 第十四四条 一一级计划划和二级级计划管管理办法法的主要要内容包包括： （一）计划的的目标、宗旨、性质、范围等等； （二）计划的的组织管管理。主主要涉及及管理模模式、组组织结构构、责任任主体及及其相应应的责任任、权利利和义务务； （三）计划编编制和实实施的基基本程序序和相应应的管理理要求； （四）计划经经费管理理的有关关事项，主要包包括经费费渠道、预算编编制和

11、经经费下达达的程序序以及经经费使用用、监督督和检查查； （五）计计划的有有效期。 第三章 项目立立项 第十五条条 项目目分为重重点项目目和一般般项目。 属杭州市市重点支支持发展展的电子子信息、生物医医药、新新材料、环保及及其产业业领域，且完成成后能取取得重大大社会、经济效效益的项项目；本本地区支支柱产业业发展中中的重大大共性、关键性性技术，完成后后能带动动一批相相关企业业发展的的项目；用高新新技术改改造传统统产业，完成后后能提高高行业层层次、促促进产品品升级换换代，具具有国际际市场竞竞争力的的项目；可申报报重点项项目。 符合杭杭州市科科技发展展计划项项目年度度申报指指南，完完成后能能取得明明显

12、社会会、经济济效益的的项目可可申报一一般项目目。 重点项目目原则上上市科技技经费资资助额在在30万万元（含含30万万元）以以上（其其中软科科学项目目在100万元以以上的项项目；一一般项目目市财政政科技经经费资助助额在55万元以以上（其其中软科科学项目目在2-5万元元）。 对列入市市级科技技计划的的项目，除市科科技局资资助经费费外，重重点项目目原则上上要求有有关主管管部门对对项目给给以一定定额度的的经费匹匹配。 第十六六条 项项目的立立项程序序一般包包括发布布指南、项目申申请、专专家评审审、行政政审批、签订合合同五个个基本步步骤。 重点项项目逐步步推行主主动设计计的办法法，市科科技局根根据我市市

13、经济社社会发展展需要确确定科技技项目及及研究内内容、目目标等，可通过过招标确确定项目目承担者者及资助助经费额额度。 第十七七条 市市科技局局根据五五年科技技计划和和全市科科技经济济发展需需要，在在报刊或或市科技技信息网网上公开开发布年年度计划划项目申申报指南南，明确确重点支支持领域域、项目目申报的的具体方方式和有有关要求求等。 第十八八条 项项目申请请者（负负责人和和承担（依托）单位）应当符符合以下下基本条条件： 1项项目负责责人在相相关领域域和专业业具有一一定的学学术地位位或技术术优势； 2承承担（依依托）单单位具有有项目实实施的工工作基础础和条件件，有健健全的科科研管理理制度、财务管管理制

14、度度、资产产管理制制度和会会计核算算制度； 3课课题组成成员结构构合理； 4项项目负责责人具有有完成项项目所需需的组织织管理和和协调能能力； 5项项目负责责人和承承担（依依托）单单位具有有完成项项目的良良好信誉誉度。 第十十九条 属于自自然人的的项目负负责人与与项目依依托单位位之间可可以根据据项目实实施的需需要，打打破单位位、所有有制界限限进行优优化组合合。 鼓励跨跨部门、跨单位位择优聘聘用课题题组成员员。 第二十十条 申申请的项项目应当当符合市市科技经经济社会会发展战战略，符符合市科科技发展展计划要要求和年年度计划划项目申申报指南南。 同一负负责人或或承担（依托）单位在在同一年年度内不不得以

15、同同一项目目申报不不同类型型的同级级计划。 第二十十一条 申请项项目至少少应当提提供以下下材料： 1项项目申请请表（附附件二）。 2项项目可行行性研究究报告（附件三三），内内容包括括： （1）项目概概况，国国内外同同类研究究情况（包括技技术水平平）； （2）市场需需求、经经济、社社会、生生态效益益分析； （3）主主要研究究内容、技术关关键； （4）预预期目标标（要达达到的主主要技术术经济指指标）； （5）现现有技术术的知识识产权情情况及自自主知识识产权的的拥有设设想； （6）已已有条件件分析（包括原原有基础础、技术术力量的的投入、科研手手段和研研究成果果的生产产或应用用去向）； （7）实施方方

16、案（包包括进度度安排）； （8）投投资及应应用（包包括用款款预算、明细表表）； （9）申申请单位位概况（包括企企业规模模、技术术力量、设备和和配套情情况、企企业资产产及负债债情况）； （10）项目主主要参加加人员的的简历。 3其他他附件。 申报重重点项目目必须委委托查新新单位进进行查新新，查新新报告（申报当当年的）与项目目申报表表一起递递交。 第二十十二条 项目按按承担（依托）单位的的行政隶隶属或属属地关系系逐级申申报、初初审，申申报的项项目由所所在区、县（市市）科技技局初审审，市级级单位由由主管部部门初审审，报市市科技局局，部、省属在在杭单位位和市级级无主管管单位可可直接报报市科技技局。 项

17、目申报报由计财财处统一一受理或或委托有有关中介介机构受受理。 对各区、县（市市）的项项目逐步步推行年年度限额额申报制制。 实行重点点项目和和一般项项目的分分开评审审，申报报重点项项目而未未能列入入重点项项目计划划的项目目一般不不安排补补列入一一般项目目的评审审。 第二十三三条 每每位科技技人员原原则上最最多担任任两个在在研的市市级科技技计划项项目的负负责人（项目责责任人、课题组组长或副副组长）。 第二十四四条。在在筛选项项目的过过程中，对各区区、县（市）的的项目除除立项外外还要确确定一批批备选项项目，作作为计划划的其它它项目下下达，并并利用其其它多种种渠道进进行支持持。 第二十十五条 符合科科

18、技招标标投标条条件的项项目实行行招标。招标任任务书由由相关处处室组织织编制，计财处处负责组组织编制制招标文文件、发发布招标标公告或或投标邀邀请书以以及开标标、评标标等工作作。 第二十十六条 经局务务会审定定的项目目，重点点项目在在杭州市市科技信信息网或或指定的的媒体上上上公示示，公示示期间有有异议，经调查查反映情情况属实实并需调调整的，报局务务会议重重新审定定，审定定的项目目由计财财处统一一编号，编制下下达科技技计划文文件，并并召开市市科技计计划会议议下达。 第二十十七条 列入科科技计划划的项目目按合同同（附件件四）制制进行管管理。 第二十十八条 在项目目合同中中必须对对计划项项目在争争取自有

19、有知识产产权（申申请专利利等）方方面作出出具体要要求。 第二十十九条 市科技技局建立立科技计计划与项项目数据据库，加加强对计计划与项项目的管管理。实实现科技技计划信信息和数数据资源源共享，并通过过市科技技信息网网进行发发布和交交流。 第三十十条 充充分发挥挥专家在在科技项项目立项项、评估估、验收收等过程程中的作作用，市市科技局局制订专专家评审审办法，建立专专家数据据库，健健全专家家管理制制度。 第四章 项目实实施 第三十十一条 重点项项目实施施期限一一般不超超过3年年，一般般项目原原则上不不超过22年。 第三十十二条 科技计计划项目目合同由由市科技技局相关关处室与与项目负负责人（主要承承担单位

20、位）签订订，市科科技局为为甲方，项目负负责人（主要承承担单位位）为乙乙方，项项目推荐荐的市级级主管部部门和区区、县（市）科科技局作作为丙方方。 （一）甲方的的责任是是： 1、按按合同规规定下拨拨科技经经费； 2、监监督检查查合同执执行情况况； 3、协协调解决决合同执执行中的的重大问问题； 4、组组织验收收。 （二二）乙方方的责任任是： 1、按合合同组织织实施项项目； 2、按甲甲方要求求报告工工作进展展情况，重大问问题及时时报告； 3、保保证项目目经费专专款专用用； 4、负负责项目目验收所所需的有有关材料料（包括括知识产产权争取取及拥有有的相关关材料）。 （三）丙方的的责任是是： 1、匹匹配项目

21、目约定的的科技经经费； 2、督督促项目目负责人人报告年年度执行行情况，协助市市科技局局或有关关部门对对项目执执行情况况进行抽抽查或评评估； 3、督督促项目目负责人人申请知知识产权权和进行行科技成成果登记记； 4、协协助科技技行政部部门协调调有关问问题； 5、参参与组织织重点项项目和一一般项目目的验收收。 第三十十三条 项目依依托单位位按项目目合同规规定确保保项目实实施的保保障条件件。项目目负责人人为自然然人的，应当与与项目依依托单位位签订相相关合同同，作为为项目合合同组成成部分。 项目负负责人在在合同范范围内享享有充分分的自主主权。项项目依托托单位应应当对负负责人（课题组组长）在在项目实实施、

22、经经费使用用等方面面进行监监督检查查。 第三十十四条 建立项项目归口口管理单单位信用用评价机机制。市市科技局局对项目目归口管管理单位位的项目目推荐质质量情况况、项目目管理情情况每年年进行考考核评价价，结果果予以公公布并与与下年度度的推荐荐申报项项目限额额相联系系。 第三十十五条 项目执执行期间间，合同同内容原原则上不不做变更更，若确确需变更更合同内内容的，经甲乙乙双方协协商一致致后方可可变更。 由不可可抗力或或其他特特殊原因因，不能能执行合合同的项项目，经经甲乙双双方协商商，由甲甲方做出出中止或或撤项的的决定。 第三十十六条 计划项项目每年年填报项项目执行行及经费费使用情情况反馈馈表（附附件五

23、），并对对重点项项目进行行中期检检查或中中期评估估，结果果予以公公布并记记录在案案。 第五章 项目验验收 第三十七七条 项项目在项项目实施施期限到到达后或或提前完完成计划划合同任任务后由由乙方提提出验收收申请，甲方批批复后组组织验收收。 不能如期期验收的的须事先先向市科科技局书书面报告告理由，经同意意后可以以延期验验收（最最长一年年）。 第三十十八条 一般项项目的验验收由归归口管理理部门承承担具体体组织工工作，市市科技局局参与，重点项项目由市市科技局局负责。 第三十十九条 申请项项目验收收应提供供以下基基本材料料： 1项项目验收收申请表表（附件件六）； 2科科技局下下达的计计划文件件和项目目合

24、同书书； 3项项目实施施工作报报告； 4项项目实施施技术报报告; 5涉涉及技术术经济指指标的有有关证明明材料； 6项项目经费费决算表表; 7项项目实施施各年度度总结材材料； 8进进一步组组织研究究或产业业化的内内容和建建议。 第四十十条 项项目验收收应以项项目合同同文本规规定的内内容和确确定的考考核指标标为基本本依据，验收的的主要内内容有： 1.项项目合同同规定的的各项技技术经济济指标的的完成情情况； 2知知识产权权情况； 3经经费使用用的合理理性、规规范性； 4项项目实施施的组织织管理经经验和教教训。 第四十十一条 项目验验收组织织单位在在组织验验收时，应成立立项目验验收小组组，必要要时可邀

25、邀请相关关专家参参加验收收小组。 验收结结论分为为合格、基本合合格和不不合格。合格、基本合合格作为为通过验验收。验验收结论论在项目目数据库库中记录录在案，作为以以后项目目立项审审查的重重要依据据。 第四十十二条 全面完完成合同同任务的的为合格格，基本本完成合合同任务务的为基基本合格格，没有有完成合合同任务务的为不不合格。验收项项目存在在下列情情况之一一者，为为验收不不合格： 1合合同规定定的主要要任务没没有完成成； 2预预定成果果未能实实现或结结果无科科学或实实用价值值； 3提提供的验验收文件件资料、数据不不真实； 4擅擅自修改改合同考考核指标标内容； 5超超过原定定计划合合同一年年以上未未完

26、成任任务，且且事先未未作延期期申请。 第四十十三条 验收不不合格的的项目，在一年年内经整整改完善善后，可可再次提提出验收收申请；仍没有有通过验验收的项项目，原原则上不不再接受受项目负负责人（主要承承担单位位）在以以后两年年内申报报市级项项目。 第四十四四条 项项目执行行及验收收情况与与项目申申报相联联系。 对项目执执行良好好、验收收合格，项目取取得明显显经济、社会效效益的项项目承担担单位，优先考考虑其在在今后年年度的市市级科技技项目申申报及承承担。 对无正当当理由不不进行验验收的或或在项目目实施过过程中不不按要求求上报项项目执行行情况的的，除予予以公开开通报外外；且对对主要承承担单位位和项目目负责人人，从项项目合同同规定应应完成之之日算起起的三年年内不再再接受市市级科技技项目申申报和不不再推荐荐申报上上级科技技项目。 第六章 附则则 第四十十五条 本办法法自20002年年8月11日起施施行，在在本办法法发布之之前已制制定的有有关科技技计划管管理办法法如与本本办法不不相符的的，按本本办法执执行或重重新修订订。 第四十十六条 本办法法由杭州州市科技技局负责责解释。 杭州市市科技局局 二二二年年五月