2022年全国证券投资顾问自我评估试题61.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B3. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】

2、 D4. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（ ）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D5. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B7. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】 B8. 【问题】 以未来价格上升带来的价格收益为

3、投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B9. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C11. 【问题】 客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B12. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下

4、列关于行业轮动的特征表述不正确的是（ ） 。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B14. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.

5、【答案】 D16. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C18. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（ ）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B19. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段

6、时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】 A22. 【问题

7、】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（ ）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】 D24. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 关于证券分析方法，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A26. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】

8、 D27. 【问题】 关于个人现金流是表具体内容说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B30. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D31.

9、【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C37. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D