2022年四川省证券投资顾问通关考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 在现金管理中，（ ），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B3. 【问题】 证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化

2、型D.增长型【答案】 A4. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D5. 【问题】 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C9.

3、【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B12. 【问题】 风险限

4、额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 使用财务报表的主体可能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A18.

5、 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 假设某项交易

6、的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D23. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 对公司成长性进行分析，其内容应该包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列不属于银行产品的是（）。

7、A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】 B28. 【问题】 关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】 D30. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D31. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.

8、【答案】 D32. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A33. 【问题】 下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B36. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D39. 【问题】 在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B